内审自查报告(多篇)

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财务内部审计的自查报告

财务内部审计的自查报告财务内部审计的自查报告篇1我们接到乡镇基础站所领导人员执行财经纪律情况专项检查通知后，我们竖岗镇计生办领导高度重视，成立了领导组，及时召开会议，从以下几个方面逐一进行了自查：1、我们没有存在隐瞒、滞留、占压、坐支应当上缴国库或财政专户的各项规费收入和罚没收入该上缴的全部上缴，没有私设小金库。

2、也没有多报、虚报、瞒报、变更名目虚列支出，我们没有这种现象。

3、我们不存在变通票据、白条抵库等形式报销违规开支、挤占、侵吞、挪用、私分公款等现象。

4、我们没有用公款报销支付应当由个人负担的费用。

5、我们不存在违反规定自立收费、付款、集资项目，私自提高收费标准，增加群众负担的现象。

6、我们不存在越权减免应征收的规费，也私自降低罚款标准问题，没有借机向群众索取、收受，谋求私利的.现象。

7、在计生指标管理性工作过程中我们没有吃拿卡要、向群众索取、收受的现象。

8、我们没有其他，不廉洁履职的行为。

通过本次专项自查，我们计生办在以后工作中要严格按照财经纪律，对不合理的开支要严查，对乱收费、乱罚款损坏计生形象的人员要严格处理，对我们计生办的帐要严格按照收支两条线，不能多报、虚报、瞒报，对进行报销的票据要由领导签字、经手人签字，票据正规方可入账。

财务内部审计的自查报告篇2众所周知，依法办事是做好工会财务管理工作的前提条件，在平时的财务管理工作中，学会依法办事，建立和健全工会的财务管理制度、而工会主席、工会委员和工会经济审查小组都要各自具有明确的工作职责，这样才能共同管好用好工会经费、并要做到以下三点：一、有严格的经费使用审批手续和定期的经济审查工作、二、经费使用有预算有计划，经费主要用在为职工办实事上、三、同时严格法律法规，积极做好行政拨缴经费的管理，并按时足额向上级工会上缴工会经费、当前，随着我市各区、县工会及开发区工会的经费收入实现了持续稳定增长，如何管好、用好工会经费则显得尤为重要、现就我县工会财务管理中出现的问题，进行以下自查报告、一、工会财务管理中出现的问题我市工会所辖13个区县和3个开发区工会、近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等、这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强、（一）财政划拨工会经费不到位目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决、（二）税务代收的覆盖面不够广税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点、据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%、（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大、决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%、有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱、（四）财务审批报销制度不够规范有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚、还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象、有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单、（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱（六）人员素质不高，会计基础工作薄弱有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识，业务水平低，人员变动频繁，同时又身兼多职、加之有的财务人员责任意识不强，存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象、有的单位未制订票据的管理、使用制度、收经费时每人一本收据，开出的收据无人监督和管理，有的长达数年票据和钱无法收回，同时还存在提前开收据和票据丢失的现象、县级文化宫的财务人员很少参加业务培训，无法适应财务管理工作发展的需要、二、原因及分析（一）财政划拨工会经费的问题地税代收后，各单位的经费收入主要分为三大块，即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费、在财政划拨工会经费问题上，各区、县工会都不同程度地做了一些工作，但由于区、县财政比较困难，加之我们的协调沟通工作也不到位，导致财政划拨的.工会经费不能全部到位、（二）工会经费收缴率不高的问题区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了，够花就行，认为税务局代收多少就收多少，收不上来也没有办法，催缴经费工作不到位、有些单位趁着税务局抓的不严，工会经费想交多少就交多少，有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费、地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨，财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总，这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息，工作效率不高、（三）财务管理基础薄弱的问题一是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够，没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用；二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识，加之培训工作未能跟上，因此，县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求、（四）乡镇街道一级工会财务管理问题我市乡镇、街道工会工作范围广，肩负的任务重，人员编制少，非公企业多问题多、如工会经费开支由行政领导审批，工会经费无法正常保证，只能依靠区县工会的补助等，管理起来困难很大、三、对策及建议（一）采取有效措施，提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想，充分发挥收缴经费的主动作用，及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况、针对代收经费过程中存在的问题，采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式，督促基层单位足额缴纳工会经费，逐步减少收缴经费的盲区、要采取有效措施，加大财政划拨工会经费工作力度，在调查研究，摸清底数的基础上，向同级党委和政府汇报，与同级财政部门进行协调，切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财政预算，力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨、（二）加强领导，为财务人员履行职责创造条件各单位领导要切实加强对财务工作的领导，认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题；要对存在的问题，逐一检查，寻找差距，分析原因，制定措施，限期整改；要充分调动财务人员的积极性和创造性，为财务人员依法按章履行职责创造条件、（三）强化财务管理，建立健全工会各项财务制度制度重在管理，管理重在规范、市总工会财务部已针对检查中存在的问题，制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度、要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度，建立健全符合当前工会财务工作实际的相关制度，做到用制度管人、用制度管事、用制度管财、四、加强检查指导，提升乡镇、街道工会财务管理工作水平建议进一步加强对乡镇（街道）工会财务工作的检查指导，根据基层单位的实际情况，25人以上的单位可单独建立银行账户，对这些单位进行规范管理、25人以下的单位及联合会可由行政代管，但必须保证工会经费的足额计提及独立使用、充分发挥乡镇（街道）工会的承上启下的作用，在县级、乡镇（街道）工会、基层工会开展以非公企业工会为重点，收好、管好、用好工会经费为主要内容的财务规范化建设达标活动，一级抓一级，一级帮一级，一级促一级，层层落实，促使工会财务管理水平上台阶、财务内部审计的自查报告篇3在我院的作风整顿活动中，结合本单位的实际情况，对本单位的会计工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：一、签定责任书，落实责任人。

内审自查报告

内审自查报告一、引言企业作为一个组织机构，是由一系列经营活动所构成的。

为确保企业的健康发展，内审成为一项必要的管理手段。

本文是对我公司最近一次内审自查的报告，以便评估和改进现有的运营流程。

二、背景介绍作为一家制造业企业，我司致力于生产高品质的电子产品。

然而，随着业务的扩张和市场的竞争加剧，我们决定进行一次全面的内审自查，以检查和发现现有运营模式中的潜在问题并提出改进建议。

三、内部流程审查我们首先对公司的内部流程进行了审查。

通过与各个部门的密切合作，我们描绘了公司的运营生态系统，并对其进行了深入分析。

发现了以下几个问题：1. 信息共享不畅：不同部门之间的信息沟通存在障碍，导致信息的传递不及时和不准确。

为了解决这个问题，我们建议在公司内部引入更加高效的沟通工具和流程，以促进信息的共享和协作。

2. 部门职责不明确：在某些情况下，不同部门之间的职责划分不够清晰，导致任务的重复执行或遗漏。

我们建议制定明确的部门责任矩阵，并定期进行更新和评估，以确保每个部门的职责清晰可行。

3. 流程冗杂：在一些生产流程中，我们发现了一些繁琐和重复的操作步骤，这不仅浪费了时间和资源，还增加了出错的风险。

我们建议对流程进行简化和优化，以确保流程的高效性和灵活性。

四、风险评估与安全措施除了内部流程的审查，我们还对公司的风险状况进行了评估。

通过识别潜在的风险和安全威胁，我们能够及时采取措施来预防和减轻风险。

1. 供应链风险：鉴于我们的产品是由多个供应商提供原材料，我们认识到供应链的可靠性对于产品质量和交付的关键性。

因此，我们建议建立一个完善的供应链管理系统，与供应商建立稳固的合作伙伴关系，并定期进行供应商的评估和监管。

2. 数据安全：随着数字化时代的到来，数据的安全性变得至关重要。

我们认识到，保护客户信息和公司机密是我们的责任。

因此，我们建议采取更加严格的数据安全措施，包括加强网络防护、定期进行数据备份和进行员工数据安全意识培训。

单位财务内部审计自查报告[共五篇]

