(南农大产业经济学)第三章产业组织SCP分析框架1.pptx
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南农大产业经济学第三章产业组织SCP分析框架1
1、市场结构
• 对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织特征。
• 决定市场结构因素主要是市场集中程度、 产品差别化程度、进入壁垒高低。
用的节约，大量购入原材料所导致的单位采购 费用的节约，管理机构和管理人员的充分利用 而导致的管理费用相对节约。
达到规模经济的企业，生存能力强于非规模 经济企业。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
• 规模经济和技术创新一直被认为是促进现 代经济增长的同等重要因素，也是大多数 企业追求发展的不可替代的必然途径。
• 马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中， 第一次把产业内部的结构定义为产业组织。
• 如何维护竞争机制的作用，确保经济的活 力，同时又能发挥大规模生产的优势，即 如何兼容竞争活力和规模经济性，就成为 产业组织理论研究中的一个中心课题。
三、SCP分析框架的形成
1、1940年克拉克提出有效竞争概念。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
讨论 规模经济的利弊
生产的标准化、专业化和简单化，直接有利 于节约劳动、降低成本及提高产品质量和产量， 又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了 条件，从而导致生产效率的提高和单位产品固 定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和 劳动力的空间。
管理费用和交易费用的节约。如单位销售费
• 规模经济性主要集中于大量生产和大量销 售制度所带来的成本节约上。
• 竞争必然使资源不断流向效率更高的企业， 导致了生产的集中和企业规模的扩大，使垄 断因素不断加强。
• 马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后 人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模 生产能力给企业带来了规模经济性，使这些 企业的产品单位成本不断下降、市场占有率 不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄 断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍 竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济 丧失活力，从而扼杀自由竞争。
第三章 产业组织：S-C-P分析范式1ppt课件
芝加哥学派的主要观点
即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只 要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高 额利润会因为新企业大量进入而消失。
2.芝加哥学派的研究模式
芝加哥学派的主要观点
如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产 业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或 高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有 必要 芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场 结构，除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实 际中几乎不存在 只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高 产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。
1.哈佛学派的SCP分析范式
SCP范式的理论依据
新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的 多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着 企业数的增加，接近完全竞争状况，就能实现较为 理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作 为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的 人被称为“结构主义者”。
3.新产业组织理论
新产业组织理论的主要观点
在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与 厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了逻辑上的 循环和反馈链。 在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具 ，特别是多变量的分析工具。 在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市 场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论 假定上增加了交易成本和信息的维度。
1.哈佛学派的SCP分析范式
SCP的内在关系（如图）
市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向 的、静态的因果关系。 20世纪70年代的产业组织理论又提出了双向的动态 的SCP分析范式。
1.哈佛学派的SCP分析范式
2.芝加哥学派的研究模式
产业组织：SCP分析框架.pptx
（1）亚当斯密的竞争机制
竞争机制被西方古典经济学认为能解决 资本主义经济中的各种问题，能使有限的资 源得到最优的合理的配置。
竞争机制被视为市场经济条件下经济进 步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为 市场经济赖以生存和发展的前提。
