中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1日实施
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷327
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A． 1999940B． 1970503.35C． 2000060D． 1970443.35答案：B解析：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝2000000/（1＋1.5%）＝1970443.35（元）。
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值＝（1970443.35＋60）/1＝1970503.35（份）。
2. 下列关于基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配的表述中，下列错误的是（）。
A．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验B．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品C．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品D．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配答案：C解析：投资人可以认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
3. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B．中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理C．基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员D．中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构答案：D解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，不属于政府监管机构。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案单选题（共200题）1、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是( )A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D3、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B4、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C5、属于外国债券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A7、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括（）。
A.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D8、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B10、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。
A.①②③B.②③④D.①③④【答案】 A11、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B12、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】 A13、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
2019年会计继续教育考试试题及答案
2019年会计继续教育考试试题及答案一、单选题1、（）是指根据《中华人民共和国会计法》的规定，在国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）中从事会计核算、实行会计监督等会计工作的人员。
A、会计人员B、管理人员C、行政人员D、监督人员【正确答案】A【您的答案】【答案解析】会计人员，是指根据《中华人民共和国会计法》的规定，在国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）中从事会计核算、实行会计监督等会计工作的人员。
2、会计核算包括（）环节。
A、一B、二C、三D、四【正确答案】C【您的答案】【答案解析】会计核算包括确认、计量、报告三环节。
3、（）作为单位财务会计的主要负责人，全面负责本单位的财务会计管理和经济核算，参与本单位的重大经营决策活动，是单位主要领导人的得力参谋和助手。
A、出纳B、会计C、总会计师D、会计主管【正确答案】C【您的答案】【答案解析】总会计师作为单位财务会计的主要负责人，全面负责本单位的财务会计管理和经济核算，参与本单位的重大经营决策活动，是单位主要领导人的得力参谋和助手。
中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局应当采用随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式，依法对单位任用（聘用）会计人员及其从业情况进行管理和监督检查，并将监督检查情况及结果及时向社会公开。
A、乡镇B、县级C、市级D、城镇【正确答案】B【您的答案】【答案解析】县级以上地方人民政府财政部门、新疆生产建设兵团财政局、中央军委后勤保障部、中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局应当采用随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式，依法对单位任用（聘用）会计人员及其从业情况进行管理和监督检查，并将监督检查情况及结果及时向社会公开。
8、（）财政部会计司司长讲话中就透露将建立会计人员严重失信“黑名单”和讲诚信“红名单”，对严重失信会计人员实施约束和惩戒，向社会公开披露相关信息，以进一步提高会计人员诚信水平，更好引导督促会计人员提供高质量的会计服务。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
中国证券投资基金业协会会员管理办法（本办法经第一次会员大会审议通过）第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进中国证券投资基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为普通会员、联席会员和特别会员。
第五条基金管理公司、基金托管机构申请加入协会，成为普通会员。
第六条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金评价机构以及其他基金服务机构申请加入协会，成为联席会员。
第七条证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构申请加入协会，成为特别会员。
第三章会籍管理第八条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。
第九条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
第十条协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议，在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。
协会同意申请机构入会的，向申请机构发送《入会通知》。
申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内，携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。
协会不同意申请机构入会的，应书面告知原因。
第十一条会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。
会员代表应当是会员单位主要负责人，其中基金管理公司的会员代表应是公司总经理或专职董事长。
商业银行以法人名义加入协会，同时具有基金托管资格和销售资格的，可以委派两名代表分别代表托管业务和销售业务在协会履行职责。
往年基金法律法规题库及答案
基金法律法规题库(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、场外认购LOF份额时，应使用（）。
A、深圳证交所人民币普通证券账户B、深圳证交所证券投资基金账户C、开放式基金账户或沪、深证券账户D、中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户【答案】D（）2、某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1000万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是（ ）。
