企业公司管理体系内审报告
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2）检查了上海瀛晟的供方复评资料，发现其缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符合。
3）检查了金属平衡表，其中加工编号SHBX10012903中成材率为85.18%，低于正常成材率88%，未见加工方相关说明及纠正预防措施。与ISO9001:2008标准7.5.1和8.5.2不符合。
4. 客户走访
4.上海绿石金属材料有限公司退货，但未见《退货联络单》，只见了相关报告。不符合ISO9001 8.3条款
工程服务部：
体系亮点：
抽查了销售合同X100400456、X100400843，相关评审记录、签字、盖章完整，符合ISO9001：2008标准7.2.2规定
可以改进的机会：
1．销售合同变更相关记录（合同评审、合同变更、产品交付信息）
2. 关于文件控制
有关“出口报关”文件不适用于实际操作，未及时更新。与ISO9001:2008标准4.2.3不符。
3. 关于运费付款
未见付款相关规定（付款权限）。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。（各部门均查）
4. 关于风险评价与措施
供方已做供方评价，但未制定控制风险的措施。与OHSAS18001标准4.3.1不符。
1）查了工程服务部的年度走访计划，发现其缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。
2）检查了“上海电气电站”与“成都天保”二家的走访记录，发现上海电气电站3、4月的走访记录缺失，成都天保2季度的走访记录缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。
配送部：
体系亮点：
抽查销售订单DD10200035,见备注中“非严重缺陷放行”已与客户签字确认。查DD10200093系统评审日期和单据评审为2月22日，符合条款ISO90017.2.2条款。
可以改进的机会：
1.采购的供方管理，目前处于无人管理、跟踪的情况，不符合ISO90017.4.1条款。（提交主管领导调研）
2.《质量异议管理程序》中，5.4.2为《用户异议处理表》，附件2为《用户异议处理实物确认书》实际表格名字为《产品实物确认书》，不符合ISO 9001 4.2.3条款
3.上海泉春工贸有限公司，用户传真的产品异议报告日期为8月4日，产品实物确认书为8月10日，协议至今未签订。在《质量异议管理程序》中规定上海地区的异议在1个工作日确认，7个工作日处理结束。不符合ISO9001 8.3条款
7.查产品异议处理报告Y1050003记录不全，不符合ISO90018.2.1条款
8.现场询问纵切装刀人员，测量装刀后的刀间隙的测量手段是什么，装刀人员描述不清。不符合ISO90016.6.2条款
冷轧部：
体系亮点：
1、走访记录：抽查了冷轧部2家用户上海中集冷藏（战略用户）与上海胜狮的2010年的走访记录，均按照公司的要求完成。符合ISO90018.2.1条款
4 法律法规及合规性评价表中职业健康安全法律第二十八条
对“危险源辨识”与“危险源标示”的相关要求，无支撑文件。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。
5. 危险源清单
2010年第二季度，危险源清单总表中，制定部门（管理部）未按规定及时维护（计划时间为1和4月，但实际维护时间为3和5月）。与OHSAS18001-2007标准4.3.1不符。
4. 运行控制
1）检查生产部的劳保用品领用记录，相关库存记录及表单符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
2）现场观察、询问车间工作人员“钢卷吊运”时需遵守的安全事项执行情况，现场操作人员回答及执行都正确和符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
3）现场询问机组人员安全监督岗的问题，现场作业人员答由作业长班组长任监督员，回答正确。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求
热轧部：
体系亮点：
查X100100526和X100600096期货合同，见相应的签字、盖章。符合ISO9001:2008 标准7.2
可以改进的机会：
查客户走访记录，宁波奇亿、南通中集为战略用户。按公司规定，应每月进行一次走访，但未见宁波奇亿4月、6月、7月和南通中集3月、5月、7月的走访记录。不符合ISO9001：20088.2.1条款
9. 查资材合格供方评价，文件《BGWE0606供方管理程序》中提到采购合同已取得质量体系证书的供应商不需评价。存在风险。不符合ISO90017.4.1条款
物流部：
体系亮点：
检查了新开源的供方合同，供方安全承诺书，有相关签字、盖章，符合ISO9001：2008标准7.4.2规定。
可以改进的机会：
1.关于物流供方评审
检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701。发现：
x100500860无正本合同；
x100301069合同意向书上无顾客签字确认；
x100400701存在销售合同变更，其“客户订单/合同变更审批单” 的格式与文件规定的格式不一致，与ISO9001:2008标准4.2.3不符；
6. 运行控制
过期药品目前为的回收管理无相关支撑文件，与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。
7.文件控制
《工伤管理应急预案》文件未更新（制定人为孙连喜，审核人为张声豪）与OHSAS18001-2007标准4.4不符
8. 应急预案与响应