至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本 主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过 渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工 与机器、某一地区特定产业的集中、大规模 生产及企业的经营管理、企业的形态等问题 时，触及了“规模经济”（Economics of Scale）现象，而规模经济又是与组织形态 直接相关的。
一些经济学家将有效竞争标准从二分法 扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为 标准，市场绩效标准。
市场结构标准： （1）集中度不太高；（2）市场进入容易； （3）没有极端的产品差别化。
市场行为标准： （1）对于价格没有共谋；（2）对于产品没有共 谋；（3）对竞争者没有压制政荣。
市场绩效标准： （1）存在不断改进产品和生产过程的压力； （2）随成本大幅下降，价格能向下调整； （3）企业与产业处于适宜规模； （4）销售费用在总费用中比重不存在过高现象； （5）不存在长期的过剩生产能力。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出 版了专著《垄断竞争理论》《不完全竞争 理论》，不谋而合的提出了纠正传统自由 竞争概念的所谓垄断竞争理论。
1.2 哈佛学派与SCP分析范式 1、理论体系的建立
1940年克拉克提出有效竞争概念，所 谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政 府的公共政策将成为协调两者关系的主要手 段。
企业、学校、医院、家庭和国家政权等。 第三，指组成部分之间的关系。
产业组织SCP分析框架(PPT 28张)
HHI ( X ) S i X
2 i 1 i 1
n
n
2 i
• • • • •
X 产业市场总规模 Xi 产业中第i位企业的规模 Si 产业中第i位企业的市场占有率 n产业内的企业数 HHI越大，表明市场集中度越高。 完全垄断=1 有许多规模相同的企业时=1/n，n趋向无穷大，HHI 趋向0
2、相对集中度指标 反映产业内企业的规模分布状况，常用洛 伦茨曲线和基尼系数表示。
基尼系数(Gini coefficient)。 基尼系数是建立在洛伦兹曲线的基础上，等于 均等分布线(对角线)与洛伦兹曲的三角形面积之比，用公式表示为：
均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积 均等分布线以下的三角形面积
二、集中度 （一）一般集中度和市场集中度
• 一般集中度是用于表示在整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大的一些企业 所占比重的指标。（职工人数、资产、销 售额等） • 市场集中度是用于表示在特定产业或市场 中，卖者或买者具有什么样的相对的规模 结构的指标。 • 卖方集中度和买方集中度
（二）衡量市场集中度的指标
基尼系数=
对基尼系数的评价
• 基尼系数在0和1之间变动。 • 基尼系数的缺点在于它度量的只是相对规模，而 没有考虑厂商的个数。 例如，无论厂商数量有多少，如果所有厂商 规模相等，洛伦兹曲线便成为对角线（完全均等 曲线）。 事实上，两家均等的寡头垄断时基尼系数是0， 而行业内有n家等规模厂商时基尼系数也是0.
EI Si log(1/ Si )
i 1
n
式中：Ｓi——产业中第i位企业的市场份额； n——产业内的企业数。
（三）集中度的测定和影响因素
1、集中度的测量程序 • 限定市场的范围 • 确定具体的规模变量 • 确定具体的测度方法
第三章产业组织SCP分析范式[1]
![第三章产业组织SCP分析范式[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e4f6d0f0daef5ef7ba0d3c6d.png)
能通过垄断高价获得超额利润，而只能将价格降低到超额利润为零的竞争性价格水
可维持性价格水平，高集中度的市场在潜在竞争者的压力下实现了与同完全竞争市
样的经济效率。
•
在政策主张上，可竞争市场学派认为政府政策的重点是促进市场可竞争，而
是规制市场结构，政府要尽可能地降低阻止市场可竞争的沉没成本，排除一切人为
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第三章产业组织SCP分析范式[1]
•第一节 西方产业组织理论的演进
•三、产业组织理论的发展
•（二）非主流学派
• 除了主流的芝加哥学派以外，可竞争市场理论、新制度学派和新奥地利学派等
SCP范式进行了批评和讨论，它们虽然没有成为主流的产业组织理论，
• 1．可竞争市场理论
• 在完全可竞争市场中，由于潜在进入者的竞争压力，即使是独家垄断企业也
•
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第三章产业组织SCP分析范式[1]
•第一节 西方产业组织理论的演进
•二、产业组织理论的形成 • 对产业组织的系统研究发端于美国哈佛大学，20世纪30年代末到 年代的哈佛大学是产业组织理论研究的中心，那里汇集了张伯伦 （Chamberlin）、梅森（Mason）和贝恩（Bain）等经济学大师。 • 张伯伦和梅森在哈佛大学开设了产业组织课程，1938年梅森成立 了一个包括贝恩、凯尔森（Kaysen）、麦克尔（Mckie）和马克罕姆 （Markham）等人在内的产业组织研究小组，他们在收集有关产业集中 度资料的基础上对若干行业的市场结构进行经验性的研究。 • 1959年梅森的弟子贝恩的《产业组织》一书出版，这是第一部系 统阐述产业组织理论的经典著作，标志着传统的产业组织理论——哈 学派理论的形成。
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第三章产业组织SCP分析范式[1]
第三章--SCP分析范式ppt课件
• 施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新 企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已 有企业的生产成本
--
• 从20世纪70年代开始， 进入壁垒的研究重点也从分析 消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分 析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性 行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。