A、不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效B、合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行C、不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励D、合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式【答案】C（）3、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A、基金业协会B、基金管理公司C、证券交易所D、中国证监会及相关派出机构【答案】D（）4、关于基金申购的计算，下列错误的是（ ）。
A、申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值B、净申购金额=申购金额-申购费用C、一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D、申购费用=申购金额×申购费率【答案】D（）5、跨境ETF的T日基金份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）日。
A、T+1B、T+3C、TD、T+2【答案】D（）6、货币市场基金可以投资于（）。
A、现金B、股票C、可转换债券D、信用等级在AA+以下的债券【答案】A（）7、下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（ ）。
A、不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤B、最大回撤既能衡量损失的大小，又能衡量损失发生的可能频率C、指定区间越长，最大回撤指标就越不利D、指定区间越短，最大回撤指标就越不利【答案】C（）8、基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1114)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 以下关于外资股的说法错误的是（）。
[2014年6月真题]A．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B．红筹股不属于外资股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答案：A解析：2. 证券公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券为（）。
[2015年3月真题]A．次级债券B．金融债券C．短期融资券D．企业债券答案：C解析：3. 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。
A．相关证件（如身份证件等）B．账户上的资金C．委托单D．账户上的证券答案：A解析：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
4. 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国证券投资基金业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行答案：A解析：非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动。
5. 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A．注册制B．审批制C．许可证D．审核制答案：C解析：财政部和中国证券监督管理委员会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共60题）1、私募基金管理人应具备至少（）。
A.1名高级管理人员B.3名高级管理人员C.4名高级管理人员D.2名高级管理人员【答案】 D2、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。
A.16亿元B.800万元C.2.8亿元D.8000万元【答案】 A3、(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。
A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】 B4、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、创业投资基金的投资方式通常采取（）。
A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】 A6、（2017年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。
A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】 D7、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。
A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平【答案】 A8、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A9、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2019年的市净率倍数为3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2019年的市净率倍数为4.7,公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2019年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。
金融最新政策及解读2019年6月
金融最新政策及解读2019年6月1、2019年6月3日，中国证券投资基金业协会发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》，自2019年7月1日起实施。
——重点内容解读《办法》面向证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。
根据协会发布的数据，截至4月底，我国证券期货经营机构私募资管业务资管规模合计21.07万亿元。
《办法》指出，资产管理计划成立之日起五个工作日内，资产管理人应报协会备案，备案完成前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等证监会认可的投资品种除外。
《办法》还明确下述情况下，资管产品应当属于一层嵌套：“对于无正当事由将资管产品或其收受益权作为底层资产的资产支持证券，或者以资产支持证券形式规避监管要求的情形，应当视为一层嵌套。
对于政府出资产业投资基金，存在向社会募集资金的，应当视为一层嵌套。
”这体现了实质重于形式的原则，将重点打击相关机构企图逃避监管、打“擦边球”的行为。
该《办法》是加强金融监管、促进证券期货经营机构(不包括私募基金管理人)落实资管新规的一项重大举措。
此前，证券期货经营机构及其设立的子公司从事私募资产管理业务已经统一到基金业协会备案，但之前并未统一业务备案规则，这些机构也并非都是基金业协会的会员。
《办法》出台后，证券期货私募资管计划产品备案被纳入统一监管，而且明确了产品备案、信息披露等具体细节，具有很强的指导性和实践性。
此外，协会还明确了资产管理计划费用列支、业绩比较基准、业绩报酬计提基准、资产管理计划参与退出安排、临时开放期、组合投资、资产托管等方面的重点核查要求，有利于保护投资者利益。
2、2019年6月3日，证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，自发布之日起实施——重点内容解读其中第十二条第二款规定“从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格”，相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题10(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款正确答案：B本题解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
2.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：A本题解析：信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
3.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。
A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》正确答案：C本题解析：境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》《证券法》等法律的规定，其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。
4.在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司正确答案：C本题解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
5.私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2正确答案：A本题解析：私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
