法律、法规符合性检查表
体系审核检查表
规定
波及部门
检查内容
审核门
总裁办
1、检查与否建立程序文献，程序文献旳合适性。
1、查文献与否规定：识别、获得、跟踪、更新旳规定。
2、与否符合原则规定。
2、有否建立获取法规旳渠道。
3、有否确定法规规定
4、查法规规定与否合用于有关旳环境原因
问询部门负责人与否有新项目。假如有，则查识别记录或现场审查。
6、环境原因与否有更新。
问询部门负责人与否有更新，假如有，则查环境原因，更新记录，并在现场查证。
有关部门
事业部/技术中心
1、环境原因怎样识别
问询各部门负责人有那些环境原因？是怎样识别旳。查部门环境原因清单。
2、与否有对重要环境原因进行控制。
b、在危险化学品旳运送、仓储、使用部门有无有关旳化学性能资料（成分、危险性、防止、处理措施）。
c、仓库寄存危化品时有无分开寄存，有否明显旳危险标识？问询仓管员与否理解其性能？出现紧急状况怎样处理？
d、生产或研发现场，使用危化品时有无分开寄存，有否明显旳危险标识？问询使用人员与否理解其性能？怎样对旳使用？出现紧急状况怎样处理？
2、现存哪些形式为内部信息？怎样组织内部各层次和职能间旳信息交流？
问询负责人现存哪些内部信息，怎样组织各层次和职能间旳信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和提议。
3、现存哪些形式旳外部信息，怎样与外部有关方进行文献旳接受回应？
问询负责人详细负责那位外部信息旳搜集，采用何种方式。
5、法规规定旳更新
问询措施并请提供有关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境原因合用旳法律法规清单
从“环境原因一览表”抽3-5项环境原因，查其法规旳合用性
光伏检查表
表5-2项目核准审批单元符合性安全检查表
序号
检查项目
检查依据
检查情况
结果
1
1）企业投资建设实行核准制的项目,应当按照国家有关要求编制项目申请报告,取得依法应当附具的有关文件后,按照规定报送项目核准机关。
2）项目核准机关对企业提交的项目申请报告,应当主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面依法进行审查,作出是否予以核准的决定,并加强监督管理。
第10.2.1条
符合
8
光伏发电站建（构）筑物火灾危险性分类及耐火等级应符合表14.1.1的规定。
《光伏发电站设计规范》GB50797-2012
第14.1.1条
符合
9
变压器室、电缆夹层、配电装置室的门应向疏散方向开启；当门外为公共走道或其他房间时，该门应采用乙级防火门。
《光伏发电站设计规范》GB50797-2012
⑤站内道路应能满足设备运输、安装和运行维护的要求，并保留可进行大修与吊装的作业面。
《光伏发电站设计规范》（GB50797-2012）第7.1.5条
符合
12
光伏方阵应根据站区地形、设备特点和施工条件等因素合理布置。大、中型地面光伏发电站的光伏方阵宜采用单元模块化的布置方式。
《光伏发电站设计规范》GB50797-2012第7.2.1条
《光伏发电站设计规范》GB50797-2012第14.1.4条
符合
5
根据生产的火灾危险性分类确定生产类别、厂房耐火等级。
《建筑设计防火规范》
（GB50016-2014）
第3.1.1条
符合
6
厂房的耐火等级、层数和每个防火分区的最大允许建筑面积除本规范另有规定者外，应符合表3.3.1的规定。
法律法规合规检查清单实用范本
法律法规合规检查清单实用范本一、公司信息1. 公司名称：2. 统一社会信用代码（或注册号）：3. 法定代表人（或负责人）姓名：4. 公司注册地址：5. 公司联系电话：6. 公司电子邮件：7. 公司网站：二、劳动法规合规检查1. 是否与员工签订了劳动合同，并妥善保管相关合同文件？2. 是否向劳动者支付合法合规的工资，并依法缴纳社会保险和住房公积金？3. 是否严格执行劳动法规定的工作时间、休假制度和加班补偿？4. 是否为员工提供安全、健康的劳动环境，并建立相应的职业危害防护措施？5. 是否建立了合规的用工管理制度，并定期进行培训与宣传？三、财务税务合规检查1. 是否按照法律法规要求保管财务会计凭证和账簿资料，并进行定期备份？2. 是否按照国家税务部门要求及时、准确地申报税款，缴纳各项税费？3. 是否合规开具和收取发票，并妥善保管相关发票及税务凭证？4. 是否按照财务会计制度编制财务报表，及时公示并提交相关机构？5. 是否建立健全的内部控制制度，防范财务风险和内部违规行为？四、知识产权合规检查1. 是否注册并保护核心商标、专利、著作权等知识产权？2. 是否设立知识产权管理部门，并建立相应的制度和流程？3. 是否对员工进行专业知识产权保护培训和宣传，提高知识产权保护意识？4. 