• 使用经验研究，缺乏明确的理论依据； • 对大企业的成长与产业集中趋势的解释缺
乏说服力； • 单向的逻辑决定关系与统计结果之间不能
完全对应；
--
二、芝加哥学派的产业组织理论
• 芝加哥学派产生的背景
1、20世纪70年代后美国一些优势产业 的国际竞争力下降； 2、对大企业的反垄断调查和诉讼结果导 致公众的置疑， 3、“哈佛学派”的理论缺陷
. SCP分析框架的基本范式
--
政府政策
反垄断规制 市场准入 税收和补贴
投资激励 就业激励
宏观经济政策
--
基本环境
消费者需求 需求弹性 需求增长率
生产 技术条件 替代性 原材料 季节性 规模经济 范围经济
结构
集中度 差别化 进入壁垒 成本 垂直结合
行为
价格 广告 R&D 工厂投资 产品选择 串谋 兼并与收购
的人才； • (5) 进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的
资金成本 。
--
• 3、必要资本量壁垒
• 必要资本量是指新企业进入市场必须投 入的资本量。生产过程的资本密集程度 越高，必要资本量越大，新企业筹措资 金越困难，其资本费用就比在位企业高。
• 新企业融资成本高的原因：
金融市场的不完全性 信息不对称 风险
R&D
--
--
• 从20世纪70年代开始， 进入壁垒的研究重点也从分析 消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分 析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性 行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。
• 使用经验研究，缺乏明确的理论依据； • 对大企业的成长与产业集中趋势的解释缺
乏说服力； • 单向的逻辑决定关系与统计结果之间不能
完全对应；
--
二、芝加哥学派的产业组织理论
• 芝加哥学派产生的背景
1、20世纪70年代后美国一些优势产业 的国际竞争力下降； 2、对大企业的反垄断调查和诉讼结果导 致公众的置疑， 3、“哈佛学派”的理论缺陷
. SCP分析框架的基本范式
--
政府政策
反垄断规制 市场准入 税收和补贴
投资激励 就业激励
宏观经济政策
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基本环境
消费者需求 需求弹性 需求增长率
生产 技术条件 替代性 原材料 季节性 规模经济 范围经济
结构
集中度 差别化 进入壁垒 成本 垂直结合
行为
价格 广告 R&D 工厂投资 产品选择 串谋 兼并与收购
的人才； • (5) 进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的
资金成本 。
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• 3、必要资本量壁垒
• 必要资本量是指新企业进入市场必须投 入的资本量。生产过程的资本密集程度 越高，必要资本量越大，新企业筹措资 金越困难，其资本费用就比在位企业高。
• 新企业融资成本高的原因：
金融市场的不完全性 信息不对称 风险
R&D
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产业组织PPT演示文稿
不存在有害的价格歧视（以排斥竞争为目的，而 非实现效率所必需的附随结果，例软件企业的对 家庭和企业客户的差别定价；返点与忠诚返点， 母公司对子公司和子公司的其他竞争对手实施差 别价格）
竞争者对竞争对手是否会追随其价格变动没有完 备的信息
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(3-1)市场绩效标准
利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成本 产品的产量和质量随消费者的需求而变化 企业致力引进技术更先进的产品和工艺
入壁垒的批判； ▪ （3）对跨部门经验研究方法的批判； ▪ （4）对忽视不完全信息条件下企业间相
互影响关系的批判。
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▪ 3.2 市场结构 一、市场结构及市场形态
▪ 二、集中度 ▪ 三、产品差别化 ▪ 四、进入壁垒 ▪ 五、规模经济
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▪ 一、市场结构及市场形态 （一）市场结构
▪ （二）市场形态
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（四）、有效竞争
1、有效竞争的含义
所谓的有效竞争，是指既有利于维护竞争 ，又有利于发挥规模经济性作用的竞争格局 。
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2、有效竞争的二分法标准（梅森）
（1）市场结构的形成标准 （2）市场绩效标准
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（1）市场结构的形成标准
市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场
市场结构
市场行为
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市场绩效
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2、SCP分析框架的方法论
在SCP分析框架中，经验性实证分析是其最为主
要的分析方法。
经验分析的基本结论：集中度-进入壁垒-盈利性
假说
相对效率改善程度的判定标准：市场中企业数量 的多寡
产业组织PPT演示文稿
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一、市场结构及市场形态 （一）市场结构
所谓的市场结构，是指构成市场的交易各方（ 买者之间、卖者之间、买者和卖者、现有商家和 潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。
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（二）市场形态
1.按厂商数量分类 2.按卖方数量和产品差异化分类 3.按厂商进入市场难易程度分类