6.关于并购基金，说法正确的的是（）。
Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权Ⅳ.通常采用较低的杠杆率A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B本题解析：收购中通常采取更高的杠杆率7.估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知【法规类别】证券综合规定基金【发文字号】中基协发[2012]5号【发布部门】中国证券投资基金业协会【发布日期】2012.09.13【实施日期】2012.09.13【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知（中基协发〔2012〕5号）各会员单位：为做好会员登记注册管理工作，我会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，现予发布。
中国证券投资基金业协会二〇一二年九月十三日中国证券投资基金业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。
第二条中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。
协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。
第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。
申请入会的机构应向协会提交以下材料：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等（式样见附件1），并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》（格式文本见附件2）；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。
第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。
领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。
第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。
A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】 B2、中国证监会（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。
A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B4、（2016年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A5、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。
A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A6、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（）。
A.基金托管人可以选择是否入会B.分为特殊会员和普通会员C.公募基金管理人应当成为普通会员D.分为境外会员和境内会员【答案】 C7、（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。
B.75％C.80％D.90％【答案】 C8、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户D.持证上岗【答案】 D9、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：24
2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等做出实质性判断Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ【答案】B【解析】第一项，根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定，所以错误；第二项，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，不对基金的投资价值即市场前景等做出实质性判断或者保证，描述正确；第三、四项，注册程序分为简易程序和普通程序，对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
所以第三项描述正确，第四项描述错误。
综上所述，应该选择B选项。
2.单选题从公募基金资产中计提的费用不包括（）。
问题1选项A.赎回费B.销售服务费C.托管费D.管理费【答案】A【解析】基金的管理费、托管费和销售服务费是按日计提，按月支付的费用。
每日计提的费用=前一日的基金资产净值•年费率/当年实际天数A选项，申购费和赎回费是投资者另外出的钱。
3.单选题甲投资者对比分析基金A一季度和二季度报告，发现持仓股票B占基金资产净值的比例从8.5%上升至9.3%，可能是由于二季度内哪些情况所导致？（）Ⅰ.股票B上涨Ⅱ.基金A发生大额净赎回Ⅲ.基金A管理费率大幅下调Ⅳ.基金A增加股票B持仓问题1选项A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】持仓股票B占基金资产净值的比例变大，要么是分子变大，要么是分母变小。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。
A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】 A3、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。
A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】 C4、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。
A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程【答案】 C5、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（）。
A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份D.封闭式基金的报价单位为1元【答案】 D6、合规文化不要求建立（）。
A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制【答案】 C7、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】 C8、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。
A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B9、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案版
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者应当以（）承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。
A. 口头约定B. 书面方式C. 口头或书面D. 任何形式都可以2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。
A. 投资者；第三方服务机构B. 管理人；第三方服务机构C. 投资者；管理人D. 投资者；股东3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（），在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
A. 支持B. 约束C. 推动5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。
A. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束B. 政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C. 政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D. 行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开避责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金销售机构D. 投资者7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1372)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 金融期权是一种权利的交易，其合约价格（）。
[2014年11月真题]A．被称为协定价格B．是为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用C．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格D．是期权合约标的资产的理论价格答案：B解析：2. 风险限额的设定的前提是确定金融机构的（）。
