董秘培训大纲
董秘资格考试大纲
董秘资格考试大纲(2017修订版)全国股转公司目录第一章全国股转系统市场定位 .............. 错误!未指定书签。
第一节全国股转系统的性质............... 错误!未指定书签。
第二节挂牌公司监管基本架构............ 错误!未指定书签。
第二章公司治理................................. 错误!未指定书签。
第一节公司章程............................... 错误!未指定书签。
第二节股东大会............................... 错误!未指定书签。
第三节董事会.................................. 错误!未指定书签。
第四节监事会.................................. 错误!未指定书签。
第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务错误!未指定书签。
第三章挂牌公司信息披露..................... 错误!未指定书签。
第一节挂牌公司信息披露概述............ 错误!未指定书签。
第二节定期报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。
第三节临时报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。
第四节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理错误!未指定书签。
第一节转让的一般规定 ..................... 错误!未指定书签。
第二节转让方式............................... 错误!未指定书签。
第三节转让行为监管 ........................ 错误!未指定书签。
第五章股票发行................................. 错误!未指定书签。
第一节发行要求............................... 错误!未指定书签。
董事会秘书应具备的财务素质培训演示课件(55张)
二、财务会计审计基础知识框架
3、审计（续） 《第1101号－财务报表审计的目标和一般原则》 A、责任 注册会计师的责任：按照中国注册会计师审计准则的规定对财务报表 发表审计意见。 被审计单位管理层的责任：在被审计单位治理层的监督下，按照适用 的会计准则和相关会计制度的规定编制财务报表 财务报表审计不能减轻管理层和治理层的责任 B、职业怀疑态度、合理保证
例：某公司2005年度财务报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。
公司年报称：
公司董事会秘书****先生认为，公司董事会2006年4月27日下午是根据***** 会计师事务所有限公司2006年4月26日签字盖章的审计报告里的内容审议并通 过年度报告的。而****会计师事务所有限公司直到2006年4月28日凌晨仍在大 范围修改审计报告中的有关数据，本年度报告必须在2006年4月28日下午15： 30前报送交易所，由于年报编制工作任务繁重，时间过于仓促将影响年报编制 的质量；公司董事会成员没有再次审议修改后的年报内容而是要求将其直接报 送到交易所，年报的编制和报送程序不规范。请投资者特别关注。
一、财务、会计、审计基础知识框架
1、财务 财务管理的基本知识框架 内容： 筹资活动管理 投资活动管理 经营活动管理 分配管理
职责： 财务决策 财务计划 财务分析 财务控制
二、财务会计审计基础知识框架
1、会计规范框架 法律层次 法律：《会计法》 法规：《企业财务报告条例》 部门规章：《企业会计准则－基本准则》(部长令2006第33号) 规范性文件：企业会计准则－具体准则(38项)(财会[2006]3号) 应用指南(包括科目设置及运用)
基本准则： 1 地位 4 六大要素
2 目标
3 会计假设
5 会计计量 6 报 告
上市公司董事会秘书培训班全套培训资料A10
上市公司董事会秘书培训班全套培训资料A10董秘必备知识之第二大类---- 证监会、国资委相关法规文件10---《关于规范上市公司信息显露及相关各方行为的通知》关于规范上市公司信息显露及相关各方行为的通知各上市公司：为保护证券市场的序次，打击内幕交易和市场控制行为 , 保护投资者合法权益，现就相关事项通知以下：一、上市公司及相关信息显露义务人应当严格依照《证券法》、《上市公司信息显露管理方法》（证监会令第 40 号）的相关规定，的确履行信息显露义务，公正地向所有投资者显露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重要事件（以下简称股价敏感重要信息），以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得有选择性地、提前向特定对象单独泄露。
特定对象包括（但不限于）从事证券投资、证券解析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关系人等。
二、上市公司的股东、实质控制人及筹办并购重组等重要事件过程中的相关人员，应及时主动向上市公司通知相关信息，并配合上市公司及时、正确、完满地进行显露。
上市公司在获悉相关信息时，应及时向证券交易所申请停牌并显露影响股价的重要信息。
三、关于正在筹办中的可能影响公司股价的重要事项，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对手方及其关系方和其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），邀请的专业机构和经办人员，参加拟订、论证、审批等相关环节的相关机构和人员，以及供应咨询服务、由于业务来往知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等（以下简称内幕信息知情人）在相关事项依法显露前负有保密义务。