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二、集中度 1、一般集中度与市场集中度
一般集中度是指在整个国民经济中，上位企业
所占比重的指标。 市场集中度是指在特定的市场（产业）中，上
位企业所占比重或相对规模结构的指标。 研究重点：市场集中度——市场集中度、一般集
中度
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2、集中度的度量 （1）市场集中度度量方法1——绝对法 ①前四位（或前八位）厂商的集中度系数
（ 3）融资成本高：进入者 的促销活动能否成功是 一个未知数，金融市场
对新进入者的融资成本 （贷款利率和贷款费用 ）会高于信用
良好的老客户。
53
（2）斯蒂格勒——进入壁垒是指那些“新厂 商进入一个市场所负担的，而这一市场中 的在位厂商不负担的生产成本”，该概念 建立在在位者与进入者之间成本不对称的 基础上。
41
三、 产品差别化
（一）产品差别化的概念
所谓的产品差别 化，是指在同一市场 上，由于在质量、性 能、服务甚至偏好等 方面存在的差异，导 致的产品间替代不完 全的状况。
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42
（二）.产品差别化的形成原因
1.产品的物理特性
产品的用途基本相 同，但在产品的质量、 款式、颜色、包装、性 能等方面仍存在着一定 的不同。
代
质
卖 1家
一、市场结构及市场形态 （一）市场结构
所谓的市场结构，是指构成市场的交易各方（ 买者之间、卖者之间、买者和卖者、现有商家和 潜在商家）之间的关系及其所反映的市场特征。
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（二）市场形态
1.按厂商数量分类 2.按卖方数量和产品差异化分类 3.按厂商进入市场难易程度分类
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二、集中度 1、一般集中度与市场集中度
一般集中度是指在整个国民经济中，上位企业
所占比重的指标。 市场集中度是指在特定的市场（产业）中，上
位企业所占比重或相对规模结构的指标。 研究重点：市场集中度——市场集中度、一般集
中度
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2、集中度的度量 （1）市场集中度度量方法1——绝对法 ①前四位（或前八位）厂商的集中度系数
（ 3）融资成本高：进入者 的促销活动能否成功是 一个未知数，金融市场
对新进入者的融资成本 （贷款利率和贷款费用 ）会高于信用
良好的老客户。
53
（2）斯蒂格勒——进入壁垒是指那些“新厂 商进入一个市场所负担的，而这一市场中 的在位厂商不负担的生产成本”，该概念 建立在在位者与进入者之间成本不对称的 基础上。
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三、 产品差别化
（一）产品差别化的概念
所谓的产品差别 化，是指在同一市场 上，由于在质量、性 能、服务甚至偏好等 方面存在的差异，导 致的产品间替代不完 全的状况。
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（二）.产品差别化的形成原因
1.产品的物理特性
产品的用途基本相 同，但在产品的质量、 款式、颜色、包装、性 能等方面仍存在着一定 的不同。
代
质
卖 1家
产业经济学第三章产业组织(SCP分析框架)讲稿
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征一、产业组织l 产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题l 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核心是产业组织间竞争与垄断的关系l 提问:竞争与垄断对资源配置效率的影响？二、竞争机制与资源配置效率l 长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策体系中的重要内容。
l 古典经济学家亚当斯密《国富论》最早论述了竞争机制促使社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。
l 从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。
l 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
l 这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”l 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要素引入经济分析。
l 马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济l 规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少）：n 生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利于节约资源、降低成本、提高质量n 管理费用和交易费用的节约n 生存能力的增强n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业规模扩大，从而导致垄断因素的增强——与竞争的初衷是矛盾的n “马歇尔冲突”：规模经济降低生产成本，提高市场占有率，其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织SCP分析范式课件
企业之间通过价格竞争来争夺市场份 额和消费者，价格竞争的激烈程度取 决于市场需求、竞争格局和行业特点 等因素。
广告策略
广告投放
企业通过选择合适的媒体和渠道 投放广告，以扩大品牌知名度和 吸引潜在消费者。
广告内容
广告内容的设计和创意对吸引消 费者至关重要，企业需要根据目 标受众的特点和需求来制定广告 内容。
04
市场绩效（ Performance）分析
Hale Waihona Puke 资源配置效率1 2
资源配置效率定义
指在特定时间内，各生产要素在不同产出水平的 组合之间的最优分配。
影响资源配置效率的因素
市场结构、企业规模、技术进步、政府政策和制 度等。
3
提高资源配置效率的途径
优化产业结构、加强技术创新、完善市场机制等 。
产品创新与质量
市场进入和退出壁垒
要点一
总结词