单位财务内部审计自查报告[共五篇]第一篇：单位财务内部审计自查报告单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇）随着人们自身素质提升，报告与我们的生活紧密相连，通常情况下，报告的内容含量大、篇幅较长。

你还在对写报告感到一筹莫展吗？下面是小编为大家整理的单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇）1我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告、严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效、在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出、二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》、建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行、2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益、3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生、三、固定资产管理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等20xx年行政单位财务管理自查报告20xx年行政单位财务管理自查报告、一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符、无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题、四、存在问题通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好、单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇）2我市行政事业单位的财务大检查工作，按照国务院和市人民政府的部署，于一九八三年九月底十月初全面展开，到目前为止，市属各单位和各区、县分别进行了自查，各级财政、审计部门和主管部门还组织力量，进行了重点检查、这次检查涉及到市属部门、各区、县和两千多个基层单位、据不完全统计，其中有70％左右的单位存在着不同程度的违反财经纪律问题，违纪金额达三百二十万元、在这次检查中，多数单位态度是积极的，不少单位的领导亲自主持研究部署，发动群众，分析财务管理和收支中的问题，并组织财会部门深入基层进行检查，并及时提出处理意见、市教育局除发动所属单位自查外，财务部门还对所属单位全部进行了检查，工作比较深入、但是也有少数单位进展缓慢，工作被动，敷衍塞责，个别单位甚至弄虚作假，欺上瞒下、现在，各单位正在整理汇总自查情况和进行处理工作、从检查的结果看，行政事业单位的财务管理工作主流是好的、但是，由于管理水平还不适应形势发展的需要，加之不正之风的影响，违反财经纪律的现象仍不断出现，有些情况还比较严重、主要表现是：一、以种种手段化公为私或者损公肥私、近几年，事业经费虽然比较紧张，但有关方面还是尽可能的挤出了一些钱，举办了一些群众急需的事业、但有些单位却把这些事业作为谋利手段、如：小学办学前班本来是利用多余的人员和设备开展学前教育，并为群众解决后顾之忧的好措施，但有些学校却将此办成了“集体班”，按集体幼儿园的标准收费，增加的收费要家长向单位报销；国办幼儿园出现了“议价班”；体育场出现了私分旱冰场收入；有些市政工程队把工程款存到街道服务队，然后套取现金，街道服务队从中提取１－５％的手续费，工程队将所余部分以种种名义分给职工、二、滥发衣料、工作服、有的单位自行提高了发放工作服的标准、质量；有的单位根本不应发放工作服，却私自发了化纤服装或毛料服装，塘沽区有十二所幼儿园所，在市人民政府关于检查处理滥发服装的文件发布以后，抢发了毛料服装、据初步统计，有九十五个行政事业单位违反规定发放了衣料、服装，共开支五十一万元、其中有和平区教育系统的四十个单位，开支十四万多元、三、巧立名目，滥发奖金、补助、津贴、实物、行政事业单位的奖金发放办法，市人民政府已有明确规定，但有些单位不按规定执行，巧立名目发放各种奖金、补助、津贴、实物、如：寒假奖、暑假奖、学期奖、节日奖、子女教育补助、岗位津贴、计划生育手术补助等、有的单位以收入不入帐或造假帐的办法私分公款、有的中学把行政预算的福利基金多次转给工会，然后以工会活动费的名义分给职工、发放实物的品种也很多，如躺椅、电镀椅、棉大衣、雨衣、蚊帐、铝锅、保温瓶、书包、茶叶、酱牛肉、熏鸡、小肚、火腿肠、奶粉、罐头等、乱发实物的资金来源，主要是勤工俭学收入，办业余学校、补习班的学杂费收入或其他预算外资金、四、公费旅游、有的借出差的'机会游山玩水，有的以各种名义外出参观、据不完全统计，检查出来的公费旅游共一千二百多起、河东、南开两个区所属十四个单位公费旅游涉及一千一百八十一人，到过十七个地区、有的还是区领导批准或参加的、汉沽区卫生局组织医务人员在海滨进行心血管病调查，结束后到蓟县、北戴河旅游五天、有的单位在组织公费旅游的同时，对没有参加旅游的人员还发了“旅游补助费”、五、私设“小钱柜”、有些单位采取收入不入帐，私自提高收费标准或虚列开支等办法截留公款、私设“小钱柜”或以个人名义存入银行、这类问题在有预算外收入的单位最多、红桥区一所中学就采取开收据不入帐、不开收据不走帐和随收随支等手段，将校办工厂卖铜灰的业务收入和学校出租教室的住宿费收入、学生赔偿费收入，虚列开支私分一万二千八百多元，以个人名义和储金会名义分别存入银行、红桥区教育局体卫科组织学生透视付给某中学的透视机折旧费，学校则作为“小钱柜”，事后以补助的名义私分给职工、六、乱摊派、乱收费、牟取非法收入、有些单位随便提高收费标准；有些费用应该统一报销，却要由所在单位报销；国办学校业余班随便提高收费，有的业余学校一学期收费三十元；借用学校教室，有的一间教室一个月收租金五十元、派出所收治安费；有些医疗部门自费药品不自费，西于庄卫生院乱开自费药品，随便记入医疗费联单，并私分了蚊香九千盒、卫生纸四千一百卷、红梅饮四千瓶等自费药品，共达二万四千多元、七、用事业经费搞基本建设、当前，各级行政事业经费比较紧张，各单位也经常反映经费困难，但仍有些单位用经费搞基本建设、市体委用体育经费盖了职工宿舍；宝坻县教育局用教育事业费给局里盖了办公室，开支四万多元、八、帐目不清、管理混乱、从这次财务大检查的情况看，基层财务管理力量十分薄弱、帐目不清、管理混乱的现象不是个别的，给违法乱纪甚至贪污盗窃造成了可乘之机、四十二中学校办工厂五年不记帐；六十五中学有几笔帐款下落不明，校办工厂冶炼铜差几十吨对不上数；市中心妇产科医院帐款不符，差几百元，这些混乱现象，有些可能涉及到经济犯罪问题、对于上述这些问题，多数单位是重视的，并及时按照国务院和市人民政府的指示精神进行了处理、红桥区、河西区还分别在区委、区政府和区纪检筹备组的`主持下，选择典型案例召开了处理大会，维护了财经纪律，教育了群众，改进了管理，取得了良好的效果、但也有一些单位仍持观望态度，不是从全国“一盘棋”的思想出发，而是把乱发奖金实物看作是群众得点实惠，把“小钱柜”之类看作是“自主权”，对于违反财经纪律的问题不积极处理，甚至对已经明确的处理办法还在考虑打折扣、这些情况必须严肃对待、首先是单位的领导和责任者，要主动承担责任，要负责查明事情的真象、产生的原因并认真进行自我检查，从中吸取经验教训，并提出改进的方案、把财务管理整顿好，并把事业引向正常发展的轨道、同时，对检查中发现的问题要严肃认真的进行处理，不能搞“下不为例”、要以中央、国务院和市人民政府及有关部门的规定为依据，本着自查出来的从宽，检查出来的从严；主动检查的从宽，弄虚做假、隐瞒不报的从严；由于认识不明确违犯了制度的从宽，明知故犯的从严的精神，一般按以下原则分别处理：一、凡属非法牟取的收入，由同级财政没收交库；自立章法规定的标准，立即停止执行；凡属挪用经费搞基本建设或其他非法开支的，一般要从一九八四年经费中抵扣、二、对于滥发衣料、厂服的问题，必须按照市人民政府办公厅津政办发〔１９８３〕１４７号文件的要求严格执行、不准与委托商店合谋弄虚作假，采取“就地作价处理”的办法、三、奖金、津贴、补助应按市人民政府的规定和有关标准执行、乱发实物、奖金和补助的，原则上应当退回、考虑到各单位的具体情况不同，并照顾职工偿还能力，可以采取分期扣回或酌情减免一部份的办法，但单位的领导干部和责任者必须全部扣回、扣回期限最迟不得超过一九八四年年底、具体扣还办法，由单位提出意见，按隶属关系报主管部门批准、四、对于私设的“小钱柜”，要按照市人民政府的有关规定进行清理、一切公款都必须按规定入帐，属于划预算内为预算外的应当划回预算内；属于按规定应列入预算外管理的应按规定用途使用；用个人名义或其他方式私设的“小钱柜”，一律追回，上交财政部门、五、各区、县、局已经对其所属单位违纪问题做过处理决定的，如与上述意见没有原则出入的，一般可仍按其原处理决定办理、各单位对于这次财务检查中发现的问题和处理情况，应写出书面报告连同附表汇总上报、以上报告，如无不妥，请批转有关单位执行、单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇）3众所周知，依法办事是做好工会财务管理工作的前提条件，在平时的财务管理工作中，学会依法办事，建立和健全工会的财务管理制度、而工会主席、工会委员和工会经济审查小组都要各自具有明确的工作职责，这样才能共同管好用好工会经费、并要做到以下三点：一、有严格的经费使用审批手续和定期的经济审查工作、二、经费使用有预算有计划，经费主要用在为职工办实事上、三、同时严格法律法规，积极做好行政拨缴经费的管理，并按时足额向上级工会上缴工会经费、当前，随着我市各区、县工会及开发区工会的经费收入实现了持续稳定增长，如何管好、用好工会经费则显得尤为重要、现就我县工会财务管理中出现的问题，进行以下自查报告、一、工会财务管理中出现的问题我市工会所辖13个区县和3个开发区工会、近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