在上市公司股价敏感重要信息依法显露前，任何内幕信息知情人不得公开也许泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
四、上市公司预计筹办中的重要事件难以保密或相关事件已经泄露的，应及时向证券交易所主动申请停牌，直至真实、正确、完满地显露信息。
停牌期间，上市公司应当最少每周宣告一次事件进展情况通知。
发生涉及上市公司的市场听闻或在没有宣告任何股价敏感重要信息的情况下股票交易发生异常颠簸时，上市公司应当向证券交易所主动申请停牌，并核实有无影响上市公司股票交易的重要事件，不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息显露义务。
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
课时4：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（三）
上市公司管理一部
课时5：并购重组、再融资与分拆上市政策解析
上市公司管理一部
课时6：定向可转债重组规则解读
上市公司管理一部
课时7：股权激励与员工持股
上市公司管理一部
课时8：公司业务系统介绍、业务操作实务及风险案例介绍
上市公司管理一部
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
请自行安排时间，于2023年12月19日（周二）至2024年1月3日（周三）期间完成全部课程的学习，课程24小时开放。
I
课时1：董事会秘书的角色与责任
上市公司管理一部
课时2：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（一）
上市公司管理一部
课时3：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（二）
课时9：上市公司投资者关系管理及业绩说明会实务
上市公司管理一部
课时10：上市公司股东、董监高减持股份规则及最新要求解读
上市公司管理一部
课时11：增持与回购股份规则解读
上市公司管理一部
课时12：纪律处分典型案例分析
上市公司管理二部
课时13：《公司法》专题讲解
律师事务所
课时14：《证券法》专题讲解
ห้องสมุดไป่ตู้律师事务所
课时15：上市公司董事会秘书工作经验交流
上市公司
课时16：开门办审核相关情况介绍
上交所
以培训时课程表为准。
董秘培训班课程计划
董秘培训班课程计划一、课程介绍本次培训班将针对董秘的职责和技能需求，设计专门的课程，内容涵盖公司法律、公司治理、董事会支持服务、文件管理等方面，帮助董秘更好地理解和履行自己的职责。
二、课程目标1. 帮助董秘全面了解公司法律和监管要求，提升法律素养；2. 提升董秘的公司治理知识，帮助其更好地协助董事会开展工作；3. 培养董秘的文件管理能力，提高办公效率；4. 培养董秘的沟通协调能力，帮助其更好地与董事会成员和其他部门协作。
三、培训内容1. 公司法律法规及监管要求（2天）- 公司法律知识梳理- 公司法律合规培训- 公司监管机构职责与要求2. 公司治理知识（2天）- 公司治理的基本概念和原则- 董事会职责与权利- 股东大会与董事会决策机制3. 董事会支持服务（2天）- 董事会文件准备技巧- 董事会议程安排与会议纪要撰写- 董事会工作协调技巧4. 文件管理与办公效率提升（1天）- 电子文档管理与备份策略- 办公工具使用技巧- 时间管理与工作效率提升5. 沟通协调与团队合作（1天）- 团队协作与沟通技巧- 协调董事会成员与其他部门沟通- 问题解决与冲突管理四、培训方式本次培训班采用线上直播的方式进行，每天安排6小时的培训内容，包括课堂讲授、案例分析和小组讨论等环节。
参与培训的董秘还将获得专业导师的指导和解答，帮助他们更好地理解和掌握知识。
五、培训师资培训教师由公司内外专业人士担任，他们在公司法律、公司治理、董事会支持服务等方面有丰富的经验和深厚的学术造诣，能够提供高质量的培训服务。
六、方式与时长本次培训班为期10天，每天上午9点开始，下午3点结束，共计60个课时。
七、考核与证书所有参与培训的董秘需要通过课程结束后的考核，达到一定的学习成绩才能获得董秘培训班的结业证书。
同时，培训部门将对董秘的学习情况进行跟踪和评估，为后续培训提供参考依据。
八、课程收益本次培训将帮助董秘全面提升专业素养，增强业务能力，提升管理水平，更好地服务公司董事会，为公司的发展提供强有力的支持。
新三板董秘考试大纲
新三板董秘考试大纲全国中小企业股份转让系统是中国政府为促进中小企业发展而设立的一个股份转让平台。
该系统的市场定位是为中小企业提供一个便捷的股份转让渠道，帮助企业获得融资和扩大规模。
在该系统中，挂牌公司需要遵守一定的监管规定，以确保市场的公正和透明。
公司治理是挂牌公司的重要组成部分。
在公司治理方面，挂牌公司需要制定公司章程，并按照章程的规定召开股东大会、董事会和监事会。
这些机构有不同的职责和权力，需要协同工作，确保公司的正常运转。
在公司治理中，董事会是最重要的机构之一。
董事会的成员需要具备相关的知识和经验，以便更好地管理公司的运营。
此外，董事会还需要制定公司的战略规划和决策，并监督公司的执行情况。
监事会是挂牌公司的监督机构，其职责是监督公司的财务状况和经营情况，并向股东大会和董事会报告。
监事会的成员需要具备相关的专业知识和经验，以便更好地履行职责。
总之，XXX需要遵守全国股转系统的监管规定，并建立健全的公司治理机制，以确保公司的正常运营和发展。