6月份为沪外办公人员的消防及疏散演习，未作相关的演习报告。与OHSAS18001-2007标准4.4.7不符。
可以改进的机会：
1. 查新供应商评审（钧锜、钧胜）。已与其发生加工关系和合格供方评审，但未纳入合格供方评审档案中。不符合ISO90017.4.1条款。
2. 新供评审表中应部门主管、相关业务人员及主管领导三方签字确认。文件《BGWE0606供方管理程序》同样无相关规定。不符合ISO90017.4.1条款
上岗证、健康证及培训记录齐全，（张茂清 2009年7月获证，2010年9月复证，与电气安全管理办法相符）符合OHSAS18001-2007标准要求。
2.纠正和预防措施
在防汛防台中发现了问题，制定了措施，加强员工在使用防汛工具和操作要求进行培训。有相关培训记录（6月23日培训），与OHSAS18001-20074.5.3标准相符
2. 采购强制下发
检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701都存在未收取合同定金而采购先强制下发的情况，与标准ISO9001:2008标准7.2.2不符。
3. 委外加工业务（上海瀛晟）
1）检查了我司与上海瀛晟签订的2010年加工协议，发现协议的时间为2010年1-3月与2010年5月1日以后，其中2010年4月为协议空白日期，而4月期间仍有业务开展。与ISO9001:2008标准7.4.2不符合。
财务部：
体系亮点：
可以改进的机会：
没有相关文件支撑出口退税的法律法规。与ISO9001条款7.2.1不符
编制： 日期：
审核： 日期：
审核日期
2010年8月26~27日
审核组
组长：张寅
副组长：胡旭浦
A组：方彦彤
钱欢欢、干爱军
B组：谭雅文
唐敏、刘垚
C组：仇懿
陈结、高颖
审核综述
抽查总数：64项
亮点19项
需要改进的事项：45
审核组建议：
管理目标、法律法规、管理授权、合同评审、文件的适用性、质量异议、满意度文件的适用性、应急响应总结、原因分析及纠正措施要素：
基本信息
审核目的
配合外部审核，完善管理体系，提高全员对管理体系的认识。
审核范围
全员的安全管理，各部门职责及管理过程。
审核准则
1、ISO9001：2008质量管理体系标准
2、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准
3、与上海不锈相关的、适用的法律法规及相关标准
4、上海不锈管理体系文件
5、上海不锈文化管理意图
3. 抽查DD10200104销售订单，未与客户签字确认，不符合ISO90007.2.2条款。后将补签的记录提交。不符合ISO9001 4.2.4条款
4. 查有公司级管理目标，未见已分解的部门级管理目标。不符合ISO90015.4.1条款.
5. 对应其公司级管理目标，其中准时交货率目标值99%，且查得2月部门目标值为100%。抽查2月实绩，DD102001040001和DD10200135000计划交货时间为2010年2月28日，实际交货时间为2010年3月1日。无原因分析及纠正预防措施，不符合ISO90015.4.1条款
6.抽查发现，部分采购合同有代签现象，但未见授权。不符合ISO90015.4.1条款
生产部：
体系亮点：
1. 询问行车操作人员操作规程，描述清晰。能准确描述行车与操作人员的安全距离。符合ISO 90016.6.2条款
2. 查特种设备台帐，资料清晰，完整。符合ISO 90017.5.1条款
3. 查计量器具，相关管理文件及计量器具保管完善及校验及时，建议用A、B标识区分。
2、合同变更：抽查了销售合同X100400448、X100400555，发现其按照要求通过了公司相关评审、且与用户确认过变更的内容。符合ISO90017.2.3条款
3、合同评审：抽查了销售合同X100400620、X100600684与X100200142，发现其评审记录完整，且有关权限人员签字确认。ISO90017.2.2条款
抽查了新开源、江苏中宝两家供方：
1）江苏中宝的供方记录缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
2）新开源仓库对应的复评表里的异常情况，无《无异常情况记录表》，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
3）江苏中宝的《安全、质量承诺书》缺失。与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
1、抽样数量偏少，需要进一步检查；
2、பைடு நூலகம்要从“人、机、测、料、法、环”等方面做原因分析；
3、根据每个改进机会的原因分析，做纠正，或预防措施；
4、跟踪关闭情况，建议审核组每周公布完成情况。
管理体系成熟度雷达图：
定性计算分值公式：Y=50+50(该要素符合项/该要素抽查总数)
管理部：
体系亮点：
1.电器安全管理办法
4）现场询问热轧机组“调刀间隙”注意事项，作业长陈坚正确回答。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
可以改进的机会：
1.再利用钢护圈未按要求摆放整理，不符合OHSAS180014.4.6条款
2.纵切包装区域无标识，不符合 ISO90017.5.3条款
3.800横切作业人员在设备运行中作业手摸运行带钢，不符合OHSAS18001-20074.4.6条款
可以改进的机会：
1.管理目标未进行每月的跟踪分析以及相应的纠正预防措施，不符合ISO90015.4.1条款
2.未见客户满意度改进措施的二、三季度落实情况未进行跟踪，不符合ISO90018.2.1条款
3 关于职业健康体检
黄磊2009年5月份至2010年5月份后应安排职业健康体检，但无已安排体检的相关记录（即未安排）。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符合.
