第五章 经济发展的贸易效应 (2)

第六章
保护贸易理论
汉密尔顿的保护关税论 李斯特的幼稚工业保护论 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 普雷维什-辛格的中心外围理论 保护贸易新理论 主张保护贸易的其他论点
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既然自由贸易能为两国带来利益，为什 么还存在各种贸易保护措施？ 世界贸易总的趋势是向自由贸易的方向 发展，然而在任何一个国家，即使是 目前的发达国家，还存在程度不等、 侧干预，实行保护关税制度的具体措施： 向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展； 实行保护关税制度，保护国内新兴工业免遭外国 企业的冲击； 限制重要原料出口，免税进口本国急需原料； 给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津 贴；
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限制改良机器及其他先进生产设备输出； 建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量； 吸收外国资金，以满足国内工业发展需要； 鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。
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1832年，李斯特终于以美国驻巴登领事的身份返回 德国。回到德国后，他把主要精力用于宣传和实 现建立铁路系统的设想。但德国封建势力仍不能 容忍李斯特，他被迫于1837年秋再次离开德国， 移居法国巴黎，希望引起法国对他关于铁路建设 计划的兴趣。到巴黎后，他获悉法国“道德和政 治科学院”正在就贸易政策举办有奖征文活动的 消息（论题是：“假如一个国家要实行自由贸易 或修改关税政策，应该考虑哪些因素，以便以最 公平的方式协调生产者与消费者的利益？”）， 于是写出《政治经济学的自然体系》以应征。得 知未获奖后，李斯特深感失望，将该书当作没有 重大价值的草就之作丢在一边，接着就把注意力 转向《政治经济学的国民体系》的写作。
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他的观点深受汉密尔顿以及美国学派影 响。他的主要思想包括国家主导的工 业化，贸易保护主义等等。其以具体 行动力促德意志关税同盟的成立，废 除各邦关税，使德国经济获得统一， 并对后世德国的统一产生影响。
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《美国经济学大纲》 《政治经济学的自然体 系》 《政治经济学的国民体 系》（the National System of Political Economics）
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1843年，他创办《关税同盟报》，继续宣传 他的经济学说和关于德国政治经济统一的 观点。然而，学术上的成就并未给他带来 什么好运，物质生活的贫困，加之德国封 建势力一直没有放弃对他的迫害，终于促 使他于1846年以自杀的方式结束了他那颠 沛流离的苦难生涯。
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一、李斯特的保护幼稚产业学说 （一）李斯特对自由贸易理论的批判 李斯特在《政治经济学的国民体系》一书中， 首先用历史的事实论述了欧美各国发展工 商业的“历史教训”，说明自由贸易政策 只对先进国家有利，而保护关税应是后进 国家在它的工业尚无力量同国外竞争时所 必须采用的政策。
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“为了保护美国的民族工业，美国联邦政 府通过实施关税保护政策来限制外国工 业品的输入，限制重要原料的进口，对 必须进口的原料免税，限制改良机器的 出口等，主要是为本国弱势产业提供一 个良好的国内市场，从而达到扶植其发 展的目的。一旦本国制造业实力强大起 来，就逐渐减少关税，积极推动他们走 出国门，参与国际竞争。”
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李斯特的个人经历
弗里德里希·李斯特（1789-1846）是19世纪上半 期德国著名的资产阶级经济学家，靠刻苦自学成 才，曾任图宾根大学经济学教授。他的著述颇丰， 涉及面很广，但就经济学方面而言，最重要的论 著有三本：《美国政治经济学大纲》（1827）、 《政治经济学的自然体系》（1837）、《政治经 济学的国民体系》（1841）。 李斯特热衷于政治活动，曾担任符腾堡公国国会议 员和该公国工商业协会顾问。早在19世纪20年代 担任公职期间，李斯特就非常注意对各种现实问 题的研究，并以“请愿书”等形式著文抨击当时 德国封建专制政权的官僚主义，竭力主张对政府 行政管理制度、政治制度、出版法等等方面进行 改革；
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第一节 汉密尔顿的保护关税论
亚历山大·汉密尔顿 （Alexander Hamilton,1757-1804） 是美国的开国元勋、政 治家、金融家、第一任 财政部长。因政党相争 而决斗丧生。2006年， 汉密尔顿被美国的权威 期刊《大西洋月刊》评 为影响美国的100位人 物第5名。
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罗恩·切尔诺夫《汉密尔顿传》的结论极具 说服力：“如果说杰斐逊提供了美国政治 论文的必要华丽诗篇，那么汉密尔顿就撰 写了美国的治国散文。没有哪位开国元勋 像汉密尔顿那样对美国未来的政治、军事 和经济实力有如此的先见之明，也没有哪 个人像他那样制订了如此恰如其分的体制 使全国上下团结一心。”
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他决定要对自己的经济学说作出更全面的阐述，其 结果就是《政治经济学的国民体系——国际商业、 商业政策与德国关税同盟》问世。此书的出版使 李斯特的声誉达到生前的顶点，它被视为贸易保 护主义的奠基文献。（维特说，“德国所有大学 都在学习李斯特的《政治经济学的国民体系》， 而且此书还是俾斯麦的案头书。”赫斯特（1909） 宣称，“可以毫不过分地说，无论是旧世界还是 新世界，作为现代关税政策理论依据的大多数基 本思想，都是李斯特最早提出并系统论证过 的。”）