第五节：董事、监事和高级管理人员的资格与义务公司的董事、监事和高级管理人员必须符合相关法律法规的规定，并承担相应的责任和义务。
他们应该遵守公司章程和法律法规，保护股东的利益，维护公司的声誉和形象。
同时，董事、监事和高级管理人员还应该履行诚信、勤勉、谨慎的职业道德，保守公司的商业秘密，不得利用职权谋取个人私利，不得从事与公司利益相冲突的行为。
如果董事、监事和高级管理人员违反相关规定，导致公司或股东遭受损失，他们将承担相应的法律责任，并可能面临行政或刑事处罚。
第三章：信息披露第一节：一般性规定公司应当及时、真实、准确、完整地披露与公司经营相关的信息，以保障投资者的知情权和公平交易。
公司应该制定信息披露制度，明确信息披露的责任人、内容、方式和时间。
同时，公司应该建立健全内部控制体系，确保信息披露的真实性和准确性。
如果公司发现信息披露存在错误或遗漏，应当及时进行更正或补充披露。
深交所董秘培训班讲义整理
深交所董秘培训班讲义整理深交所董秘培训班讲义整理⽬录⼀、股票上市规则 (3)(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性） (3)(⼆)暂缓披露 (3)(三)豁免披露 (4)(四)股份买卖及管理（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(五)敏感期禁⽌买卖股票（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(六)董事会秘书 (5)(七)保荐机构 (5)(⼋)股份限售 (6)(九)定期报告 (6)(⼗)股东⼤会决议 (7)(⼗⼀)交易的披露 (8)(⼗⼆)对外担保（含对⼦公司提供担保） (9)(⼗三)关联交易 (9)(⼗四)募集资⾦管理 (12)(⼗五)股票交易异常波动标准 (12)(⼗六)回购股份 (13)(⼗七)权益变动的披露 (13)(⼗⼋)股权激励 (14)(⼗九) 停牌 (15)(⼆⼗) 增加知识1：股票上市规则11.11.4（及时披露情形） (16) (⼆⼗⼀) 增加内容2：股权分置改⾰前股份减持的披露要求 (17) (⼆⼗⼆) 提⽰阅读内容： (17)⼀、股票上市规则(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性）1、及时性（结合案例理解）（1）⾃起算⽇起或者触及本规则披露时点的两个交易⽇内。
（2）⾸次披露的及时，最先触及以下时点的2个⼯作⽇内：●董事会或者监事会作出决议时；●签署意向书或者协议（⽆论是否附加条件或者期限）时；●知悉或者理应知悉重⼤事件发⽣时。
（3）未满⾜上述条件，但时间存在以下情形，仍须及时披露：●该事件难以保密；●该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；●公司股票及其衍⽣品种交易已发⽣异常波动。
2、公平性（结合案例理解）上市公司及相关信息披露义务⼈应当同时向所有投资者公开披露重⼤信息，确保所有投资者可以平等地获取同⼀信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制⼈或者其他第三⽅报送⽂件和传递信息涉及未公开重⼤信息的，应当及时向交易所报告，并依据交易所相关规定履⾏信息披露义务。
深交所第十五期董秘培训资料
深交所第十五期董秘培训资料董秘作为公司的信息沟通桥梁和国际交流窗口，对公司的发展和股东关系保持着直接的联系与影响。
为此，深交所每年都会举办董秘培训，旨在提升董秘的专业素养和对公司治理的理解。
本文将对深交所第十五期董秘培训资料进行详细介绍。
一、培训内容：1. 公司治理理论与实践：董事会职能与成员责任，公司治理现状及改革方向，董秘在公司治理中的角色与作用等内容。
2. 投资者关系管理：公司与投资人的关系管理，信息披露与投资者沟通，投资者关系管理的流程与方法等内容。
3. 董秘职能与技能要求：董秘的职责和技能要求，如协调公司内部各部门进行信息收集、整理和披露，参与制定公司信息披露政策和流程等。
4. 法律法规与政策解读：对《公司法》、《证券法》等相关法律法规进行解读，了解国家政策对公司治理和董秘工作的影响。
5. 国际交流与合作：董秘在国际交流与合作中的角色与作用，如参与国际投资者关系管理组织，积极推动国际投资者关系管理的规范化等。
二、培训形式：1. 理论学习：通过专家讲座、学术研讨等形式，深入浅出地讲解相关理论知识，引导董秘加深对公司治理的认识和理解。
2. 案例分析：通过案例分析，让董秘们了解实际情况下的应对方法和技巧，并对其进行讨论和总结。
3. 组织考察：组织董秘们到其他优秀企业进行实地考察，观摩学习先进的管理经验和做法。
三、培训目标：1. 提升董秘的综合素质：通过培训，加强董秘的专业知识、沟通能力、组织协调能力等综合素质，提高其在公司治理中的角色和作用。
2. 促进董秘与公司的内外交流：培训活动不仅提供了董秘间的交流机会，也提供了与其他公司、专家学者等的交流合作机会，促进董秘与公司内外的有效沟通。
3. 推动董秘专业化发展：借助培训平台，鼓励董秘们深入学习、深入探讨，提升专业素养，使其能够更好地履行董秘职责。
四、培训效果评估：深交所将通过评估董秘在培训活动中的参与度、学习成果等方面，对培训效果进行评估。
同时，也将收集董秘们的反馈和建议，不断改进培训内容和形式。
深交所董秘培训资料
深交所董秘培训资料一、培训背景和目的深圳证券交易所（以下简称深交所）作为中国证券市场的重要组成部份，为了提高上市公司的信息披露质量和董秘团队的专业素质，定期举办董秘培训。
本次培训旨在匡助董秘了解深交所的相关规定和要求，提升董秘团队的信息披露能力，促进公司与投资者之间的沟通和信任。
