2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
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祝同学们金榜题名！2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。
（2）全部风险的管理。
（3）全方位的管理。
（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型参考答案：D参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性参考答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金答案：A解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案（卷三）1.我国融资融券业务的基础性指导文件是()。
A.《融资融券交易试点实施细则》B.《证券公司融资融券试点管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》D.《融资融券交易试点实施办法》正确答案为：B.《证券公司融资融券试点管理办法》答案解析：2006 年6 月30 日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。
2.某公司某年年末的资产总额为6000 万元，长期负债1000 万元，短期负债500 万元，则其资产负债率为()。
A.25%B.8.33%C.20%D.16.67%正确答案为：A答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。
因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10%。
3.一般认为，净资产收益率高，反映()。
A.每股收益高B.公司盈利能力强C.股东权益高D.公司每股净资产高正确答案为：B答案解析：净资产收益率，是企业一定时期净利润与平均净资产的比率，反映了企业自有资金的投资收益水平。
一般认为，净资产收益率越高，企业自有资本获取收益的能力越强，运营效益越好，对企业投资人、债权人利益的保证程度越高。
4.某公司的净资产为1000 万元，净利润为100 万元，该公司的净资产收益率为()。
A.10%B.11%C.8%D.9%正确答案为：A答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。
因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10%。
5.股价随着缓慢增加的成交量而逐渐上升，某一天平缓的走势忽然变成直线上升的“井喷”，成交量剧烈增加，价格暴涨，之后是成交量萎缩，价格大幅度下降，这表明()。
A.股价将进入盘整期B.上升已经到了末期C.上升将要开始D.上升还会延续正确答案为：B答案解析：价格随着缓慢増加的成交量而逐渐上升，某一天平缓的走势突然变成直线的“井喷”，成交量剧烈增加，价格暴涨。
2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题
2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资的理想结果是__________。
A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化D.证券投资预期收益与风险固定化2、依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为__________。
A.定量分析流派B.基本分析流派C.定性分析流派D.技术分析流派3、以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是__________。
A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动4、被称为“近代统计学之父”的是__________。
A.凯特勒B.惠更斯C.帕乔利D.凯恩斯5、__________以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.行为分析流派D.学术分析流派6、__________是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。
A.固定比例策略B.投资组合保险策略C.买入持有策略D.战术性投资策略7、企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列__________关系。
A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值－负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值D.权益价值=资产价值÷负债价值8、某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为__________。
A.1990元B.1010元C.990元D.800元9、关于金融期权与金融期货，下列说法错误的是__________。
2020证券考试基础知识真题及详解三
2020证券考试基础知识真题及详解三前事不忘，后事之师。
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二、多选题1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址B．个人真实姓名C．机构联系电话D．机构名称1．解析BD。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
2．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构B．资金和资产存管机构C．特定目的机构或特定目的受托人D．原始权益人2．解析ABC。
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。
除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。
服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
3．金融互换可分为（）。
A．利率互换B．股权互换C．货币互换D．信用互换3．解析ABCD。
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
4．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A．时间上B．空间上C．数量上D．质量上4．解析AB。
期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
5．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。
A．政府机构B．保险公司C．商业银行D．个人5．解析ABC。
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析(临考提分卷三)
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（临考提分卷三）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、收益现值法的主要指标不包括（）。
A．净现值B．收益额C．收益期限D．折现率2、某公司2020年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为，收益质量。
（）A．1．5好B．1．5差C．0．86好D．0．86差3、金融工程技术一般不用于（）。
A．个人理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理4、以下不属于波浪理论应考虑的因素有（）。
A．形态B．比例C．空间D．时间5、（）是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
A．可转换证券的投资价值B．可转换证券的转换价值C．可转换证券的理论价值D．可转换证券的市场价值6、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。
A．市场占有率反映公司产品的高技术含量B．市场占有率是指某公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C．公司的市场占有率能够反映公司在同行业中的地位D．公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率7、（）中国证监会颁布实施了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A．2002年11月B．2006年2月C．2006年4月D．2006年8月8、国内生产总值的表现形态，不包括（）。
A．价值形态B．收入形态C．产品形态D．支出形态9、已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值一标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上，并且（）。
A．不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例无关B．随着A与B的相关系数P值的增大，连线越弯曲C．A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系决定D．A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例相关10、下列关于公司利益相关人中，（）通过密切注重公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债水平的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。
2020年证券从业资格考试试题及答案：基础知识(第三套)