4.生产现场白板重点关注指标无目标值，不符合ISO90015.4.1条款
5.查指标设备故障，2月份指标偏高。有原因分析，无纠正预防措施。不符合ISO90018.5.2条款
6.现场询问行车工、热轧主操及纵切包装人员危险源知晓情况，行车工已基本描述其岗位的危险源，但热轧主操及纵切包装人员对危险源的描述不全。不符合OHSAS18001-2007标准4.4.2条款
5. 关于法律法规
出口业务，涉及相关的法律法规未作法律法规辨识。与ISO9001:2008标准7.2.1不符。
6. 供方合同
部分合同仅有本公司盖章，无签字。部分签字为物流部经理，而经理未被授与签字权限。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。
业务部：
体系亮点：
1.采购变更单LOQM151、LOQP003249闭口合同，用户为威诺德，覆膜改为覆纸，有审批人蒋伟华。
可利用材拍卖：抽查了拍卖合同X100700614，发现其评审记录完整，符合文件的要求。
可以改进的机会：
1、抽查了销售合同X100300865发现其销售意向书上无客户签字确认。与ISO90017.2.3条款不符。
2检查了冷轧部涉及的2家供应商宁波宝新与不锈钢事业部2010年1、2季度的供方复评资料，发现其缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符合。
3）检查了金属平衡表，其中加工编号SHBX10012903中成材率为85.18%，低于正常成材率88%，未见加工方相关说明及纠正预防措施。与ISO9001:2008标准7.5.1和8.5.2不符合。
4. 客户走访
4.上海绿石金属材料有限公司退货，但未见《退货联络单》，只见了相关报告。不符合ISO9001 8.3条款
工程服务部：
体系亮点：
抽查了销售合同X100400456、X100400843，相关评审记录、签字、盖章完整，符合ISO9001：2008标准7.2.2规定
可以改进的机会：
1．销售合同变更相关记录（合同评审、合同变更、产品交付信息）
2. 关于文件控制
有关“出口报关”文件不适用于实际操作，未及时更新。与ISO9001:2008标准4.2.3不符。
3. 关于运费付款
未见付款相关规定（付款权限）。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。（各部门均查）
4. 关于风险评价与措施
供方已做供方评价，但未制定控制风险的措施。与OHSAS18001标准4.3.1不符。
1）查了工程服务部的年度走访计划，发现其缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。
2）检查了“上海电气电站”与“成都天保”二家的走访记录，发现上海电气电站3、4月的走访记录缺失，成都天保2季度的走访记录缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。
配送部：
体系亮点：
抽查销售订单DD10200035,见备注中“非严重缺陷放行”已与客户签字确认。查DD10200093系统评审日期和单据评审为2月22日，符合条款ISO90017.2.2条款。
可以改进的机会：
1.采购的供方管理，目前处于无人管理、跟踪的情况，不符合ISO90017.4.1条款。（提交主管领导调研）
2.《质量异议管理程序》中，5.4.2为《用户异议处理表》，附件2为《用户异议处理实物确认书》实际表格名字为《产品实物确认书》，不符合ISO 9001 4.2.3条款
3.上海泉春工贸有限公司，用户传真的产品异议报告日期为8月4日，产品实物确认书为8月10日，协议至今未签订。在《质量异议管理程序》中规定上海地区的异议在1个工作日确认，7个工作日处理结束。不符合ISO9001 8.3条款
7.查产品异议处理报告Y1050003记录不全，不符合ISO90018.2.1条款
8.现场询问纵切装刀人员，测量装刀后的刀间隙的测量手段是什么，装刀人员描述不清。不符合ISO90016.6.2条款
冷轧部：
体系亮点：
1、走访记录：抽查了冷轧部2家用户上海中集冷藏（战略用户）与上海胜狮的2010年的走访记录，均按照公司的要求完成。符合ISO90018.2.1条款
4 法律法规及合规性评价表中职业健康安全法律第二十八条
对“危险源辨识”与“危险源标示”的相关要求，无支撑文件。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。
5. 危险源清单
2010年第二季度，危险源清单总表中，制定部门（管理部）未按规定及时维护（计划时间为1和4月，但实际维护时间为3和5月）。与OHSAS18001-2007标准4.3.1不符。
4. 运行控制
1）检查生产部的劳保用品领用记录，相关库存记录及表单符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