等、这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强、（一）财政划拨工会经费不到位目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决、（二）税务代收的覆盖面不够广税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点、据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%、（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大、决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%、有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱、（四）财务审批报销制度不够规范有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚、还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象、有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单、（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱（六）人员素质不高，会计基础工作薄弱有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识，业务水平低，人员变动频繁，同时又身兼多职、加之有的财务人员责任意识不强，存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象、有的单位未制订票据的管理、使用制度、收经费时每人一本收据，开出的收据无人监督和管理，有的长达数年票据和钱无法收回，同时还存在提前开收据和票据丢失的现象、县级文化宫的财务人员很少参加业务培训，无法适应财务管理工作发展的需要、二、原因及分析（一）财政划拨工会经费的问题地税代收后，各单位的经费收入主要分为三大块，即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费、在财政划拨工会经费问题上，各区、县工会都不同程度地做了一些工作，但由于区、县财政比较困难，加之我们的协调沟通工作也不到位，导致财政划拨的工会经费不能全部到位、（二）工会经费收缴率不高的问题区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了，够花就行，认为税务局代收多少就收多少，收不上来也没有办法，催缴经费工作不到位、有些单位趁着税务局抓的不严，工会经费想交多少就交多少，有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费、地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨，财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总，这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息，工作效率不高、（三）财务管理基础薄弱的问题一是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够，没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用；二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识，加之培训工作未能跟上，因此，县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求、（四）乡镇街道一级工会财务管理问题我市乡镇、街道工会工作范围广，肩负的任务重，人员编制少，非公企业多问题多、如工会经费开支由行政领导审批，工会经费无法正常保证，只能依靠区县工会的补助等，管理起来困难很大、三、对策及建议（一）采取有效措施，提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想，充分发挥收缴经费的主动作用，及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况、针对代收经费过程中存在的问题，采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式，督促基层单位足额缴纳工会经费，逐步减少收缴经费的盲区、要采取有效措施，加大财政划拨工会经费工作力度，在调查研究，摸清底数的基础上，向同级党委和政府汇报，与同级财政部门进行协调，切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财政预算，力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨、（二）加强领导，为财务人员履行职责创造条件各单位领导要切实加强对财务工作的领导，认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题；要对存在的问题，逐一检查，寻找差距，分析原因，制定措施，限期整改；要充分调动财务人员的积极性和创造性，为财务人员依法按章履行职责创造条件、（三）强化财务管理，建立健全工会各项财务制度制度重在管理，管理重在规范、市总工会财务部已针对检查中存在的问题，制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度、要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度，建立健全符合当前工会财务工作实际的相关制度，做到用制度管人、用制度管事、用制度管财、四、加强检查指导，提升乡镇、街道工会财务管理工作水平建议进一步加强对乡镇（街道）工会财务工作的检查指导，根据基层单位的实际情况，25人以上的单位可单独建立银行账户，对这些单位进行规范管理、25人以下的单位及联合会可由行政代管，但必须保证工会经费的足额计提及独立使用、充分发挥乡镇（街道）工会的承上启下的作用，在县级、乡镇（街道）工会、基层工会开展以非公企业工会为重点，收好、管好、用好工会经费为主要内容的财务规范化建设达标活动，一级抓一级，一级帮一级，一级促一级，层层落实，促使工会财务管理水平上台阶、单位财务内部审计自查报告范文（精选5篇）4根据《马关县财政局关于开展20xx年度行政事业单位会计工作检查的通知》（马财秘[20xx]210号）文件精神，从今年8月起，结合实际，组织相关人员对我院会计基础工作、会计内部控制及财务会计行为等情况进行了自检自查，现就自查情况汇报如下：一、检查目的通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专题检查，促进行政事业单位严格遵守《会计法》，认真执行行政事业单位会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量、通过管好用资金，保障行政事业单位各项业务正常运转、二、检查依据《中华人民共和国会计法》、《云南省会计条例》、《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》及《内部会计控制规范》、三、检查内容和重点1、从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书；2、会计账簿设置是否合规、是否严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度；3、会计内部控制制度是否健全；4、包括财务制度在内的各项规章管理制度是否健全、是否得到严格遵守；5、会计核算是否真实合法、信息披露和财务会计报告是否真实和完整；6、会计电算化工作是否规范、会计电子文档是否健全；7、是否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为、四、自检自查情况（一）财务收支执行情况在财务工作中，我院严格按照《会计法》和《行政单位会计制度》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整、根据我局实际发生的会计事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告、严格执行国家有关财务法规，所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算、依据《行政单位会计制度》的规定进行会计核算，确保数据真实、完整、在安排经费支出时，分轻重缓急，既保证常规工作需要，又保障重点支出所需；既体现实际工作需要，又考虑财力可能，合理安排支出、（二）单位内部控制制度建立和执行情况根据我院工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，建立了《经费支出管理制度》、《授权审批制度》《财产清查制度》等相关内部管理制度、建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项会计事项得以有序进行、2、明确了财务收支审批程序和审批人的职责和权限，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益、3、明确了经费支出的开支范围和标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生、（三）固定资产管理和使用情况为加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物资产清查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变。