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1827年秋，他在费城《国民报》上以致这一协会副 主席查尔斯·英格索尔的12封公开信的形式，阐 述他对当时美国报刊争议颇为激烈的关于自由贸 易和保护贸易之间论战的立场和观点，在这些信 中，李斯特极力主张对美国冶金和纺织业采取更 大程度的贸易保护。这些书信同年汇编为《美国 政治经济学大纲》和《美国政治经济学大纲附录》 两本小册子。1830年10月，李斯特获美国国籍。 美国总统杰克逊作为对1828年竞选总统时李斯特 对他的支持的回报，于1831年任命李斯特为美国 驻汉堡领事，但遭到参议院的否决。
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汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的 实际情况出发所得出的结论，反映了美国 建国初期急需发展本国的工业，走工业化 道路，追赶欧洲工业先进国的强烈要求。 这一观点的提出，为落后国家进行经济自卫 和与先进国家相抗衡提供了理论依据，同 时也标志着从重商主义分离出来的西方国 际贸易理论两大流派已基本形成。
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于是潜逃到法国和瑞士流亡两年（18221824）。在潜逃期间，他遇到美国拉斐特 将军，后者邀请他前往美国访问，他未同 意。出于爱国心，他返回符腾堡公国，入 境后即被逮捕。最后，他被迫以放弃符腾 堡国公民身份并立即离境为条件获得自由， 于是1825年被迫携眷经法国移居美国。
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在美国，李斯特受到拉斐特将军的亲切接待， 经其引见，与当时美国的一些政治名流成 为好友，成为所谓“美国体系”（当时美 国人对保护关税政策主张的称呼）的主要 支持者。李斯特对自由贸易的批评决非出 自纯粹的空想。旅住在美国期间（18251832），他曾参加1828年新关税法通过之 前贸易保护主义者和自由贸易者之间进行 的论战。他精力充沛地支持费城制造业和 工艺促进协会发起的要求提高关税的宣传 运动。
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第二节 论
李斯特的幼稚工业保护
弗里德里希·李斯特（Friedrich List， 1789－1846）是英国古典经济学的怀疑者 和批判者，是德国历史学派的先驱者。李 斯特的奋斗目标是推动德国在经济上的统 一，这决定了他的经济学是服务于国家利 益和社会利益。与亚当·斯密的自由主义 经济学相左，他认为国家应该在经济生活 中起到重要作用。
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当时摆在美国面前的有两条路：一条是实 行保护关税政策，独立自主地发展本国 工业；另一条是实行自由贸易政策，继 续向英国、法国、荷兰等国出售小麦、 棉花、烟草、木材等农林产品，用以交 换这些国家的工业品，满足国内市场需 求。前者是北方工业资产阶级的要求， 后者是南部种植园主的要求。
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汉密尔顿代表了工业资产阶级的利益， 极力主张实行保护关税制度，并于 1791年向国会递交了一份题为《关于 制造业的报告》。 在报告中，汉密尔顿明确提出了征收保 护性关税的重要性，提出一个国家如 果没有工业的发展，就很难保持其独 立地位。（无农不稳，无商不富，无 工不强）
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• 汉密尔顿还认为，一个国家要在消费廉 价产品的“近期利益”和本国产业发展 的“长远利益”之间进行选择，不能只 追求近期利益而牺牲长远利益。 • 汉密尔顿的贸易保护不是全面性的，不 是对全部产业的保护，而是对本国正处 于成长过程中的产业予以保护，并且这 个保护还有时间限制。
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三、对保护关税论的评价 • 1816年，美国首次以保护关税的名目提高 了制造品的关税；1828年，美国再度加强 保护措施，将工业品平均税率提高到49%的 高度。 • 美国的贸易保护政策主要表现为实现较高 的进口关税水平，鼓励原材料的进口，限 制原材料的出口，以便为本国制造业的发 展提供比较廉价的原材料。同时鼓励工业 技术的发展，提高制成品的质量，以增强 其产品的市场竞争力。
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工业立国思想：
明晰的私有产权制度，建立市场运行规则 政府要在经济发展中发挥重要作用，实施 贸易保护 鼓励技术革新和发明创造 改善交通运输环境，提高运输能力
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美国工业起步晚、基础薄弱、技术落后、 生产成本高，根本无法与英国、法国等 国的廉价商品竞争，因此，美国应该采 取关税政策对国内产业进行保护。征收 关税的目的不是为了获得财政收入，而 是保护本国的工业，因为处在成长发展 过程中的产业或企业难以与其他国家已 经成熟的产业相竞争。（前有标兵，后 有追兵）
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同时，在经济方面，提出废除德国内部的各 种关税，对外“实行建立在报复原则基础 上的全德关税制度”，解除农民沉重的封 建负担等主张，并为实现这些主张而游说 德国各邦。这些主张触犯了政府当局，以 致被以“冒犯和污蔑符腾堡政府、司法行 政当局和国家公仆罪”的罪名判处监禁和 强制劳动。他曾以上诉的方式要求政府特 赦，未批准。
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汉密尔顿的政治遗产，包括“工业建国之路” 和建立一个强有力的中央政府等等，在此 后的美国历史中起着越来越显著的作用。 甚至一些影响了美国历史进程的总统，如 林肯和西奥多·罗斯福（Theodore Roosevelt），他们所施行的政策就是建立 在汉密尔顿的遗产基础上的。