2）现场观察、询问车间工作人员“钢卷吊运”时需遵守的安全事项执行情况，现场操作人员回答及执行都正确和符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
3）现场询问机组人员安全监督岗的问题，现场作业人员答由作业长班组长任监督员，回答正确。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求
热轧部：
体系亮点：
查X100100526和X100600096期货合同，见相应的签字、盖章。符合ISO9001:2008 标准7.2
可以改进的机会：
查客户走访记录，宁波奇亿、南通中集为战略用户。按公司规定，应每月进行一次走访，但未见宁波奇亿4月、6月、7月和南通中集3月、5月、7月的走访记录。不符合ISO9001：20088.2.1条款
9. 查资材合格供方评价，文件《BGWE0606供方管理程序》中提到采购合同已取得质量体系证书的供应商不需评价。存在风险。不符合ISO90017.4.1条款
物流部：
体系亮点：
检查了新开源的供方合同，供方安全承诺书，有相关签字、盖章，符合ISO9001：2008标准7.4.2规定。
可以改进的机会：
1.关于物流供方评审
检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701。发现：
x100500860无正本合同；
x100301069合同意向书上无顾客签字确认；
x100400701存在销售合同变更，其“客户订单/合同变更审批单” 的格式与文件规定的格式不一致，与ISO9001:2008标准4.2.3不符；
6. 运行控制
过期药品目前为的回收管理无相关支撑文件，与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。
7.文件控制
《工伤管理应急预案》文件未更新（制定人为孙连喜，审核人为张声豪）与OHSAS18001-2007标准4.4不符
8. 应急预案与响应
6月份为沪外办公人员的消防及疏散演习，未作相关的演习报告。与OHSAS18001-2007标准4.4.7不符。
可以改进的机会：
1. 查新供应商评审（钧锜、钧胜）。已与其发生加工关系和合格供方评审，但未纳入合格供方评审档案中。不符合ISO90017.4.1条款。
2. 新供评审表中应部门主管、相关业务人员及主管领导三方签字确认。文件《BGWE0606供方管理程序》同样无相关规定。不符合ISO90017.4.1条款
上岗证、健康证及培训记录齐全，（张茂清 2009年7月获证，2010年9月复证，与电气安全管理办法相符）符合OHSAS18001-2007标准要求。
2.纠正和预防措施
在防汛防台中发现了问题，制定了措施，加强员工在使用防汛工具和操作要求进行培训。有相关培训记录（6月23日培训），与OHSAS18001-20074.5.3标准相符
2. 采购强制下发
检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701都存在未收取合同定金而采购先强制下发的情况，与标准ISO9001:2008标准7.2.2不符。
3. 委外加工业务（上海瀛晟）
1）检查了我司与上海瀛晟签订的2010年加工协议，发现协议的时间为2010年1-3月与2010年5月1日以后，其中2010年4月为协议空白日期，而4月期间仍有业务开展。与ISO9001:2008标准7.4.2不符合。
财务部：
体系亮点：
可以改进的机会：
没有相关文件支撑出口退税的法律法规。与ISO9001条款7.2.1不符
编制： 日期：
审核： 日期：
审核日期
2010年8月26~27日
审核组
组长：张寅
副组长：胡旭浦
A组：方彦彤
钱欢欢、干爱军
B组：谭雅文
唐敏、刘垚
C组：仇懿
陈结、高颖
审核综述
抽查总数：64项
亮点19项
需要改进的事项：45
审核组建议：
管理目标、法律法规、管理授权、合同评审、文件的适用性、质量异议、满意度文件的适用性、应急响应总结、原因分析及纠正措施要素：
基本信息
审核目的
配合外部审核，完善管理体系，提高全员对管理体系的认识。
审核范围
全员的安全管理，各部门职责及管理过程。
审核准则
1、ISO9001：2008质量管理体系标准
2、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准
3、与上海不锈相关的、适用的法律法规及相关标准
4、上海不锈管理体系文件
5、上海不锈文化管理意图
3. 抽查DD10200104销售订单，未与客户签字确认，不符合ISO90007.2.2条款。后将补签的记录提交。不符合ISO9001 4.2.4条款
4. 查有公司级管理目标，未见已分解的部门级管理目标。不符合ISO90015.4.1条款.