企业内部审计自查报告(最新5篇)

企业内部审计自查报告（最新5篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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内部审计自查报告

内部审计自查报告一、前言本报告是根据公司内部审计部门进行的自查工作而编写的。

在这一期间，我们对公司的各个方面进行了全面的审查和评估，以确保公司的运营和管理符合法规和内部政策的要求。

本报告旨在总结自查的结果，并提出相关建议，以帮助公司改进和提升内部控制和管理水平。

二、审查对象与范围本次自查报告的审查对象为公司全体部门及相关业务流程，范围涵盖了财务、人力资源、采购、生产、销售、信息技术等多个方面。

三、自查结果总结1. 财务管理方面在财务管理方面，我们发现公司在内部流程和资金管理方面较为规范，财务报表准确完整。

然而，也存在一些问题，如部门之间的沟通不畅、审批流程不规范等，建议加强内部协调和规范财务流程。

2. 人力资源管理方面在人力资源管理方面，公司有健全的招聘、培训和绩效考核制度，员工素质整体较高，但也发现一些问题，如部分员工彼此之间合作欠佳，工作流程存在不少重复劳动等。

建议加强员工间的沟通和合作，优化工作流程，提高工作效率。

3. 采购管理方面在采购管理方面，我们发现公司的采购流程相对独立，但存在一些控制不足的情况，如供应商的资质审核不够严格、采购数据记录不完整等。

建议优化采购流程，健全供应商管理制度，并加强采购数据的完整性和准确性。

4. 生产管理方面在生产管理方面，公司的生产线运作较为规范，但也存在一些问题，如设备维护不及时、员工培训不够全面等。

建议加强设备的定期维护和保养，完善员工培训计划，提高产品质量和生产效率。

5. 销售管理方面在销售管理方面，公司销售团队整体素质较高，销售流程较为规范。

然而，也存在一些问题，如销售数据记录不完整、客户投诉处理不及时等。

建议加强销售数据的记录和分析，关注客户投诉并及时处理，提升客户满意度。

6. 信息技术管理方面在信息技术管理方面，公司拥有完善的信息系统和网络设备，但也存在一些问题，如系统安全性不足、数据备份不及时等。

建议加强信息系统的安全管理，定期进行数据备份，并制定相关的应急预案。

内审自查报告

内审自查报告内审自查报告在经济飞速发展的今天，接触并使用报告的人越来越多，报告根据用途的不同也有着不同的类型。

那么什么样的报告才是有效的呢？以下是小编收集整理的内审自查报告，希望能够帮助到大家。

内审自查报告1根据《集团审计管理暂行办法》之有关规定，并受集团分管领导安排，我们于20xx 年元月15 日至26日对某子公司（以下简称“该公司”）的内部控制情况进行了审计。

审计的目的：1、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现问题、纠正偏差，保护资金、资产的安全、完整；2、确保国家有关法律法规和集团内部相应规章制度的贯彻执行；3、规范财务会计行为，以保证会计资料真实、完整。

审计的重点：该公司的内部会计控制、物料用品控制、资产管理控制等的制度、规定，并适当地追溯到其他相关管理制度、工作流程、帐证表处理及经济合同、相关协议。

我们的审计依据了国家审计署《关于内部审计工作的规定》、中国内部审计协会《内部审计基本准则》、财政部《内部会计控制规范──基本规范》和某某集团餐饮事业公司《材料采购、入库及领用流程操作规范》的有关规定，对相关内部控制的健全性进行了检查及初步评价，对内部控制的有效性、执行情况进行了测试；通过对该公司的业务流程、会计记录、应用软件、报告、申请书、批准书以及能反映控制措施的文件进行了检查，并采取监盘、观察、计算、分析性复核、检查、询问及流程描述等审计方法，审查既定的控制措施是否健全并得到有效执行。

一、该公司内部控制现状1、货币资金的内部控制：因未提供书面的货币资金管理制度，本次审计只能对其现实的工作状况进行检查，关键控制要点做到了：①钱帐分管、支票印鉴分管；②收付款申请人、批准人、会计记录、出纳、稽核岗位分离，不得由一人办理收付款业务的全过程；③出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

④对库存现金、银行存款定期盘点。

不足之处：①未提供财会人员岗位职责，也没有具体工作手册、实施细则，开展工作有通常是凭经验办事，缺乏系统性；②保险柜存放大量现金，既不符合现金定额管理的规定，也不利于资金的安全；③收银台现有一个保险柜，两个收银员均有钥匙，预计会给现金的安全带来隐患。

内审自查报告

内审自查报告为了加强内部管理，提高工作效率和质量，规范业务流程，防范风险，我部门于具体时间对本单位的各项工作进行了全面的内部审计自查。

本次自查涵盖了财务、业务、人力资源等多个方面，现将自查情况报告如下：一、财务审计自查1、预算执行情况我们对本年度的预算执行情况进行了详细的审查。

通过对比预算与实际支出，发现部分项目存在超支现象。

经过深入分析，主要原因是预算编制不够精确，对某些费用的预估不足，以及在执行过程中缺乏有效的监控和调整机制。

2、费用报销管理在费用报销方面，我们重点检查了报销凭证的真实性、合法性和完整性。

发现部分报销单据存在填写不规范、附件不齐全的问题。

这反映出员工对报销制度的理解和执行不够到位，同时也暴露出财务审核环节存在疏漏。

3、资产管理对固定资产和低值易耗品进行了盘点清查。

发现存在资产登记信息不准确、资产标签脱落等问题。

这可能导致资产流失或管理混乱，需要加强资产管理的规范化和信息化。

二、业务审计自查1、合同管理审查了各类合同的签订、执行和存档情况。

发现部分合同存在条款不清晰、违约责任不明确的问题，这给合同的履行和纠纷处理带来了潜在风险。

同时，合同执行过程中的跟踪和监督机制不够完善，影响了业务的顺利推进。

2、项目管理对正在进行和已完成的项目进行了评估。

发现部分项目存在进度滞后、成本超支的情况。

原因主要包括项目计划不合理、资源配置不当、沟通协调不畅等。

3、客户服务通过对客户反馈和投诉的分析，发现我们在客户服务方面还存在一些不足之处。

例如，响应速度不够快、解决问题的能力有待提高，这可能会影响客户满意度和忠诚度。

三、人力资源审计自查1、招聘与选拔对招聘流程和选拔标准进行了审查。

发现招聘渠道相对单一，导致人才来源不够广泛。

选拔过程中，对候选人的评估不够全面和客观，可能会影响招聘质量。

2、培训与发展检查了员工培训计划的执行情况。

发现培训内容与实际工作需求结合不够紧密，培训效果评估不够及时和有效，影响了员工的职业发展和工作能力提升。

内审自查报告

内审自查报告尊敬的领导：我是XX公司的文案专家，针对最近完成的内审工作，我制作了一份详细的内审自查报告，特此向您汇报。

根据公司要求，本报告旨在全面总结并反馈我司内部管理情况，以便查明问题、改进工作，进一步提升公司内部管理水平和运营效率。

一、介绍本次内审自查报告主要包含公司内部多个方面的问题和改进措施，具体包括人力资源管理、财务管理、行政管理、市场营销等等。

本报告将详细阐述各方面的发现问题、原因解析和改进建议，希望能够为公司的发展和改进提供参考。

二、人力资源管理在人力资源管理方面，我们发现了一些问题。

首先，职场环境存在一定程度的压力，员工的工作积极性和幸福感不高。

其次，培训与发展机会不足，员工的技能水平无法得到迅速提升。

最后，人事管理方面存在一些流程上的不规范和人员配置的问题。

三、财务管理在财务管理方面，我们也发现了一些问题。

首先，公司的财务流程存在着一些不规范的现象。

其次，财务报表的准确性和完整性需要进一步提升，有时存在错误的台账记录和财务数据的分析不准确等问题。

最后，公司的财务支出在一些方面上存在着偏高或者无效的情况，需要进一步深入分析和优化。

四、行政管理在行政管理方面，我们也发现了一些问题。

首先，行政流程比较繁琐，需要进行一些精简化的改进。

其次，文件档案的管理不够规范，导致一些信息的容易丢失。

最后，公司的办公设备管理方面存在着不少问题，需要进一步加强。

五、市场营销在市场营销方面，我们同样发现了一些问题。

首先，市场调研工作不够全面和精准，导致一些产品推广策略设计不准确。

其次，市场营销团队的合作效率和沟通方式有待进一步优化。

最后，公司的品牌传播和形象推广方面还存在着一些不足。

六、改进建议针对上述发现的问题，我们提出了相应的改进建议。

在人力资源管理方面，建议加强员工福利待遇、优化薪酬激励机制，并且加强内部沟通和团队建设。

在财务管理方面，建议加强财务数据分析与审计监管，确保财务数据的准确性和合规性。

内部审计自查报告

内部审计自查报告内部审计自查报告8篇在现实生活中，报告的适用范围越来越广泛，报告根据用途的不同也有着不同的类型。

我们应当如何写报告呢？以下是小编帮大家整理的内部审计自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

内部审计自查报告1供电公司审计部：天祝县电力局始建于一九九一年九月，于一九九八年八月被武威供电公司(原武威地区电力局)协议代管，属自收自支企业化管理的事业单位。

下辖11个供电所、3个专业所、3个多经企业，机关本部设有14个职能股室，党政工团妇机构健全、运作正常。

目前，企业在册职工327名，现拥有35千伏变电站8座，开关站2座，主变容量18台/34090kva;有35千伏输电线路11条118.11公里;6-10千伏配电线路41条1275.48公里;0.4千伏供电线路1383.48公里;配变1038台/46384kva;固定资产累计达3868 万元。