市场进入和退出壁垒指的是企业在进入或退出特定市场时 所面临的障碍。
要点二
详细描述
市场进入和退出壁垒也是影响市场结构的重要因素。进入 壁垒主要包括资本需求、技术壁垒、规模经济、政策法规 限制等，这些因素都可能阻止潜在企业进入市场。退出壁 垒则是指企业退出市场时所面临的障碍，如沉没成本、合 同约束等。高进入和退出壁垒可能导致市场集中度较高， 而低进入和退出壁垒则可能促进市场竞争。
SCP范式还可以用于国际市场分析，比较不同国家市场结构、企业行为和 绩效的差异，为跨国企业制定国际化战略提供参考。
02
市场结构（Structure） 分析
市场集中度
总结词
市场集中度反映了市场中企业数量的多少以及规模分布的情况。
详细描述
市场集中度是衡量市场结构的一个重要指标，它反映了在特定市场中，企业的数量以及规模的分布情况。集中度 越高，表明市场越被少数大企业所主导；反之，集中度越低，表明市场中的企业数量较多，且规模相对均衡。
第三章产业组织SCP分析范式
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
7-6-1
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第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
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第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
7-6-1
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第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
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第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
03-产业组织：分析框架
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
规模经济性主要集中于大量生产和大量销售体制 所带来的成本节约，包括： （1）大量生产方式的建立和发展，推动了生产的 标准化、专业化和简单化 （2）管理费用和交易费用的节约
“马歇尔冲突”
“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规 模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下 降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市 场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成 又必然阻碍竞争机制在资源合理配臵中所发挥 的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场 退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而 企业进入和退出完全自由的市场。 一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺 乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的 竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存 在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。 沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企 业退出该市场时不能收回的部分。
西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济 活动，政府的作用及政策的制定，应着眼于如 何维护正常竞争秩序以保证竞争机制的正常运 行。
完全竞争： 所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导 地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理 的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互 相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流 动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场 都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不 存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分 掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。
德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈 佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集 中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注 重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加 哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论 的人通常被称为“效率主义者”。 芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认 为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存 企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担 的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的 进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现 存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
