证券公司IT规划

证券公司证券的业务 模型
渠道/平台
知识管理
营运支撑系统
证券公司公司客户操作
运作
方式
❖营业部服务 ❖网上业务/支
❖电话中心
付/经纪业
❖网上委托
❖公司电子链
❖电信平台合作 接/EDI
❖经纪人/代 ❖自助信息终端
理人/商业伙伴 ❖自助语音
❖大户室
❖电话委托
❖咨询台
❖无线下单
❖其他平台运营商❖合银作证通
❖其他
✓风险管理 融资风险 市场风险 运作风险
✓品牌管理 产生需求 顾客化 业务创新
✓客户管理 客户细分 客户价值 客户关系
✓利润管理
产品利润率
客户关系率
✓提供服务管理
网络管理
外部网关
安全/标准
共享服务
会计总帐 银证转帐 支付转帐 交易和电子市场 托管登记 清算结算 经纪人组织考核
业务流程和数据管理
✓业务流程再造
➢虚拟交易系统CTS （集中/区域交易系统）
➢稽核与监管系统 ➢清算/交割/结算
➢Ipo workflow
➢Crm
➢Erp ➢OA系统 ➢其他
数据库/中间件/通信平台/协议/系统 管理/标准化
基础设施 Intranet 处理中心 数据仓库 灾备中心
公司区域交易中心结构 区域级报盘系统
报盘、回报 清算数据分解
内部网、VPN、拨号备份
区域行情系统 区域证券柜台 资金处理
开户接口 代理开户
银行银证业务平台
Internet交易接口
内部网内交易接口 代理买卖
营业部内部网
银行内部网
Internet、DDN、拨号备份
拨号接入
拨号接入
Internet
网上远程大户室网上交易 其他交易 证券电话 远程委托 移动开户
小区集中接入
文 档 管 理
知
识
管
理
• 控制、管理 • 任务执行
• 报告
• 协作 • 交流、探讨
运营与管理-客户服务
各地CRM服务
各地呼叫中心 接入
客户服务部
各地客服中心
区域管理总部
交易管理柜台
运营与管理-网站运营
应用层 服务器 传输层 网络层 链路层 物理层
资讯/采编/交易/用户/统计 SUN/ORACLE/CA/WebTrans
连通/定期维护
发展计划-站点建设与升级
提高北方/华南/华东/西南区服务能 力
消除电信级故障隐患
站点建设
战略重点/市场重点
发展计划-站点建设与升级
提高服务能力
消除单点故障隐患
整合客服系统
交易中心的建设
升级交易系统
完成数据集中部署
发展计划-服务功能的开发实施
CRM实施
统一消息平台信息推送
客户关系管理 企业知识管理
银证转帐或银证通 业务处理机
证券公司Intranet
工作站
银行通讯前置机
银行通讯前置 机
异地银行
异地银行
数据转换机
C2924XL
工作站
银行通讯前置 机
上海的银 行
系统构建-证券公司网站建设
网站内容：财经新闻、股票评论每日超过1000条 行情报价：页面行情图、专业软件、JAVA行情 个性化服务：个人投资组合的股票综合信息、邮件推送 在线经纪人：个人组合的重要新闻、价格波动报警、问题解答 信息交流：工作室、专家论坛、嘉宾交流、聊天室、证券公司俱
贷款管理系统
用户请求
WEB服务器
业务处理中间件
交易管理柜台
运营与管理-技术资源的整合
追求创新
• 业务研究/发展
• 应用集成/管理
人力资源 为核心
追求稳健
• 系统运营/管理
运营与管理-业务流程管理
新技术应用跟踪
其它部门 合作伙伴
客户
合作伙伴 供应商
业务分析
项目管理
运营管理
项目开发 项目营运 网络管理 交易管理
手段
委托
电话银行委托 网上银行委托
IT系统逻辑模式
网点 电话 互联网 手机 PDA 传呼 有线 其他 渠道
客户接待 委托录入 行情分析 统一消息平台 投资咨询 查询打印 其他 前台层面
委托验证 业务统计
委托确认 成交处理
清算
报表生成 资金股份管理
其他
后台层面
结算 帐务处理
风险管理
数据仓库 财务系统 OA系统 企业级应用
乐部
网上发行：网上路演、寻价投票、实时直播 证券融资：为投资者提供股票质押贷款服务，放大投资收益
系统构建-增值服务项目开发
在线经纪人服务
电子经纪人
网站提问
专
消息处理中心
家
Call center
邮件提问
网站/行情/交 易数据处理
系统构建-增值服务项目开发
证券融资服务
证券抵押贷款申请、审核、放款、报警 线设置、费率计算、平仓、数据统计
FW/ALTEON/LB/FailOver FW/入侵检测/CISCO/IP资源分配
DDN/FR/连通/热备份/性能 连通/定期维护
运营与管理-交易系统运营
应用层 服务器 传输层 网络层 链路层 物理层
交易系统/银证通系统(转帐)
SQL/性能/交易系统/银行/备份
SHECA/ALTEON/统计 FW/CISCO/资源分配 FR/ISDN/VSAT/PTSN/热备份
证券公司IT规划
概要
系统构建
✓ 证券公司服务网站建设 ✓ 交易平台建设 ✓ 增值服务开发项目
• 发展计划
✓ 区域中心的规划、实施 ✓ CRM的实施
✓ 虚拟交易平台的建设
• 业务模式
✓ 券商+银行+电信+其他平 台运营商
• 运营与管理
✓ 技术资源的整合 ✓ 业务流程的管理 ✓ 客户服务 ✓ 网站运营 ✓ 交易系统运营
人力资源 投资分析
系统构建-交易平台建设
行情服务器
冷备服务器 数据服务器
（ PL8000） （ PL8000 ） （ PL8000 ）
用户 电话用户
中国公众多媒体网 （163、169）或
Call Center
远程电话数据处理 机
C2924XL
上海交易所卫星 深圳交易所卫星
证券公司局域 网
C2924XL
客户关系管理系统实施
证券公司证券的IT系统构成
面向客户的应用
➢Call center ➢Online trading ➢Web service ➢统一消息服务 ➢柜台系统
➢银证通（ 转帐）
➢Βιβλιοθήκη Baidu他
面向决策的应用（BI/DSS） 面向业务/OA应用
风险管理与分析（E-RISK）
客户关系管理（e-CRM) 利润分析 投资分析
个人理财服务 经纪人增强功能
实时营销管理
企业商业智能/协作
发展计划-交易平台增强
交易平台的扩展和功能增强
J2EE工业标准的实施
股票行情的多维数据库存储 安全认证系统负载均衡
交易管理系统的通用接口实施 持仓分析
结束
请多指教！