近年来，局党委解放思想、转变观念、与时俱进、开拓创新，高举改革发展大旗，团结和带领广大职工充分发扬“立足藏乡、负重奋进、团结拼搏、追求卓越”的企业精神，以求真务实的态度用心工作，使全局安全生产和经营管理取得可喜成效。

20xx年供售电量首次突破1亿千瓦时大关;20xx年、20xx年供售电量突破2亿千瓦时大关;20xx 年供售电量又一次刷新了历史最高纪录，分别达到2.38亿千瓦时和2.32亿千瓦时。

20xx年、20xx年、20xx年连续三年上缴税金突破300多万元，被县委、县政府授予“纳税大户”称号;20xx年元月被xx 市精神文明委员会授予“诚信单位”荣誉称号;20xx年3月安全生产、文明生产达标工作(简称“双达标”)通过省电力公司整体验收，同年被国家电网公司授予20xx年度“户户通电工程先进单位” 荣誉称号。

近年来，我局内部审计工作在武威供电公司审计部的正确领导下，按照局党委的统一安排部署，紧紧围绕企业经营管理中心工作，突出重点，统筹安排，以加强资产、资金管理为主线，着力抓好常规审计项目，深入开展中层领导干部经济责任审计，电费管理审计，物资采购、供应、管理审计，年度财务预决算报告审计，电力营销审计，经济合同审计等重点经济领域的审计监督。

内审自查报告

内审自查报告尊敬的XXX公司领导：我是XXX公司的内审员，经过对公司各项经营管理工作的全面审查和评估，现向公司领导和各部门汇报内审自查结果，并提出相关改进建议，以帮助公司提升运营效率和内部控制。

一、内审目的及范围本次内审的目的是对公司的经营管理制度、内部流程和风险防控措施进行全面检查，以保障公司各项业务的顺利开展，同时提高管理水平和员工的工作效率。

本次内审的范围包括但不限于以下几个方面：1. 公司财务管理制度和资金运作情况；2. 人力资源管理和员工福利待遇；3. 销售与市场营销策略与实施；4. 生产流程和质量管理；5. 信息技术与数据安全；6. 合规与风险管理。

二、内审发现的问题及建议在本次内审过程中，我们发现了一些问题，同时提出了相应的改进建议，希望公司领导能够重视并采纳。

1. 公司财务管理方面：（1）存在资金使用不够效率的情况，建议优化财务流程，加强与相关部门的沟通与协调，以提高资金利用率；（2）发现一些部门存在审批流程不完善，容易引发内部控制问题，建议建立更严格的审批制度，加强内部监督。

2. 人力资源管理方面：（1）员工福利待遇方面存在一定差异和不公平现象，建议进行薪资结构调整和福利优化，以增加员工的归属感和激励度；（2）发现一些员工工作意愿不强，可能导致工作效率低下，建议加强对员工的激励和培训，提高工作满意度和职业发展空间。

3. 销售与市场营销方面：（1）针对市场营销流程的不足，建议加强市场调研，精细化产品定位，提高市场竞争力；（2）在与客户沟通和销售环节中，发现一些问题，建议加强销售团队的专业培训，提升销售技巧和服务质量。

4. 生产流程和质量管理方面：（1）在生产流程中，发现一些环节存在浪费和不合理之处，建议优化生产制度，提高生产效率；（2）质量管理方面存在一些盲区，建议建立完善的质量管理制度，强化质量检测和监控，确保产品质量稳定。

5. 信息技术与数据安全方面：（1）信息系统的安全性存在风险，建议加强网络安全防护，做好信息安全培训，保障公司数据的安全性和可用性；（2）部分员工缺乏信息技术应用能力，建议加强培训，提升员工信息化水平。

内部审计自查情况汇报

内部审计自查情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我们进行了最近一段时间的内部审计自查工作，并就此向领导汇报如下情况：一、审计范围。

本次内部审计自查工作范围包括公司财务、人力资源、生产运营、市场营销、信息技术等各个部门和业务板块，旨在全面了解公司内部运营情况。

二、审计方法。

我们采用了文件资料审查、现场检查、业务流程抽样、员工访谈等多种方法，确保审计工作的全面性和准确性。

三、审计发现。

在本次审计自查中，我们发现了一些问题和隐患，主要包括：1. 财务管理方面存在资金使用不规范、报销审批流程不够严谨等问题；2. 人力资源管理方面存在员工考勤管理不严格、绩效考核标准不够清晰等问题；3. 生产运营方面存在原材料采购流程不够规范、生产计划执行效率有待提高等问题；4. 市场营销方面存在市场调研不够深入、营销策略不够精准等问题；5. 信息技术方面存在网络安全防护措施不够完善、数据备份工作不够及时等问题。

四、整改措施。

针对上述问题和隐患，我们已经制定了相应的整改措施：1. 财务管理方面将加强资金使用监管，完善报销审批流程；2. 人力资源管理方面将加强考勤管理，优化绩效考核标准；3. 生产运营方面将优化原材料采购流程，提升生产计划执行效率；4. 市场营销方面将加强市场调研，优化营销策略；5. 信息技术方面将加强网络安全防护，加强数据备份工作。

五、后续工作。

我们将持续跟踪整改措施的落实情况，确保问题得到有效解决。

同时，我们也将加强内部审计自查工作，及时发现和解决公司内部管理方面的问题和风险。

以上就是本次内部审计自查情况的汇报，如有任何疑问和建议，请及时与我们联系。

感谢领导对审计工作的支持和关注！谨此汇报。

此致。

敬礼！。

内审自查报告

内审自查报告尊敬的领导：我荣幸向贵公司汇报内审自查报告，对公司内部运营情况进行全面的检查和评估。

本次内审自查的目的是寻找潜在的问题和风险，并提出改进措施以保证公司的规范运营和持续发展。

一、审查背景根据公司的内部管理要求，定期进行内审是确保公司经营良好的关键环节之一。

本次内审自查覆盖了公司的各个业务部门和各个层级的管理人员，涵盖了财务、人力资源、采购、市场营销等方面。

二、审查范围和方法本次内审自查的范围包括：公司的财务管理制度、人员管理制度、采购管理制度、市场营销策略和销售管理制度等。

为确保内审自查的客观性和准确性，我们采用了以下方法进行审查：1. 文件审查：对公司的制度文件进行全面审查，核实制度的完整性和实施情况。

2. 数据分析：对公司的财务数据、人力资源数据进行综合分析，发现可能存在的异常情况。

3. 相关人员访谈：与公司的各级管理人员和部门负责人进行访谈，了解他们对各项制度的理解和执行情况。

三、发现的问题和风险在本次内审自查中，我们发现了一些问题和潜在风险，总结如下：1. 财务管理方面存在的问题：公司在财务管理方面存在资金使用不透明、审批流程不规范等问题，需要加强财务内部管控和审批制度的落实。