5. 对应其公司级管理目标，其中准时交货率目标值99%，且查得2月部门目标值为100%。抽查2月实绩，DD102001040001和DD10200135000计划交货时间为2010年2月28日，实际交货时间为2010年3月1日。无原因分析及纠正预防措施，不符合ISO90015.4.1条款
6.抽查发现，部分采购合同有代签现象，但未见授权。不符合ISO90015.4.1条款
生产部：
体系亮点：
1. 询问行车操作人员操作规程，描述清晰。能准确描述行车与操作人员的安全距离。符合ISO 90016.6.2条款
2. 查特种设备台帐，资料清晰，完整。符合ISO 90017.5.1条款
3. 查计量器具，相关管理文件及计量器具保管完善及校验及时，建议用A、B标识区分。
2、合同变更：抽查了销售合同X100400448、X100400555，发现其按照要求通过了公司相关评审、且与用户确认过变更的内容。符合ISO90017.2.3条款
3、合同评审：抽查了销售合同X100400620、X100600684与X100200142，发现其评审记录完整，且有关权限人员签字确认。ISO90017.2.2条款
抽查了新开源、江苏中宝两家供方：
1）江苏中宝的供方记录缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
2）新开源仓库对应的复评表里的异常情况，无《无异常情况记录表》，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
3）江苏中宝的《安全、质量承诺书》缺失。与ISO9001:2008标准7.4.1不符。
1、抽样数量偏少，需要进一步检查；
2、பைடு நூலகம்要从“人、机、测、料、法、环”等方面做原因分析；
3、根据每个改进机会的原因分析，做纠正，或预防措施；
4、跟踪关闭情况，建议审核组每周公布完成情况。
管理体系成熟度雷达图：
定性计算分值公式：Y=50+50(该要素符合项/该要素抽查总数)
管理部：
体系亮点：
1.电器安全管理办法
4）现场询问热轧机组“调刀间隙”注意事项，作业长陈坚正确回答。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。
可以改进的机会：
1.再利用钢护圈未按要求摆放整理，不符合OHSAS180014.4.6条款
2.纵切包装区域无标识，不符合 ISO90017.5.3条款
3.800横切作业人员在设备运行中作业手摸运行带钢，不符合OHSAS18001-20074.4.6条款
可以改进的机会：
1.管理目标未进行每月的跟踪分析以及相应的纠正预防措施，不符合ISO90015.4.1条款
2.未见客户满意度改进措施的二、三季度落实情况未进行跟踪，不符合ISO90018.2.1条款
3 关于职业健康体检
黄磊2009年5月份至2010年5月份后应安排职业健康体检，但无已安排体检的相关记录（即未安排）。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符合.
4.生产现场白板重点关注指标无目标值，不符合ISO90015.4.1条款
5.查指标设备故障，2月份指标偏高。有原因分析，无纠正预防措施。不符合ISO90018.5.2条款
6.现场询问行车工、热轧主操及纵切包装人员危险源知晓情况，行车工已基本描述其岗位的危险源，但热轧主操及纵切包装人员对危险源的描述不全。不符合OHSAS18001-2007标准4.4.2条款
5. 关于法律法规
出口业务，涉及相关的法律法规未作法律法规辨识。与ISO9001:2008标准7.2.1不符。
6. 供方合同
部分合同仅有本公司盖章，无签字。部分签字为物流部经理，而经理未被授与签字权限。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。
业务部：
体系亮点：
1.采购变更单LOQM151、LOQP003249闭口合同，用户为威诺德，覆膜改为覆纸，有审批人蒋伟华。
可利用材拍卖：抽查了拍卖合同X100700614，发现其评审记录完整，符合文件的要求。
可以改进的机会：
1、抽查了销售合同X100300865发现其销售意向书上无客户签字确认。与ISO90017.2.3条款不符。
2检查了冷轧部涉及的2家供应商宁波宝新与不锈钢事业部2010年1、2季度的供方复评资料，发现其缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符合。