2020年证券从业资格考试试题及答案：基础知识（第三套）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市理应符合的条件的描述，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额很多于人民币 5000万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时，理应在2个月内召开( )。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金理解准确的是( )。
A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列相关金融期货叙述不准确的是( )。
A 。
金融期货必须在有组织的交易所实行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.当前发行的国际债券中最重要的是( )。
2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析(第三章)
2020年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第三章）历年真题精选第3章宏观经济分析一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列关于失业率的说法，不准确的是（）。
A．通常所说的充分就业是指失业率为零的状态B．失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比C．当失业率很高时，资源被浪费，人们收入减少D．当前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率2．下列说法错误的是（）。
A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”B．居民购买的股票计入“金融资产总量”C．居民购买的债券计入“金融资产总量”D．居民购买的基金计入“金融资产总量”3．国际金融市场上的外汇汇率是由（）决定的。
A．本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系B．资本项目的净值C．外汇开放水准D．进出口贸易额顺差或逆差4．下列经济指标中，属于平均量或比例量的是（）。
A．总消费额B．价格水平C．国民生产总值D．国民收入5．下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是（）。
A．超买超卖指标B．投资指标C．消费指标D．货币供应量指标6．下列各项中，（）是影响证券市场长期走势的关键因素。
A．投资者对股价的预期B．宏观经济C．居民收入D．财政政策7．以下说法准确的是（）。
A．扩大财政支出有利于股票价格上涨B．增加财政补贴不利于股票价格上涨C．减少国债发行量不利于股票价格上涨D．减少税收不利于股票价格上涨8．下列说法不准确的是（）。
A．宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水B．宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨C．宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会改善D．公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动9．当社会总需求大于总供给，为了保证宏观经济稳定，中央银行就会采取（）的货币政策。
A．中性B．紧缩性C．弹性D．扩张性10．货币政策能够通过（）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
A．拆借利率B．利率C．货币供应量D．回购利率11．下列各项中，（）是影响股票供给的主要因素之一。
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析(实战卷三)
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（实战卷三）一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将准确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分。
)1、（）是公司法人治理结构的基础。
A．股权结构B．股东大会制度C．董事会D．独立董事2、证券组合管理方法对证券组合实行分类所依据的标准之一是（）。
A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化水准3、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这个行业最有可能处于生命周期的（）。
A．成长期B．成熟期C．幼稚期D．衰退期4、 2002年3月11日，基于经济世界化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的（）及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。
A．《外商投资产业指导目录》B．《国家产业政策纲要》C．《我国十年产业政策规划》D．《中国产业政策大纲》5、下列各项中，道氏理论认为（）最重要。
A．B．价C．收盘价D．开盘价6、关于圆弧形态，下列各项中表述准确的是（）。
A．圆弧形态又被称为圆形形态B．圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强C．圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律D．圆弧形态是一种持续整理形态7、行业分析法中，调查研究法的优点是（）。
A．只能对于现有资料研究B．能够获得最新的资料和信息C．能够预知行业未来发展D．能够主动地提出问题并解决问题8、某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差（）。
A．等于25%B．小于25%C．可能大于25%D．一定大于25%9、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
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2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷三）
1.关于圆弧形态，下列各项中表述正确的是()。
A.圆弧形态又被称为圆形形态
B.圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强
C.圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律
D.圆弧形态是一种持续整理形态
正确答案:A
解析:A项，圆弧形又称为碟形、圆形或碗形等;B项，圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强;C项，在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少;D项，圆弧形态是反转突破形态的一种。
2.关于喇叭形态的特征，下列说法不正确的是()。
A.喇叭形源于投资者的非理性，但在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态也可能形成
B.喇叭形一般是下跌形态，暗示升势将到尽头
C.在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态
D.喇叭形走势的跌幅是不可量度的，一般说来，跌幅都会很大
正确答案:A
解析:A项，喇叭形源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态不可能形成。
3.关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是()。
A.楔形形态是看跌的形态
B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的
C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态
D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态
正确答案:D
解析:与旗形和三角形稍微不同的是，楔形偶尔也出现在顶部或底部而作为反转形态。
这种情况一定是发生在一个趋势经过了很长时间、接近于尾声的时候。
4.与趋势线平行的切线为()。
A.速度线
B.角度线
C.压力线
D.轨道线
正确答案:D
解析:轨道线又称通道线，是在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷画出的趋势线的平行线，作用是限制股价的变动范围。
5.实际股价形态中出现最多的一种形态是()。
A.双重硕(底)形态
B.喇叭形以及V形反转形态
C.头肩形态
D.圆弧顶(底)形态
正确答案:C
解析:头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
它一般可分为三种类型：头肩顶、头肩底以及复合头肩形态。
6.短期内必补是()的特征。
A.消耗性缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.普通缺口
正确答案:D
7.关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。
A.上升三角形以看跌为主
B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量的配合
D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态
正确答案:C
解析:A项，下降三角形以看跌为主;B项，上升三角形在突破顶部的阻力线时，必须有大成交量的配合，否则为假突破;D项，下降三角形同上升三角形正好反向，是看跌的形态。
8.()往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。
A.普通缺口
B.突破缺口。