2. 人力资源管理方面存在的问题：部分部门在招聘和人才培养方面存在不足，需要对员工的招聘和培训进行规范和优化，提高员工的综合素质。

3. 采购和供应链管理方面的问题：存在部分供应商的合作关系不稳定，采购流程不规范等问题，需要建立完善的供应链管理制度，并加强对供应商的评估和监督。

4. 市场营销和销售管理方面存在的潜在风险：市场竞争激烈，公司需要进一步完善市场营销策略，提高产品的竞争力和市场份额。

四、改进措施为了解决上述问题和潜在风险，推动公司的良性发展，我们提出以下改进措施：1. 优化财务管理流程：制定明确的资金审批流程，加强对财务数据的监控和分析，保证财务管理的透明度和规范性。

2. 加强人力资源管理：优化招聘渠道，在招聘过程中加强对应聘者的筛选，加强新员工的培训和引导，提高员工的综合素质和工作效率。

财务内审自查报告

财务内审自查报告尊敬的领导：为了加强财务管理，规范财务行为，提高资金使用效益，保障单位的健康发展，根据相关法律法规和财务制度的要求，我们对本单位的财务工作进行了全面的内审自查。

现将自查情况报告如下：一、单位基本情况本单位成立于_____年，是一家从事_____的机构。

现有在职员工_____人，下设_____个部门。

单位的财务工作由财务部门负责，财务部门设有会计_____名、出纳_____名。

二、自查工作的组织与实施为确保自查工作的顺利进行，我们成立了以财务负责人为组长的自查工作小组，制定了详细的自查方案，明确了自查的范围、内容、方法和时间安排。

自查工作从_____年_____月_____日开始，至_____年_____月_____日结束，分为自查自纠、重点检查和整改落实三个阶段。

在自查自纠阶段，我们组织财务人员对本单位的财务管理制度、会计核算、财务收支、资产管理等方面进行了全面的梳理和自查，填写了自查表，并对发现的问题进行了初步的分析和整改。

在重点检查阶段，我们对自查中发现的重点问题和薄弱环节进行了深入的检查和核实，查阅了相关的会计凭证、账簿、报表等资料，对存在的问题进行了详细的记录和分析。

在整改落实阶段，我们针对自查和重点检查中发现的问题，制定了切实可行的整改措施，明确了整改责任人和整改期限，并对整改情况进行了跟踪和检查，确保整改工作落到实处。

三、财务管理制度建设及执行情况1、财务管理制度建设本单位制定了较为完善的财务管理制度，包括财务审批制度、预算管理制度、资产管理制度、收支管理制度等。

但随着单位业务的不断发展和财务管理要求的提高，部分制度需要进一步修订和完善。

2、财务管理制度执行情况在财务审批方面，能够严格按照制度规定的审批权限和审批程序进行审批，但存在个别审批手续不齐全的情况。

在预算管理方面，能够按照预算编制的要求进行编制，但预算执行的力度不够，存在超预算支出的情况。

在资产管理方面，能够对资产进行登记、核算和清查，但资产的使用效率不高，存在闲置浪费的情况。

内部审计自查报告范文

内部审计自查报告范文一、引言内部审计是组织机构中的一项重要工作，可以帮助组织发现和解决风险和问题，提高管理效率和风险控制水平。

为了确保内部审计工作的有效性和健康发展，以及进一步提升内部审计业务水平，本次报告将对我公司的内部审计工作进行自查分析和总结，并就发现的问题提出改进意见和措施。

二、自查方法本次自查采用了多种方法和手段，包括文件审查、实地走访、数据分析等。

通过这些方法，我们能够全面了解和评估内部审计工作的现状和问题，并对未来的改进提出有针对性的建议。

三、自查结果分析1. 内部审计管理在内部审计管理方面，我们发现我公司存在以下问题：(1) 内部审计部门缺乏足够的人员和专业能力，无法满足组织的需要；(2) 内部审计工作的计划和执行不够科学，缺乏全面而有效的评估；(3) 内部审计部门与其他部门的沟通协调存在问题，导致合作不顺畅。

针对这些问题，我们建议：(1) 加大内部审计部门的招聘和培训力度，提高人员素质和专业能力；(2) 完善内部审计工作的考核机制，建立科学的计划和执行流程；(3) 加强内部审计部门与其他部门的沟通，建立良好的合作关系。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现我公司存在以下问题：(1) 内部控制制度不完善，风险管理不健全；(2) 内部控制操作不规范，导致风险无法有效控制；(3) 内部控制信息化程度低，数据分析能力不足。

针对这些问题，我们建议：(1) 完善内部控制制度，确保风险管理的全面性和科学性；(2) 加强内部控制操作的规范化培训，提高员工的意识和能力；(3) 推进内部控制信息化建设，提高数据分析和风险预警的能力。

3. 内部审计报告在内部审计报告方面，我们发现我公司存在以下问题：(1) 内部审计报告缺乏准确全面的分析和判断；(2) 内部审计报告的沟通方式和效果有待改进；(3) 内部审计报告的整改跟踪和监督不够严格。

针对这些问题，我们建议：(1) 加强内部审计师的培训，提高报告分析和判断能力；(2) 改进内部审计报告的沟通方式，增加与管理者和相关部门的交流机会；(3) 建立完善的内部审计报告整改跟踪和监督机制，确保问题得到解决。

2023年审计工作自纠自查报告(7篇)

2023年审计工作自纠自查报告(7篇)2023年审计工作自纠自查报告（篇1）一、领导重视，内审机制不断完善(一)根据《关于进一步加强各镇、街道内部审计工作的通知》(__审行〔20__〕4号)文件要求建立独立内审机构，本单位已成立内部审计工作小组，本中心财务等工作严格遵守财政纪律。

(二)健全完善内控制度，今年逐步完善了单位内控制度，坚持廉政风险防控常态化的长效机制。

并完善了内控制度，制定了《防范资金管理风险实施细则》《__市住房公积金资金支付操作规程》，进一步控制资金的支付流程。

严格遵守内部审计准则和内部的审计人员职业道德规范，依法审计，忠于职守，能够做到独立、客观、公正、保密。

二、有效落实，展开内审工作(一)内审小组在主任的领导下，围绕本中心工作积极开展审计工作，对本单位的经营收支及有关经济活动进行审计，对全市住房资金、维修基金、住房公积金管理和使用情况进行审计。

以“抓管理、促规范、出效益”为根本出发点和落脚点，由事后审计向事前和事中审计延伸，实现全过程监督。

(二)本单位经济运营良好，严格执行财政纪律，审计中未发现经济决策不民主，不科学，决策失误，造成国有资产损失的情况。

(三)审计中未发现有严重违反财经法规，私存私放财政资金或其他公款，乱集资、乱摊派、乱罚款及滥发钱物等情况。

应财政要求进行了小金库清理，不存在任何小金库现象。

(四)单位往来款已经全部清理。

(五)单位三公经费实行严格控制，控制在上年度的50%左右。

(六)经审计局和财政局核定，中心向全社会发布了《__市20__年度住房公积金财务公告》。

__市住房公积金中心业务稽核小组对我中心的20__年底有公积金业务做了全面稽核检查。

中心领导班子十分重视，对于稽核检查的问题进行了积极全面整改。

通过对一年审计工作的自查，内审工作机制与程序不断的在完善了规范化，在经费管理方面，由于财政管理制度也逐渐规范化，中心资金已全部纳入预算内政府性基金管理。

在住房公积金管理方面，根据浙江省和__市的要求严格执行，加大执行力度，力求将内审工作更加良好有序的开展下去。

财务内审自查报告

财务内审自查报告1. 引言内部审计是指组织机构内部独立机构对其内部控制和风险管理制度进行监督和评估的一种活动。

财务内审是内部审计的重要组成部分，它主要关注组织机构的财务活动和财务信息的准确性、可靠性和合规性。

本报告旨在总结和评估我们公司的财务内部审计情况，提供自查结论和建议。

2. 背景我司为一家中型企业，主要经营XXXX业务。

财务内审旨在确保我们公司的财务状况健康，财务管理规范，并发现和修正可能存在的问题和风险。

在本次自查过程中，我们根据公司的财务内审控制目标和要求，开展了一系列内部审计工作。

3. 自查目标基于公司现有的财务管理制度和内部控制要求，我们将本次自查的主要目标确定为：•评估公司的财务报告准确性和可靠性；•检查财务数据的完整性和合规性；•发现潜在的财务风险，并提出改进措施；•确保财务管理制度的有效实施。