产业组织SCP分析范式教学课件
01
提供了一种系统、全面的产业组织分析方法，有助 于深入理解产业组织的内在规律和发展趋势。
02
有助于政策制定者制定有效的产业政策，促进产业 结构优化和产业升级。
03
有助于企业制定合理的经营策略，提高市场竞争力 。
SCP分析范式的历史与发展
SCP分析范式起源于20世纪30年代的美国，最初用于研究钢铁、石油等传 统产业。
简化假设 SCP分析范式基于一系列简化假 设，如完全竞争和完全信息等， 与现实情况存在较大差异，影响 分析结果的准确性。
缺乏微观基础 SCP分析范式缺乏对企业个体行 为和决策的深入探讨，难以解释 企业行为的内在动因和机制。
SCP分析范式的未来发展方向
动态演化研究
将SCP分析范式与演化经 济学、创新理论和战略管 理等领域相结合，深入研 究产业组织的动态演化过 程和机制。
绩效（Performance）
评估产业组织的经济绩效，包括生产效率、盈利能力、技术创新和市场竞争力等，分析产业组织的经济 效率和资源配置情况。
SCP分析范式的局限与战
静态分析 SCP分析范式主要关注产业组织 的静态结构，难以全面反映产业 组织的动态变化和演化过程。
政策意义有限 SCP分析范式对产业组织政策的 制定和实践指导意义有限，难以 直接应用于政策分析和制定。
产能扩张与收缩的时机
企业需要在合适的时机进行产能扩张与收缩，过早或过晚都可能带来不 利影响。
03
产能扩张与收缩的方式
产能扩张与收缩的方式包括新建工厂、扩建现有工厂和关闭部分工厂等
，企业需要根据实际情况选择合适的方式。
REPORT
CATALOG
DATE
ANALYSIS
SUMMAR Y
提供了一种系统、全面的产业组织分析方法，有助 于深入理解产业组织的内在规律和发展趋势。
02
有助于政策制定者制定有效的产业政策，促进产业 结构优化和产业升级。
03
有助于企业制定合理的经营策略，提高市场竞争力 。
SCP分析范式的历史与发展
SCP分析范式起源于20世纪30年代的美国，最初用于研究钢铁、石油等传 统产业。
简化假设 SCP分析范式基于一系列简化假 设，如完全竞争和完全信息等， 与现实情况存在较大差异，影响 分析结果的准确性。
缺乏微观基础 SCP分析范式缺乏对企业个体行 为和决策的深入探讨，难以解释 企业行为的内在动因和机制。
SCP分析范式的未来发展方向
动态演化研究
将SCP分析范式与演化经 济学、创新理论和战略管 理等领域相结合，深入研 究产业组织的动态演化过 程和机制。
绩效（Performance）
评估产业组织的经济绩效，包括生产效率、盈利能力、技术创新和市场竞争力等，分析产业组织的经济 效率和资源配置情况。
SCP分析范式的局限与战
静态分析 SCP分析范式主要关注产业组织 的静态结构，难以全面反映产业 组织的动态变化和演化过程。
政策意义有限 SCP分析范式对产业组织政策的 制定和实践指导意义有限，难以 直接应用于政策分析和制定。
产能扩张与收缩的时机
企业需要在合适的时机进行产能扩张与收缩，过早或过晚都可能带来不 利影响。
03
产能扩张与收缩的方式
产能扩张与收缩的方式包括新建工厂、扩建现有工厂和关闭部分工厂等
，企业需要根据实际情况选择合适的方式。
REPORT
CATALOG
DATE
ANALYSIS
SUMMAR Y
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产业组织理论研究的是产业内部各企业间资 源配置问题，特别是从竞争状态的观点来说明产 业内部企业间的资源配置是否合理。
一、竞争机制与资源配置效率
竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和 利益争夺的一种关系。
竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主 义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形 式，它能使有限的资源得到合理的配置。
• 底特律破产相关内容。 • 视频：公司的力量——８创新先锋 • 第三章 产业组织：SCP分析框架
第三章 产业组织： SCP分析框架
市场结构（Structure） 市场行为（Conduct） 市场绩效（Performance）
内容概要
第一节 SCP分析框架简介
产业组织指的是同一产业内企业间的组织或 市场关系。
用的节约，大量购入原材料所导致的单位采购 费用的节约，管理机构和管理济的企业，生存能力强于非规模 经济企业。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
• 规模经济和技术创新一直被认为是促进现 代经济增长的同等重要因素，也是大多数 企业追求发展的不可替代的必然途径。
（3）有效竞争的市场绩效标准： • 存在不断改进产品和生产过程的压力； • 随成本大幅下降，价格能向下调整； • 企业与产业处于适宜规模； • 销售费用在总费用中比重不存在过高现象； • 不存在长期的过剩生产能力。
方法标准评价
缺陷 • 三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本
只是放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高” 这类的标准尺度也都是一些含糊不清的表述。
三方面作用 • 不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政
策制定的出发点。 • 注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理
论研究和政策制定有了坚实基础。 • 有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面
的分析。
哈佛学派的SCP分析框架 • 按照三分法标准，哈佛学派构造了“市场结构
（Structure）——市场行为（Conduct）— — 市场绩效（Performance）”的分析框架。 • 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩 效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。 • 哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的 行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要就是 通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不 合理的市场结构。