二、培训内容1. 深交所简介- 深交所的发展历程和地位- 深交所的组织架构和职能- 深交所的信息披露要求和政策规定2. 董秘的角色和职责- 董秘的定义和职责范围- 董秘在公司管理中的作用- 董秘的职业道德和行为规范3. 公司信息披露要求- 公司年报和半年报的编制和披露要求- 公司业绩预告和业绩报告的披露要求- 公司重大事项的及时披露要求- 公司信息披露的质量控制和内部管理4. 公司与投资者关系管理- 公司与投资者关系的重要性和目标- 公司与投资者关系的沟通渠道和方式- 公司与投资者关系的维护和管理5. 公司管理和董事会运作- 公司管理的基本原则和机制- 董事会的职责和决策程序- 董事会的信息披露和沟通要求三、培训方法和工具1. 培训方法- 理论讲解：通过PPT和讲解员的讲解，介绍相关知识和要求- 案例分析：通过实际案例，让董秘团队了解实际操作和应对策略 - 互动讨论：通过小组讨论和问答环节，加深理解和交流2. 培训工具- PPT演示：提供详细的讲解内容和图表展示- 培训手册：提供详细的培训资料和相关法规文件- 案例分析材料：提供实际案例和分析思路四、培训效果评估为了评估培训效果，将采取以下方法：1. 培训前的问卷调查：了解董秘团队的基本情况和培训需求2. 培训后的知识测试：对培训内容进行考核，评估学员的掌握程度3. 培训后的满意度调查：了解学员对培训内容和方式的评价和建议4. 培训后的跟踪调查：了解学员在实际工作中的应用情况和效果五、培训日程安排本次培训将于XX年XX月XX日在深交所举行，具体日程安排如下：- 上午：深交所简介、董秘的角色和职责- 下午：公司信息披露要求、公司与投资者关系管理六、培训师资团队本次培训将由深交所的专业人员和相关专家担任讲解员，他们具有丰富的实践经验和专业知识，能够为学员提供全面和深入的培训内容。
2008年非上市公司董秘培训教材
海航集团2008 海航集团2008年董秘业务培训 2008年董秘业务培训
1.公司的法定代表人
公司法第13条规定，公司的法定代表人由公司章程规定，可以由 董事长、执行董事或经理担任。 其中执行董事指的是，有限公 司不设董事会、仅设的一名董事。
2.公司的注册资本
公司法第26条规定有限责任公司出资属认缴制，在法定最低缴款 额度以上，由公司章程规定股东的出资额和具体的认缴期限，并 在两年内缴足。
公司法人治理是法人治理结构与法人治理机制的统一。董秘忠实履行自身职 责，积极完善“三会”业务，正是公司法人治理规范化运作的体现。 鉴此，非上市公司董秘必须知晓自己应该了解哪些方面的知识，做些什么事 情，然后才能更好地去履行职责。 一、董秘应了解的知识点 （一）了解公司治理知识、了解行业或公司特殊类型的相关规定，熟识公司 法（尤其是前四章内容）；非上市股份有限公司须同时了解证监会及当地监管部 门要求。 （二）了解本公司法人治理结构（包括股东及其法定代表人、董监事与经营层 等具体情况），熟识本公司章程规定的内容并遵照执行 遵照执行。 遵照执行 （三）熟练制作“三会”文件，了解当地工商等行政部门对“三会”决议、 章程或章程修正案等文件的编制要求。 （四）了解上级单位或产业集团、集团总部颁布的“三会”业务制度，并遵 照执行。
海航集团2008 海航集团2008年董秘业务培训 2008年董秘业务培训
二、董秘具体施行的业务 （一）在公司领导指导下，协调公司各职能部门，编制“三会” 材料，按程序上报“三会”会议议题，须做到先报批后表决。 （二）作好股东、董监事之间的协调工作；组织召开公司“三 会”，存档备案“三会”材料，涉及绝密内容的，保持忠诚缄口。 （三）积极依据产业集团或集团总部的批示件与人事函件，办理 本公司“三会”业务，涉及办理工商手续等“三会”业务的，须提 醒相关工作人员前往办理。 （四）积极协商集团证券业务部，进一步完善本公司“三会”业 务。
董秘办培训计划书
董秘办培训计划书一、培训目的董秘是公司与外界沟通的纽带，负责公司的信息披露和投资者关系管理等工作。
在当前快速发展的市场环境下，董秘所承担的责任日益重大。
因此，为了提高董秘的专业素养和综合能力，公司决定组织董秘办培训，以在公司内部选派合适的人员负责公司的信息披露和投资者关系管理工作。
二、培训内容1. 公司治理及法律法规知识公司治理是公司运行的基础，董秘必须深入了解公司治理结构和法律法规等内容，以便更好地履行自己的职责。
2. 财务知识董秘需要具备一定的财务知识，包括财务报表的披露要求、财务分析技巧等内容，以便更好地进行信息披露工作。
3. 投资者关系管理技巧公司的股东和投资者是公司的重要组成部分，董秘需要学习如何处理好与投资者的关系、如何进行有效的投资者关系管理。
4. 信息披露实务董秘需要深入了解信息披露的内容和要求，以及如何进行信息披露工作，包括信息的筛选、编辑、发布等环节。
三、培训目标1. 提高董秘的专业素养和综合能力通过培训，提高董秘的专业素养和综合能力，使之更好地履行自己的职责。
2. 培养高效的信息披露团队通过培训，培养高效的信息披露团队，为公司的信息披露工作提供更好的保障。
3. 增强董秘的责任意识和团队协作意识通过培训，增强董秘的责任意识和团队协作意识，使其更好地为公司的发展贡献力量。
四、培训方法1. 线上课程公司将邀请相关专家学者举办线上授课，包括公司治理及法律法规知识、财务知识、投资者关系管理技巧、信息披露实务等内容。
2. 实操训练公司将安排实操训练，包括信息披露案例分析、投资者关系管理案例分析等内容，以锻炼董秘的实际操作能力。
3. 应用实践公司将安排董秘实地参观其他公司的信息披露工作，以便获得更多的实践经验。
五、培训措施1. 资源支持公司将提供相应的学习资源和工具支持，包括线上课程平台、实操训练场地等。
2. 教育经费公司将拨付相应的教育经费，以保障培训的顺利进行。
3. 奖惩机制公司将根据董秘在培训中的表现给予相应的奖励，以鼓励其积极参与培训。