4. 自查方法为了达到上述自查目标，我们采用了以下方法：1.财务数据抽样检查：抽取一定比例的财务数据进行核对和审计，以评估财务报告的准确性。

2.内部控制分析：对公司的财务管理制度和内部控制流程进行评估，检查其有效性和合规性。

3.风险评估：分析可能存在的财务风险，并制定相应的风险控制措施。

4.文件和记录审查：对财务文件和记录进行检查，确保其完整性和准确性。

5.与相关部门沟通：与财务部门和其他相关部门沟通，了解他们对财务内审的意见和建议。

5. 自查结果5.1 财务报告准确性和可靠性经过财务数据抽样检查，我们发现公司的财务报告总体准确性和可靠性较高。

财务数据记录规范，账务处理及时，财务报表编制符合会计准则和法律法规的要求。

然而，在部分项目的会计处理和披露上存在不足，建议加强相关培训和内部沟通，确保财务报告的准确性和完整性。

5.2 财务数据的完整性和合规性我们检查了公司的财务数据，发现其中存在部分数据完整性和合规性的问题。

主要问题包括：资金流向记录不完整、发票抄报不规范等。

我们建议加强内部控制体系建设，优化财务数据记录和报告流程，并制定明确的业务操作规范。

内审自查报告(多篇范文)

内审自查报告陇西县雪山塄干小学关于陇西县教育体局教育经费内部审计整改报告陇西县教体局计财内审股：根据《陇西县教育体育局教育经费内部审计整改通知书》文件精神，结合我校审计检查实际情况，现就我校本次整改情况报告如下：一、健全组织，强化领导为确保此次整改工作顺利进行，我校成立了以校长为组长的资金收支情况及票据规范整理装订的自查整改小组，积极开展自查整改工作。

二、严格清查，不走过场成立整改小组后，我校按要求认真落实文件精神，对照文件内容进行自查，制定了相应工作的方案，及时发现和解决存在的问题，以期达到“及时发现、及时沟通、及时处理、不留死角”的目标，使学校保持良性运行的轨道。

三、认真自查，及时整改我校对内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查整改。

1.规范财务收支结转，规范记账科目。

2.对不准确的数据进行核算，找出了原因并进行了重新整理记账。

3.对所有票据进行自查，没有附清单的票据已全部补办齐全。

4.会计营养餐账务已与营养餐管理人员的账务进行了核对，并分开记账。

5.重新整理和规范了记账凭证的装订。

陇西县雪山塄干小学XX-1-7第二篇：2实施gsp自查内审报告实施gsp自查内审报告为了发现问题，组织改进，不断提高。

根据公司质量管理制度的要求，由质量管理员制定了gsp自查评审表，经质量管理部提出，总经理批准，于XX年4月23日4月2 4日对各部gsp执行情况进行自查，检查内容按《药品批发企业gsp认证检查评定标准》132条的要求，由质量负责人带队，各部经理参加对药品经营的各个环节实施情况进行逐条、逐项对照检查。

现场采用询问、提问、查资料、查证件、查记录、看现场的方式进行，检查过程有计划、有总结、有整改、有跟踪。

通过检查，结果表明，由于总经理充分认识实施gsp的重要性和紧迫性，注意调整、充实gsp的工作力量，形成“总经理亲自抓，责任部门具体抓”的工作格局，使公司的经营管理逐步向有序的、科学的管理发展。

在硬件上，按照gsp的要求基本落实到位，人员全部符合gsp上岗要求，软件管理逐步规范化、科学化、制度化，使之发挥了一定的辅助决策作用，证明经营服务质量和药品质量满足了客户的要求，质量体系是持续有效的，具有充分性、适宜性、有效性。

单位内部审计自查报告(优秀8篇)

单位内部审计自查报告（优秀8篇）内部审计主要职责篇一1、独立承担大(企业集团或上市公司)、中、小型项目的外勤主管工作(现场负责人)，全面负责项目组各个外勤单位的现场管理、底稿归档；2、对审计助理人员进行有效的督导和培训。

内部审计主要职责篇二1.在财务总监、财务经理的指导下，与各部门沟通最终确定财务内部控制手册内容；2.完成内控手册相关表单的设计；3.结合最终定版的公司内部控制手册内容确认OA、ERP系统作业流、审批流；4.收集各部门反馈的内控执行中的问题并上报；5.维护内控手册；6.日常督促各部门按照内控手册要求执行；7.按内部控制流程要求对各部门业务进行内部自查、内部审计，并将自查结果形成工作底稿汇报；8.配合外部审计人员完成公司内部控制审计。

内部审计主要职责篇三1) 组织、协调和执行财务审计、营运审计等审计项目；2) 执行审计任务中的审查取证、填写审计底稿等相关工作；3) 对审计发现进行适当的风险评估并分析具执行性/合理化改善意见和措施；4) 与被审单位沟通审计发现并提供内控改善建议，达成改善行动计划；5) 协助审计经理编制审计报告并与被审单位/流程控制者沟通及达成共识；6) 跟踪审计发现之改善行动计划的执行和落实情况；7) 执行上司临时安排的突发/其他工作任务。

单位内部审计自查报告篇四根据xx县委《关于认真做好xx县迎接中央重大政策措施落实和财政收支审计工作有关事宜的通知》（库党办发[20xx]3号）文件精神，我公司按照文件要求，认真梳理了20xx 年—20xx年重大建设项目，并对项目实施全过程进行了自查，情况如下：一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我公司成立了以总经理为组长的自查清查小组，积极开展自查工作。

领导小组设立办公室在行政办，行政办负责领导小组日常工作。

二、严格清查，不走过场成立自查小组后，我公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。

做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

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内审自查报告(精选多篇)陇西县雪山塄干小学关于陇西县体局教育经费内部审计整改报告陇西县教体局计财内审股：根据《陇西县教育体育局教育经费内部审计整改通知书》文件精神，结合我校审计检查实际情况，现就我校本次整改情况报告如下：一、健全组织，强化领导为确保此次整改工作顺利进行，我校成立了以校长为组长的资金收支情况及票据规范装订的自查整改小组，积极开展自查整改工作。

三、认真自查，及时整改我校对内部财务管理的建立健全和执行情况进行了自查整改。

1.规范财务收支结转，规范记账科目。

2.对不准确的数据进行核算，找出了原因并进行了重新记账。

3.对所有票据进行自查，没有附清单的票据已全部补办齐全。

4.营养餐账务已与营养餐管理人员的账务进行了核对，并分开记账。

5.重新和规范了记账凭证的装订。

陇西县雪山塄干小学xx-1-7实施gsp自查内审报告为了发现问题，组织改进，不断提高。

根据公司质量管理制度的要求，由质量管理员制定了gsp自查评审表，经质量管理部提出，总经理批准，于xx年4月23日4月2 4日对各部gsp执行情况进行自查，检查内容按《药品批发企业gsp认证检查评定标准》132条的要求，由质量负责人带队，各部经理参加对药品经营的各个环节实施情况进行逐条、逐项对照检查。