是否合规获取和使用他人的知识产权，避免侵权行为？5. 是否定期对公司的知识产权进行审查，及时更新保护措施？五、行政管理合规检查1. 是否按照相关管理制度开展经营活动，取得必要的行政许可和执照？2. 是否建立健全的内部管理制度，严格遵守公司规章制度？3. 是否对公司员工进行合规守法教育和培训，提高员工合规意识？4. 是否妥善保管并合规处理公司重要文件和合同文书？5. 是否依法采取措施保护客户隐私和资料安全？六、网络安全合规检查1. 是否建立网络安全管理制度，并定期进行风险评估和安全检查？2. 是否对员工进行网络安全意识培训，防范网络攻击和数据泄露？3. 是否规范使用和管理公司内部网络和外部网络资源？4. 是否定期备份和更新重要数据，并采取措施防止数据丢失和损坏？5. 是否及时报告并处理网络安全事件，减少损失和影响？七、环境保护合规检查1. 是否遵守国家环境保护法律法规，严格执行排污许可和废物处理制度？2. 是否建立健全的环境管理制度，并进行定期的环境保护培训？3. 是否按照要求进行环境影响评价，并及时报告和处理环境事故？4. 是否定期检查和维护生产设备，减少对环境的污染和破坏？5. 是否节约能源、减少废物和循环利用资源，推动可持续发展？八、合规整改与报告1. 是否建立合规整改制度，及时发现和纠正合规问题？2. 是否制定合规整改计划，并按时完成整改任务？3. 是否定期进行合规自查和内部审计，并记录并报告相关合规情况？4. 是否与内部、外部合规部门（如法律顾问、审计机构等）进行及时沟通和合作？5. 是否按照相关监管部门要求，提交合规报告和相关文件？以上为法律法规合规检查清单实用范本，公司应根据实际情况进行具体调整和补充，以确保公司的合规管理水平和风险防控能力。
内审检查表
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
施工现场环保法规遵守性检查表
施工现场环保法规遵守性检查表
一、检查项目
1.1 施工现场环境污染防护
1.2 施工现场节能与资源利用
1.3 施工现场废弃物处理
二、检查结果
2.1 检查人员信息
2.2 检查时间
2.3 检查结果
三、整改措施
3.1 针对不符合要求的项目，提出以下整改措施：
1. 施工现场围挡、遮挡设施：进一步加强遮挡效果，确保符合政府规定标准。
2. 施工现场垃圾、废料分类存放：加强垃圾分类宣传和培训，提高施工现场垃圾分类意识。
3. 施工现场噪音、粉尘控制：采用降噪设备，定期对施工现场进行降尘处理。
4. 施工现场废水、废气处理：加强废水、废气处理设施的维护和管理，确保符合排放标准。
四、后续工作计划
1. 定期对施工现场环保工作进行自检和互检，确保各项措施得到有效执行。
2. 加强施工现场环保培训和宣传，提高员工的环保意识和责任感。
3. 加强与政府环保部门的沟通与合作，确保施工现场环保工作符合法规要求。
五、签字确认
5.1 施工方签字
5.2 监管部门签字
六、附件
1. 施工现场环保法规相关文件
2. 施工现场环保设施设备清单
3. 施工现场环保工作计划与措施细节
注：本检查表为示例文档，具体内容请根据实际项目情况进行调整和完善。
QEHS法律法规符合性评价报告表
海洋石油作业硫化氢防护安 全要求 海上移动式钻井平台和油 （气）生产设施电气安全管 理规则 海洋石油作业守护船安全管 海上移动式钻井平台和油 （气）生产设施一般安全管 理规则 海洋石油作业租用直升机安
04-05-89
07-22-91 09-18-90
3、4、5、6、7、 符合：电气安全管理、责任、法规、知识教育、操作规程、作业许 9、12、13、15 可制度、告示牌、过载保护装置、应急电源 2、4、5、7、8、 符合：守护船手续齐全、符合要求 9、附件一 符合：危险区域标示、动火、电工作业许可制度、教育、培训、演 2~15 习、明显通道标志、起重、高处及舷外作业、直升机起降、劳动防 护、记录 4、7、12 全文 全文 全文 符合：乘机申请、记录、建立乘机及载物安全管理程序、事故报告 程序 符合：作业吊系物安全管理规则（绳缆、链索、吊具、箱件、吊篮 、吊网等） 符合：作业吊系物安全管理规程（绳缆、链索、吊具、箱件、吊篮 、吊网证书、检查、记录等） 符合：特种作业人员安全技术培训考核管理（申请、考核、取证）
A28
企业职工劳动安全卫生教育 管理规定
11-08-95
A21 安全生产许可证条例 A57 天津市安全生产管理规定 A67 A83
天津市公共安全技术防范管 理办法 安全生产标准制修订工作细 则
01-13-04 05-01-04