• 因此长时间以来，许多西方经济学家认为， 政府不应过多地干预经济活动。政府作用 及政策的制定，应着眼于如何维护正常的 竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。只 要市场接近于完全竞争状态，就能自然而 然地实现资源最优配置和经济福利的最大 化。在他们看来，没有比竞争机制再优越 的市场组织形式了。
• 微观经济学学过的知识
• 马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中， 第一次把产业内部的结构定义为产业组织。
• 如何维护竞争机制的作用，确保经济的活 力，同时又能发挥大规模生产的优势，即 如何兼容竞争活力和规模经济性，就成为 产业组织理论研究中的一个中心课题。
三、SCP分析框架的形成
1、1940年克拉克提出有效竞争概念。
• 所谓有效竞争（workable competition ）， 就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模 经济作用的竞争格局。其中，政府的公共 政策将成为协调两者关系的主要手段。
• 但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和 实现条件，后来，许多产业组织者对有效 竞争的定义和实现条件进行了比较深入的 研究。
• 规模经济性主要集中于大量生产和大量销 售制度所带来的成本节约上。
• 竞争必然使资源不断流向效率更高的企业， 导致了生产的集中和企业规模的扩大，使垄 断因素不断加强。
• 马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后 人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模 生产能力给企业带来了规模经济性，使这些 企业的产品单位成本不断下降、市场占有率 不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄 断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍 竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济 丧失活力，从而扼杀自由竞争。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
讨论 规模经济的利弊
生产的标准化、专业化和简单化，直接有利 于节约劳动、降低成本及提高产品质量和产量， 又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了 条件，从而导致生产效率的提高和单位产品固 定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和 劳动力的空间。
管理费用和交易费用的节约。如单位销售费
2、比较完整的产业组织理论体系在20世纪 30年代以后，在美国以哈佛大学为中心形 成的。
• 1938年，梅森（E. S. Mason）和贝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业 组织研究小组。
• 梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将 能够维护有效竞争的市场结构的形成条件 归为市场结构标准；另一类将从市场绩效 角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效 标准。这就是有效竞争标准二分法。
• 之后，一些经济学家将有效竞争标准从二 分法扩展为三分法，即市场结构标准、市 场行为标准和市场绩效标准。
（1）有效竞争的市场结构标准： • 集中度不太高； • 市场进入容易； • 没有极端的产品差别化。
（2）有效竞争的市场行为标准： • 对于价格没有共谋； • 对于产品没有共谋； • 对竞争者没有压制政策。
1、市场结构
• 对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织特征。
• 决定市场结构因素主要是市场集中程度、 产品差别化程度、进入壁垒高低。
自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。
• 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作 用，能创造出一个理想的市场秩序和最优 的经济社会，由于这只无形的手的作用， 人、财、物等资源会自动地从资源分配过 多、价格下跌的产业向资源分配不足、价 格上涨的产业转移，同时又不断地从经营 不善、效率低下的生产者向效率更高的生 产者转移。这样就能自然而然地达到资源 在产业间和产业内企业间的合理分配，实 现资源最优配置和经济福利的最大化。
一、竞争机制与资源配置效率
竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和 利益争夺的一种关系。
竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主 义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形 式，它能使有限的资源得到合理的配置。
• 底特律破产相关内容。 • 视频：公司的力量——８创新先锋 • 第三章 产业组织：SCP分析框架
第三章 产业组织： SCP分析框架
市场结构（Structure） 市场行为（Conduct） 市场绩效（Performance）
内容概要
第一节 SCP分析框架简介
产业组织指的是同一产业内企业间的组织或 市场关系。
用的节约，大量购入原材料所导致的单位采购 费用的节约，管理机构和管理济的企业，生存能力强于非规模 经济企业。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
• 规模经济和技术创新一直被认为是促进现 代经济增长的同等重要因素，也是大多数 企业追求发展的不可替代的必然途径。
（3）有效竞争的市场绩效标准： • 存在不断改进产品和生产过程的压力； • 随成本大幅下降，价格能向下调整； • 企业与产业处于适宜规模； • 销售费用在总费用中比重不存在过高现象； • 不存在长期的过剩生产能力。
方法标准评价