A．风险敞口B．风险暴露C．风险偏好D．风险胃口解析：3. 政府债券是指（）或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府财政部门B．政策管理部门C．政府平台公司D．政府资金部门答案：A解析：政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券被称为地方政府债券，有时两者被统称为公债。
4. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
[2014年9月真题]A．存管银行B．客户C．证券交易所D．证券登记结算公司答案：D5. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
[2013年3月真题]A．扬基债券B．武士债券C．欧洲债券D．熊猫债券答案：C解析：6. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
[2018年9月真题]A． 50B． 30C． 20D． 40答案：D解析：7. 下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。
[2015年11月真题]A．柜台交易市场B．区域性股权交易市场C．中小板市场D．新三板答案：C解析：8. 基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
【全文】《会计人员管理办法》(自2019年1月1日起施行)
【全文】《会计人员管理办法》(自2019年1月1日起施行)第一条为加强会计人员管理，规范会计人员行为，根据《中华人民共和国会计法》及相关法律法规的规定，制定本办法。
第二条会计人员，是指根据《中华人民共和国会计法》的规定，在国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）中从事会计核算、实行会计监督等会计工作的人员。
会计人员包括从事下列具体会计工作的人员：（一）出纳；（二）稽核；（三）资产、负债和所有者权益（净资产）的核算；（四）收入、费用（支出）的核算；（五）财务成果（政府预算执行结果）的核算；（六）财务会计报告（决算报告）编制；（七）会计监督；（八）会计机构内会计档案管理；（九）其他会计工作。
担任单位会计机构负责人（会计主管人员）、总会计师的人员，属于会计人员。
第三条会计人员从事会计工作，应当符合下列要求：（一）遵守《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度等法律法规；（二）具备良好的职业道德；（三）按照国家有关规定参加继续教育；（四）具备从事会计工作所需要的专业能力。
第四条会计人员具有会计类专业知识，基本掌握会计基础知识和业务技能，能够独立处理基本会计业务，表明具备从事会计工作所需要的专业能力。
单位应当根据国家有关法律法规和本办法有关规定，判断会计人员是否具备从事会计工作所需要的专业能力。
第五条单位应当根据《中华人民共和国会计法》等法律法规和本办法有关规定，结合会计工作需要，自主任用（聘用）会计人员。
单位任用（聘用）的会计机构负责人（会计主管人员）、总会计师，应当符合《中华人民共和国会计法》《总会计师条例》等法律法规和本办法有关规定。
单位应当对任用（聘用）的会计人员及其从业行为加强监督和管理。
第六条因发生与会计职务有关的违法行为被依法追究刑事责任的人员，单位不得任用（聘用）其从事会计工作。
因违反《中华人民共和国会计法》有关规定受到行政处罚五年内不得从事会计工作的人员，处罚期届满前，单位不得任用（聘用）其从事会计工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1
日实施
12月9日，中国基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员管理办法》下称《会员管理办法》)，整体来说，《会员管理办法》体现出
协会更加全面整顿的思路，新的办法自2017年1月1日起开始实施。
从内容上看，《会员管理办法》对会员类型与权利、会员会籍申请条件、会员会籍管理、从业准则与执业规范等细则做出详细解释说明。
当前，基金行业发展表现出全新格局，参与主体也表现多元化发
展趋势，证监会主席刘士余日前公开表示，资产管理行业实现了跨越
式发展，当前证券投资基金业协会会员管理的资产规模突破50万亿元，与2012年底相比增长6倍。
“新的会员管理办法的下发将进一步促动
基金行业规范化发展”市场分析人士称。
第一章总则
第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法
权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章(以下简称
法律法规),增强会员自律管理，促动基金行业健康发展，根据《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《中国证券投
资基金业协会章程》(以下简称《章程》)制定本办法。
第二条本办法适用于会员及其从业人员。
基金管理人、基金托管人理应按照法律法规的规定，加入中国证
券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。
基金服务机构等其他机
构能够加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金服务机构，理应
按照法律法规的规定加入协会成为会员。
第三条会员及从业人员从事基金业务，理应具备从事基金业务
的专业水平和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，
遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害
国家利益和社会公共利益。
第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的相关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、
行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给
予纪律处分。
第五条协会的会员管理活动按照《基金法》和《社会团体登记
管理条例》的规定，接受国务院证券监督管理机构和社会团体登记管
理机关的业务指导和监督管理。
第六条协会和会员按照法律法规和中国*章程的规定，在会员管
理活动中坚持党的领导，为党的组织活动提供充分保障，发挥党组织
的领导核心作用。
第二章会员类型与权利
第七条协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第八条普通会员包括下列机构：
(一)从事公开募集基金业务的基金管理人(以下简称公募基金管
理人)，包括基金管理公司及经国务院证券监督管理机构核准从事公募
基金管理业务的其他机构;
(二)基金托管人，包括依法设立并取得基金托管资格的商业银行
或者其他金融机构;
(三)符合本办法第十一条规定的从事非公开募集基金业务的基金
管理人(以下简称私募基金管理人);
(四)受国务院证券监督管理机构监管的各类金融机构及其子公司(以下简称金融机构)在协会备案的私募资产管理业务规模在二十亿元
以上的。
第九条联席会员包括经按照国务院证券监督管理机构或协会规
定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息
技术系统服务等基金服务业务的机构，以及为基金业务提供法律和会
计等专业服务的律师事务所和会计师事务所。
第十条私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加
入协会，理应先申请成为观察会员。
第十一条符合以下全部条件的私募基金管理人，能够申请成为
普通会员：
(一)自成为观察会员之日起满一年;
(二)最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案
的创业投资基金规模在三亿元以上;
(三)不存有违反法律法规及协会自律规则的行为。
第十二条私募基金管理人管理的基金财产主要投资股权，且与
其他私募基金管理人之间存有合法合规的附属关系的，能够由居于控
制地位的私募基金管理人代表附属机构加入协会成为会员。
代表附属
机构成为会员的管理人理应书面承诺其附属机构遵守协会的自律管理，对附属机构违反自律规则的行为承担责任。
第十三条特别会员包括下列机构：
(一)证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金
行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体;
(二)对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场
所以及地方性社会团体;
(三)对基金行业有重要影响的境外机构;
(四)基金行业的重要机构投资者;
(五)其他对基金行业具有重要影响的机构。
第十四条同一机构从事多种与基金相关业务的，理应以普通会员、联席会员、观察会员、特别会员为次序，依次选择对应会员类别
申请入会。
第十五条各类会员按照《章程》和本办法的规定参与协会治理，按照法律法规和协会自律规则展开相对应的基金业务：
(一)普通会员和联席会员按照《章程》的规定，享有理事和监事
的被选举权，观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权;
(二)普通会员向国务院证券监督管理机构申请展开公募基金管理
业务和基金托管业务，以及普通会员和联席会员向国务院证券监督管
理机构申请基金销售业务的，协会予以积极支持;。