符合：建立新员工（厂级、车间级、班组级安全教育）三级教育程 5~9、11~15、17 序、管理人员（经理、企业管理人员、班组长和安全员）安全教育 、18 、时间（40、120、24小时）、组织（周、月、交接班）安全管理、 记录 2、6、7、9 符合：按照执行（申请安全生产许可证） 2、4、9、12、13 符合：建立健全安全生产规章制度和操作规程、各岗位安全生产责 、17、18、20、 任制、指标考核、奖惩制度、记录。 22 符合：危险品、计算机要存放场所集中管理（防止技术资料、设备 5、6 丢失失密） 参照执行：符合国家标准（GB）、行业标准(AQ) 2、3、25 符合：考虑员工劳动安全健康保护的需要，从工艺、设备、作业环 2-48、52、53、 境改进治理、防护措施。减少和控制作业环境的粉尘、噪声、有害 55-88 气体，配备卫生间、水龙头、更衣室等健康保护设施。
国家工程建设标准强制性条文符合性检查表
区域公司项目分期缺陷描述现场图片规范名称强条条款影响范围（栋、单元、户数）交付风险应对措施
某某区域某某公司魅力之城一期楼梯栏杆扶
手高度仅为
0.85m
《住宅设计规范》GB50096-
1999（2003版）
4.1.3 楼梯踏步扶手高度不应
小于0.90m。
楼梯水平栏杆长度
大于0.50m时，其扶手高度不应
小于1.05m。
涉及5栋300户
《住宅建筑规范》GB50368-
2005
《民用建筑设计通则》
GB50352-2005
说明：
1、交付风险主要说明该问题是否对交付造成风险，如拒收、退房、索赔等；
2、风险应对措施主要说明风险应对方案、包括纠正预防措施、整改时间安排、涉及费用、对客户的统一说辞等。
法律、法规符合性检查表
法律、法规和其他要求符合性评价表QEO/FY-10
精选资料
精选资料法律、法规和其他要求符合性评价表
精选资料法律、法规和其他要求符合性评价表
精选资料法律、法规和其他要求符合性评价表
精选资料
精选资料
精选资料
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符合性检查表
附表一：
工程（技术标）符合性检查一览表
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。
2、有一项不合格，结论填不合格。
3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
附表二：
工程（技术标）符合性检查结论汇总表
注：将各评委结论填入表中，多数评委结论“不合格”，评委会结论为“不合格”；不合格的在备注栏中注明原因。
评委会负责人签字：汇总人签字：年月日
附表四：
工程（商务标、综合标）符合性检查一览表
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。
2、有一项不合格，结论填不合格。
3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
附表五：
工程（商务标、综合标）符合性检查结论汇总表
注：将各评委结论填入表中，多数评委结论“不合格”，评委会结论为“不合格”；不合格的在备注栏中注明原因。
评委会负责人签字：汇总人签字：年月日
附表四-1：
工程（商务标、综合标）符合性检查一览表（适用于工程量清单招标）
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。
2、有一项不合格，结论填不合格。
3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日
附表四-2：
工程（商务标、综合标）符合性检查一览表（适用于工程量清单招标）
注：1、在投标单位栏中合格的打“√”，不合格的打“×”。
2、有一项不合格，结论填不合格。
3、不合格的在备注中注明原因。
评委签字：评委编号：年月日。
社会责任法规合规性评价检查表
德信诚培训网社会责任法规合规性评价检查表
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编制：审核：日期：。
法律法规符合性检查表
3.经广州铁路环境保护监测站在8月29日监测报告结果符合《工业企业厂界噪声标准》Ⅲ类标准，具体数据见上
是
13
国家危险废弃物名录
HW08：废矿物油；HW09：废乳化液；HW13：有机树脂类废物；HW42：废有机溶剂
公司的危险废弃物清单见《废弃物管理规定》
是
14
否
进行中，已制定管理方案进行控制
3
中华人民共和国清洁生产促进法
第十八~二十条
公司暂时没有新建或改建项目
是
4
广东省环境保护条例
第十七~三十一条
公司的水/气/声排放已经委托“广州铁路环境保护监测站”在8月底进行过监测，均以符合要求，公司的固体废弃物均有专人收集并统一处理。
是
5
建设项目竣工环境保护验收规定
是
12
***市环境噪声污染防治规定
第十三条：向周围环境排放生产噪声的生产者，必须向环保部门申报排放噪声设施及其噪声源种类数量等。