现场采用询问、提问、查资料、查证件、查记录、看现场的方式进行，检查过程有计划、有总结、有整改、有跟踪。

在这次自查内审中发现一条轻微不合格项，其主要原因是个别员工在工作中不认真所造成的。

但都认真做了记录。

填写了《问题改进与措施跟踪记录表》，制定了整改措施期限改正，由质量管理员进行跟踪检查，经验证，现已，由轻微不合格项变为合格项，已符合要求。

在今后的工作中，要继续完善gsp的各项要求，加强公司的药品质量与服务质量的管理，提高员工的整体素质，使公司按gsp的要求，将各项工作做得更好，为客户提供质量可靠的药品，借以增加公司的质量信誉，增强公司的市场竞争力。

评审小组xx年4月27日asd 11-5-xx内部管理体系审核报告某某集团股份股份有限公司审计部某集审（xx）第2号审计报告集团董事会：根据《集团审计管理暂行办法》之有关规定，并受集团分管领导安排，我们于xx 年元月15 日至26日对某子公司（以下简称“该公司”）的内部控制情况进行了审计。

审计的重点：该公司的内部会计控制、物料用品控制、资产管理控制等的制度、规定，并适当地追溯到其他相关管理制度、工作流程、帐证表处理及经济、相关协议。

我们的审计依据了国家审计署《关于内部审计工作的规定》、中国内部审计协会《内部审计基本准则》、财政部《内部会计控制规范──基本规范》和某某集团餐饮事业公司《材料采购、入库及领用流程操作规范》的有关规定，对相关内部控制的健全性进行了检查及初步，对内部控制的有效性、执行情况进行了测试；通过对该公司的业务流程、会计记录、应用软件、报告、申请书、批准书以及能反映控制措施的文件进行了检查，并采取监盘、观察、计算、分析性复核、检查、询问及流程描述等审计方法，审查既定的控制措施是否健全并得到有效执行。

④对库存现金、银行存款定期盘点。

不足之处：①未提供财会人员岗位职责，也没有具体工作手册、实施细则，开展工作有通常是凭经验办事，缺乏系统性；②保险柜存放大量现金，既不符合现金定额管理的规定，也不利于资金的安全；③收银台现有一个保department ofaudit第 1 页共 3页险柜，两个收银员均有钥匙，预计会给现金的安全带来隐患。

2、采购与付款的内部控制：有书面的采购与付(更多内容)款方面的内控制度，相关人员对此制度有一定的了解，并没有见过书面的，通过这次审计，才把制度拿来仔细学习，因此在执行上，也是凭经验办事，具体说来有如下不规范的地方：①后厨经办人员把“直拨申购单”填好后，直接交采购员进行购买，未经厨师长审核；②部分采购合同供货商盖的是对方单位部门章（应盖法人章或合同专用章）；③申购单传递不规范，财务记帐未附申购单；④未按规定做出市调核价表。

3、销售与收款的内部控制：未提供楼面营业与收款的内部控制文件，目前这部分工作是通过“易锐餐饮管理软件”来运作的，我们通过对该软件工作流程的了解、相关人员的描述以及对各岗位操作人员权限设定的摸底，认为该软件的内部控制还是较为完善的，但注意以下两个问题：①软件数据的安全，应缩短数据备份的周期；②应考虑突然停电情况下的应对措施。

4、实物资产的内部控制：有部分关于物料管理书面规定，存在问题,（1）物料用品：①对于易碎用品的报损，财务未介入审查；②对于盘点结果，没（2）固定资产：①行政部门只是对固定资产进行盘点，实物资产台帐不完善；②对集团公司或相关单位调入的资产，财务未建立“备查登记薄”，③财务报告反映的固定资产余额与实际数相差较大。

二、对该公司内部控制的评价综上所述，我们认为该公司的“内部会计控制、物料用品控制”基本有效，“资产管理控制”有缺陷：1、对货币资金收支和保管业务按既定的授权批准模式（未能提供书面制度，缺乏条理性）运作，办理货币资金业务的不相容岗位分离，相关机构和人员相互制约；2、对物料类用品的验收入库、领用、发出、盘点、保管及处置等关键环节控制适当，但与某某集团餐饮事业公司《材料采购、入库及领用流程操作规范》的要求还有一定差距；3、对集团内部调拨的物资数目不清，相关人员处理此类事务的水平有待提高；4、内部控制的制度建设不健全（诸多制度要求提供均不能提供书面规定或电子文档）。

本次审计为内控专项审计，不便对其他问题发表过多意见。

department ofaudit第 2 页共 3页有写出“盘点报告”，未揭示盘点中发现的问题，提出解决办法；本次审计因时间、人力限制，所发现的问题并非存在问题之全部。

（注：内部控制有效性的分类：1、内部控制有效；2、内部控制基本有效；3、内部控制有缺陷；4、内部控制有重大缺陷；5、内部控制完全失效）三、管理建议既然界定为内部控制基本有效，说明在内部控制中还存在一些问题，应进行一步的整改和优化：可通过如下措施落实：1、尽快建立完善岗位责任制，让所有的工作、流程制度化、书面化，并与个人“绩效考核”结合起来；2、明确分工负责，按规定标准(定质、定量、定期)处理各项业务；3、明确规定各部门和岗位间的衔接、协调，以避免发生越权行为或相互推诿现象；4、要体现责、权、利的有机结合，注重细节管理，确保所有重要的经营活动都能做到“有章可循，有据可查”；5、通过建立科学的授权管理体系，合理地分配和约束权力；6、对人员流动频繁的岗位，定期进行业务流程培训。

四、后续审计及整改情况这次审计发现固定资产管理方面存在较多问题，要求其对照《某某集团子公司固定资产管理办法》、《关于进一步加强固定资产异动管理的通知》的各项规定，重点整改集团内部调入物资管理的不足。

我们于xx年2月28日对该公司“审计发现24项”进行了后续跟踪审计，经查，基本整改完成17项，正在整改的3 项，其余4项因客观原因，整改不易落实，但已提请相关人员引起重视，对审计建议的整改率达83.33%；在审计活动过程中，按集团分管领导的要求，对明显存在的问题、可能产生不良后果的事项，始终提请相关人员进行规范、整改，基本达到了本次审计的目的。

某某集团审计部二○○七年三月一日主题词：关于子公司内控审计报告-------------------------------------------------------------报：集团公司领导送：某子公司抄：集团财务部存：集团审计部 department ofaudit第 3 页共 3页内审查找不符合项主要从以下几方面查找：1、原始记录修改是否复核规定。

2、样品是否粘贴唯一性标识。

3、检测员是否持证上岗。

4、人员培训计划是否完善。

5、检测报告副本是否及时整档。

6、有无日常质量监督记录。

7、有无比对和能力验证计划和记录。

8、有无任命负责人等任命书。

9、样品室已检区和待检区是否有标识。

10、检测区是否有外来人员禁止入内标识。

11、仪器设备是否能满足检测要求。

12、仪器设备是否粘贴了唯一性标识。

13、是否制定了仪器检测/校准计划、是否有仪器设备一览表。

14、是否制定了期间核查计划，设备是否进行了期间核查。

15、是否对外部供应和服务商能力进行了调查，供应商目录和资质证明材料。

16、干湿温度计是否注水。

17、是否有环境温湿度记录。

18、是否有仪器设备使用记录。

19、是否有仪器设备维护计划记录，及设备验收记录。

20、是否有仪器设备档案和人员档案。

21、新购置的仪器设备是否有购置申请。

22、受控文件是否盖有受控章、受控文件是否有受控文件一览表、文件发放是否有发放记录。

23、有无消防设施。

24、使用的标准是否现行有效。

25、是否有标准物质一览表。

内容仅供参考。

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