缺陷 • 三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本
只是放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高” 这类的标准尺度也都是一些含糊不清的表述。
三方面作用 • 不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政
策制定的出发点。 • 注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理
论研究和政策制定有了坚实基础。 • 有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面
的分析。
哈佛学派的SCP分析框架 • 按照三分法标准，哈佛学派构造了“市场结构
（Structure）——市场行为（Conduct）— — 市场绩效（Performance）”的分析框架。 • 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩 效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。 • 哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的 行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。 因此，为了获得理想的市场绩效，最重要就是 通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不 合理的市场结构。
• 因此长时间以来，许多西方经济学家认为， 政府不应过多地干预经济活动。政府作用 及政策的制定，应着眼于如何维护正常的 竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。只 要市场接近于完全竞争状态，就能自然而 然地实现资源最优配置和经济福利的最大 化。在他们看来，没有比竞争机制再优越 的市场组织形式了。
• 微观经济学学过的知识
• 马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中， 第一次把产业内部的结构定义为产业组织。
• 如何维护竞争机制的作用，确保经济的活 力，同时又能发挥大规模生产的优势，即 如何兼容竞争活力和规模经济性，就成为 产业组织理论研究中的一个中心课题。
三、SCP分析框架的形成
1、1940年克拉克提出有效竞争概念。
• 所谓有效竞争（workable competition ）， 就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模 经济作用的竞争格局。其中，政府的公共 政策将成为协调两者关系的主要手段。
• 但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和 实现条件，后来，许多产业组织者对有效 竞争的定义和实现条件进行了比较深入的 研究。
• 规模经济性主要集中于大量生产和大量销 售制度所带来的成本节约上。
• 竞争必然使资源不断流向效率更高的企业， 导致了生产的集中和企业规模的扩大，使垄 断因素不断加强。
• 马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后 人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模 生产能力给企业带来了规模经济性，使这些 企业的产品单位成本不断下降、市场占有率 不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄 断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍 竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济 丧失活力，从而扼杀自由竞争。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
讨论 规模经济的利弊
生产的标准化、专业化和简单化，直接有利 于节约劳动、降低成本及提高产品质量和产量， 又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了 条件，从而导致生产效率的提高和单位产品固 定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和 劳动力的空间。
管理费用和交易费用的节约。如单位销售费
2、比较完整的产业组织理论体系在20世纪 30年代以后，在美国以哈佛大学为中心形 成的。
• 1938年，梅森（E. S. Mason）和贝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业 组织研究小组。
• 梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将 能够维护有效竞争的市场结构的形成条件 归为市场结构标准；另一类将从市场绩效 角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效 标准。这就是有效竞争标准二分法。
• 之后，一些经济学家将有效竞争标准从二 分法扩展为三分法，即市场结构标准、市 场行为标准和市场绩效标准。
（1）有效竞争的市场结构标准： • 集中度不太高； • 市场进入容易； • 没有极端的产品差别化。
（2）有效竞争的市场行为标准： • 对于价格没有共谋； • 对于产品没有共谋； • 对竞争者没有压制政策。
1、市场结构
• 对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织特征。
• 决定市场结构因素主要是市场集中程度、 产品差别化程度、进入壁垒高低。
自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。
• 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作 用，能创造出一个理想的市场秩序和最优 的经济社会，由于这只无形的手的作用， 人、财、物等资源会自动地从资源分配过 多、价格下跌的产业向资源分配不足、价 格上涨的产业转移，同时又不断地从经营 不善、效率低下的生产者向效率更高的生 产者转移。这样就能自然而然地达到资源 在产业间和产业内企业间的合理分配，实 现资源最优配置和经济福利的最大化。