第十四条：建成的噪声污染防治设施未经环保部门批准不得擅自拆除或闲置。
第十六条：生产者向周围环境排放的噪声应当符合国家规定的环境噪声厂界排放标准。
1.公司已经向石排环保分局申报，具体见《建设项目环境影响报告表》
2.发电机尾气排放（平均浓度mg/m3/排放量kg/h）：二氧化硫：423/0.573；氮氧化物：188 /0.255；烟尘（颗粒物）：47.4/0.064；烟色黑度：林格曼黑度0级
3.丝印车间废气排放：（平均浓度mg/m3/排放量kg/h）：苯0.252/7.29*10-4；甲苯0.583/1.69*10-3；二甲苯0.335/9.70*10-4
是
9
中华人民共和国大气污染防治法
新-GJB9001C-2017内审检查表
h) 促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
i) 推动改进；
j） 明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责;
k）确保公司内质量部门独立行使职权；
l）对最终产品和服务质量负责;
m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
√
3。所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4。组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确,并对目标实现程度有检查、有评价？
√
5.组织质量目标更改策划与实施时,过程是否受控,以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程;
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性,积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质,提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
√
6。3
变更的策划
1。组织针对QMS进行变更时,是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性?
为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构，并规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达。
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以:
符合性审核检查表
6.本厂支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且本厂为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
6.4
工作环境
Hale Waihona Puke 1.是否对工作环境进行管理？2.对工作环境的管理有效性如何？
7.2.1
产品评审
1.是否参与合同的评审工作？
2、当需在供方的现场进行验证时如何实施？
7.5.4
客户财产
3.有否客户财产?
4.是如何控制的?
7.6测量和监控装置的控制
1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别，是否配备了必要的测量和监控装置？
2.计量器具是否经过检测？测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？
8.2.3过程的测量和控制
品管部
签名
欧海花
标准条款
审核内容
审核记录/结果
8.3
不合格控制
1、是否明确了对不合格品的评审方式，评审结果是否得到实施？
2、不合格品是否得到纠正，纠正是否得到验证？
3、对交付和使用后发现不合格时，是否采取措施？
4、是否明确让步处理需报告的场合和部门，是否报告相关单位？
8.4
数据分析
1、对哪些数据进行分析，采用了哪些统计技术？
2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3.如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
1.质量方针是否文件化？
2.是否满足标准的要求？
3.是否为提供制定和评审质量目标的框架？
4.采取什么措施达到质量方针？
5.4.1
质量目标
1.质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
IWAY内审检查记录表(确定版)
判定
1.4