董秘考试大纲(2020年3月修订)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲全国股转公司2020年3月目录第一章全国股转系统市场定位 (4)第一节全国股转系统的性质 (4)第二节挂牌公司监管基本架构 (4)第二章公司治理 (4)第一节公司章程 (4)第二节股东大会 (5)第三节董事会 (5)第四节监事会 (5)第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 (6)第六节股东、控股股东及实际控制人 (6)第七节重大交易及关联交易 (6)第三章挂牌公司信息披露 (7)第一节挂牌公司信息披露概述 (7)第二节定期报告披露要求 (7)第三节临时报告披露要求 (8)第四节基本的财务知识 (8)第五节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 (8)第六节信息披露事务管理 (8)第四章股票交易与市场监察 (9)第一节交易的一般规定 (9)第二节交易方式 (9)第三节交易行为监管 (11)第五章股票定向发行 (12)第一节基本要求 (12)第二节募集资金管理 (12)第三节发行对象 (12)第四节发行程序 (13)第五节申请文件 (13)第六章股票公开发行 (14)第一节发行要求 (14)第二节审议与申报审查程序 (14)第三节发行承销 (15)第四节信息披露 (15)第五节募集资金管理 (16)第七章收购 (16)第一节收购制度概述 (16)第二节权益披露 (16)第三节控制权变动 (17)第四节要约收购 (17)第八章重大资产重组 (17)第一节重大资产重组概述 (17)第二节重大资产重组的信息管理 (18)第三节重大资产重组的程序 (18)第九章日常业务 (18)第一节限售与解限售 (18)第二节停牌与复牌 (19)第三节权益分派 (19)第四节股份回购 (19)第五节其他日常业务 (20)第十章证券登记 (20)第一节中国结算网站用户注册及登录 (20)第二节股份初始登记 (20)第三节新增股份登记 (20)第四节股份解除限售、限售登记 (21)第五节证券权益分派 (21)第六节持有人名册查询及退出登记 (21)第七节投资者相关业务 (22)第十一章监管措施与违规处分 (22)第一节自律监管措施和纪律处分概述 (22)第二节自律监管种类及实施程序 (22)第三节纪律处分种类及实施程序 (23)第十二章市场分层 (23)第一节市场分层概况 (23)第二节精选层与创新层的进入条件 (23)第三节精选层与创新层的退出情形 (23)第四节挂牌公司市场层级调整程序 (24)第十三章资本市场诚信建设 (24)第一节资本市场诚信建设概述 (24)第二节对失信主体的联合惩戒措施 (24)第一章全国股转系统市场定位第一节全国股转系统的性质掌握《证券法》修订后多层次资本市场的组成；掌握全国股转系统的性质、运营机构；掌握全国股转系统的服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统在多层次资本市场中的地位；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解证券法及2013年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
深交所1016董秘培训重点内容(部分)
年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
定期报告p 定期报告• 应在法定期限内披露• 未在法定期限内披露年报、半年报和季报，证监会将立案稽查，交易所对公司公开谴责,公司股票强制停牌年报:4个月之内,半年报:两个月之内,季报：一个月之内p 临时报告• 重大事项应在起算日起或触及披露时点的两个交易日内披露• 不能以定期报告代替临时报告• 临时报告网上实时披露制度未在规定期限内回复本所问询，或者未按照规定和本所要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所公告等形式，向市场说明有关情况364. 董事会秘书p主要职责ü信息披露事务、投资者关系管理、三会的组织筹备ü信息保密工作、媒体报道的求证ü对公司董事、监事、高级管理人员的培训ü督促公司和董事、监事、高管遵纪守法，规范运作p确保知情权ü了解公司财务和经营情况ü查阅涉及信息披露的所有文件ü要求公司有关部门和人员及时提供资料和信息ü签署涉及信息披露的重大合同、协议，事前通知董事会秘书最近三年被公开谴责或三次以上通报批评，不得担任董秘公司应设立由董秘负责管理的信息披露事务部门• 中小板公司董秘应由董事、副总经理或财务总监兼任• 最近三年被公开谴责或三次以上通报批评，不得担任董秘• 公司应及时聘任董秘，确保信息披露工作正常开展ü在股票首次公开发行股票上市后3个月内或原任董秘离职后3个月内正式聘任董秘。
ü在董秘缺位时，董事会指定1名董事或高管代行董秘职责，报本所备案；在指定代行董秘职责的人员之前，由董事长代行董秘职责。
ü董秘空缺期间超过3个月后，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘任董秘。
深交所董事会秘书培训资料—
附件：深交所第八期重点拟上市公司董事会秘书培训班考试资料汇编中华人民共和国公司法（部分内容）...................................................................................... - 3 -中华人民共和国证券法（部分内容）.................................................................................... - 14 -中华人民共和国刑法修正案（六）........................................................................................ - 35 -上市公司治理准则 ................................................................................................................... - 40 -上市公司信息披露管理办法 ................................................................................................... - 51 -上市公司股东大会规则 ........................................................................................................... - 65 -上市公司章程指引(2006年修订) ...................................................................................... - 76 -关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见.................................................................. - 110 -上市公司收购管理办法 ......................................................................................................... - 115 -上市公司股权激励管理办法（试行）.................................................................................. - 141 -上市公司证券发行管理办法 ................................................................................................. - 151 -关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知.................................................................. - 165 -关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知.................. - 167 -关于规范上市公司对外担保行为的通知.............................................................................. - 171 -深圳证券交易所股票上市规则（略）.................................................................................. - 174 -深圳证券交易所交易规则(部分内容).................................................................................. - 174 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定.............................................................. - 176 -深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定...................................................................... - 178 -中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定.................................................................. - 181 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引...................................................... - 187 -深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引...................................................................... - 192 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引...................................................... - 197 -中小企业板投资者权益保护指引 ......................................................................................... - 205 -深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引.................................................. - 214 -中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引...................................................... - 221 -深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引- 230 -中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则.............................................................. - 235 -中小企业板上市公司募集资金管理细则(2007年修订)..................................................... - 239 -关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知...................... - 250 -关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知.............................. - 253 -关于中小企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知.......................................... - 258 -关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知.............................. - 263 -保荐工作报告书格式指引（年度/半年度）........................................................................ - 265 -中小企业板信息披露业务备忘录第1号.............................................................................. - 268 -中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项.................................. - 271 -中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票.............................. - 275 -中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项.................................. - 283 -中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露 ................................. - 290 -中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项- 293 -中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露.................. - 322 -中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求.................. - 324 -中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予.............. - 329 -中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项-333 -中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化.......................................... - 341 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第1号：业绩快报.................................. - 343 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第2号：业绩快报修正.......................... - 345 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第3号：业绩预告.................................. - 347 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第4号：业绩预告修正.......................... - 349 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第5号：限售股份上市流通提示性公告- 351 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第6号：日常关联交易公告.................. - 353 -中华人民共和国公司法（部分内容）第四章股份有限公司的设立和组织机构第一节设立第七十七条设立股份有限公司,应当具备下列条件：(一)发起人符合法定人数；(二)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(三)股份发行、筹办事项符合法律规定；(四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过；(五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构；(六)有公司住所。