严重的环境污 1.是否污水直排/暗排江、河道、湖
染
2.是否化学品随意倾倒/有害废弃物野外随地焚烧
工厂厂界周边走访 工厂厂界周边走访
1.5
严重的健康或 安全隐患
1.无严重的健康和安全隐患 严重的健康或安全隐患是指对员工生命有直接危险或可导致 员工永久伤害或患病的隐患。
现场查看
1.真实、透明、完整的考勤记录
2.分类挑选并进行回收利用
废弃物的管理程序、现场验证 废弃物的管理程序、现场验证
1.废弃物运输、储存、最终处置的有资质的承包商
废弃处置承包商资质证书
6.6
有资质的承包 2.许可证在有限内，并有相关的处理资质
商
3.处置合同有效及处理联单分类合理
经营范围 处置合同、五联单
4.未找到合适的持有许可证的承包商之前，公司妥善储存有 害废弃物，直至有适当的处理方法为止
有害废弃物仓现场查验
6.7
现场焚烧与填 埋
1.厂区、厂界验证是否有现场焚烧与填埋现象
现场验证
问题描述
IWAY内审检查记录表
审核准则：参考最新IWAY标准5.2以及相关法律法规。
审核日期 ：
审核员：
编号 具体条款
审核内容
审核依据（应检查的文件或提供的 符合性证据）
判定
6.8
法律法规的符 合性
1.废弃物处置的法律法规
等
现场抽查（重点关注食堂）
员工档案-身份证复印件正反面
2.保存所有员工的身份证复印件（正反面）
外来人员重点关注（访客系统人员
信息、保存时间）
1.1
童工
3.建立招聘管理程序，明确定义禁止使用童工，且规定招聘 过程中如何识别童工，以避免使用童工的风险
法律、法规符合性检查表
3
2
企业职工伤亡事故报告和处理规定
全公司
第4、7、8、10、13、16、18、23
O
3
中华人民共和国尘肺病防治条例
全公司
第一章5、6，第二章 &9、10、11、13、14、15、16，
O
3
第五章，第七章
3
4
使用有毒物品作业场所劳动保护条例
全公司
第二章4、5、7第三章10、16、17
O
3
5
劳动保障监察条例
法律、法规和其他要求符合性评价表
QEO/FY-10
序
号
法律、法规名称
适用部门
适用条款
符合
情况
备注
1
中华人民共和国宪法（修正）
全公司
第三、九条，第3、4、10章
O
2
建筑业安全卫生公约（劳工第167号 公约）
全公司
第1、2、3、4、5、6、7、8、14章
O
3
中华人民共和国刑法
全公司
第一章1、3、4、5、6、7、16、18、20、21、22、
全公司
全部
与员工都签订了劳动合同
【注：符合
O
12
中华人民共和国行政处罚法
全公司
第3、7、12、18、24、41,
O
13
中华人民共和国环境影响评价法
全公司
第二章8、&14、15条
O
对环境因素进行了调查和评价，
识别了重要环境因素，有清单
14
中华人民共和国妇女权益保障法
全公司
第一早第二早第三早第四早第五早第八早第七早
第八章第九章 第十章第十一章…
全公司
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62
职业病危害事故调查处理办法
全公司
全部
○
63
职业病目录
全公司
全部
○
64
浙江省实施《中华人民共和国消防法》办法
全公司
全部
○
编制消防管理制度，并进行消防安全检查
49
消防监督检查规定
全公司
全部
○
编制消防管理制度，并进行消防安全检查
50
工作场所安全使用化学品规定
全公司
全部
○
按要求使用化学品
51
厂内机动车辆安全管理规定
全公司
全部
○
52
安全生产培训管理办法
全公司
全部
○
53
起重机械安全监察规定
全公司
全部
○
起重器械经安检部门检验合格方能使用
全公司
全部
○
29
女职工劳动保护规定
全公司
全部
○
30
特别重大事故调查程序暂行规定
全公司
第一章2、3、4、第二章，第四章，第六章
○
31
国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定
全公司
第2、6、7、9、10、11、15、16、19、20、22、23、25
○
32
企业职工伤亡事故报告和处理规定
全公司
第4、7、8、10、13、16、18、23
全公司
HW08、HW13、HW18、HW24、HW29
○
24
工伤保险条例
全公司
2、4、15条
○
为员工交了社保
25
特种设备安全监察条例(含修改决定)
全公司
5、6、7、9、14、15、19条
○
26
《关于修改〈特种设备安全监察条例〉的决定》
全公司
全部
○
27
禁止使用童工规定
全公司
全部
○
28
危险化学品安全管理条例
全公司
第3、4、17、18、19、21、22、23、25、40、41、42条
○
17
中华人民共和国职业病防治法
全公司
第3、4、5、8、9、10条
○
让员工正确佩戴劳保用品
18
中华人民共和国清洁生产促进法
全公司
第1、2、3章
○
19
中华人民共和国未成年人保护法
全公司
第3、7、12、18、24、41条
○
【注：符合○ 不符合×】
序号
法 律、法 规 名 称
适用部门
适用条款
符合
情况
备注
40
生产安全事故应急预案管理办法
全公司
全部
○
编制了应急预案
41
安全生产事故隐患排查治理暂行规定
全公司
第4、6、19、23、24、37条
○
进行了施工隐患检查
42
安全生产违法行为行政处罚办法
全公司
第1、2、3、4章
○
43
生产安全事故报告和调查处理条例罚款处罚暂行规定
○
33
中华人民共和国尘肺病防治条例
全公司
第一章5、6，第二章8、9、10、11、13、14、15、16，第五章，第七章
○
34
使用有毒物品作业场所劳动保护条例
全公司
第二章4、5、7第三章10、16、17
○
35
劳动保障12、13、第四章23、24、25、26
○
36
突发公共卫生事件应急条例
全公司
第二章4、6、7、8、9，第三章10、11、13第五章20、21、22、24、25、26
○
37
企业职工奖惩条例
全公司
全部
○
38
放射性同位素与射线装置放射防护条例
全公司
全部
○
39
中华人民共和国劳动合同法实施条例
全公司
全部
与员工都签订了劳动合同
【注：符合○ 不符合×】
法律、法规和其他要求符合性评价表
全公司
第3、7、12、18、24、41条
○
44
劳动防护用品监督管理规定
全公司
1.1条、1.2.3条
○
配置了劳保用品，并按要求佩戴
45
生产经营单位安全培训规定
全公司
2、4、15条
○
46
危险化学品建设项目安全许可实施办法
全公司
全部
○
47
关于实施《劳动保障监察条例》若干规定
全公司
全部
○
48
机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定
法律、法规和其他要求符合性评价表
QEO/FY-10
序号
法 律、法 规 名 称
适用部门
适用条款
符合
情况
备注
1
中华人民共和国宪法（修正）
全公司
第三、九条，第3、4、10章
○
2
建筑业安全卫生公约（劳工第167号公约）
全公司
第1、2、3、4、5、6、7、8、14章
○
3
中华人民共和国刑法
全公司
第一章1、3、4、5、6、7、16、18、20、21、22、23、82、86、88、89、90、91、93、95
法律、法规和其他要求符合性评价表
序号
法 律、法 规 名 称
适用部门
适用条款
符合
情况
备注
20
中华人民共和国环境保护法
全公司
第4、6、19、23、24、37条
○
21
建设工程安全生产管理条例
全公司
第1、2、3、4章
○
22
中华人民共和国道路交通安全法实施条例
全公司
第3、7、12、18、24、41条
○
23
安全生产许可证条例
○
对员工进行体检
9
中华人民共和国道路交通安全法
全公司
第四章24、27、29条
○
10
中华人民共和国工会法
全公司
第三章16、17、29、32条
○
11
中华人民共和国职业教育法
全公司
第7、18、19、25、37、38条
○
12
中华人民共和国行政处罚法
全公司
第3、7、12、18、24、41,
○
13
中华人民共和国环境影响评价法
全公司
第二章8、8、14、15条
○
对环境因素进行了调查和评价，识别了重要环境因素，有清单
14
中华人民共和国妇女权益保障法
全公司
第一章第二章 第三章 第四章第五章第六章 第七章 第八章 第九章 第十章第十一章...
○
15
中华人民共和国劳动争议调解仲裁法
全公司
第16、19、24条
○
16
中华人民共和国突发事件应对法
54
漏电保护器安全监察规定
全公司
全部
○
55
仓库防火安全管理规则
全公司
全部
○
编制消防管理制度，并进行消防安全检查
56
火灾事故调查规定
全公司
全部
○
编制消防管理制度，并进行消防安全检查
57
国家职业卫生标准管理办法
全公司
全部
○
58
职业病危害项目申报管理办法
全公司
全部
○
【注：符合○ 不符合×】
法律、法规和其他要求符合性评价表
序号
法 律、法 规 名 称
适用部门
适用条款
符合
情况
备注
59
建筑项目职业病危害分类管理办法
全公司
第4、7、8、10、13、16、18、23
○
60
职业健康监护管理办法
全公司
第一章5、6，第二章8、9、10、11、13、14、15、16，第五章，第七章
○
61
职业病诊断与鉴定管理办法
全公司
第二章7、8、9、10、11、12、13、第四章23、24、25、26
○
4
中华人民共和国劳动合同法
全公司
第12、14、15、66、67、68条
○
5
中华人民共和国消防法
全公司
第二条（二）、（五）第四章20条
○
6
中华人民共和国建筑法
全公司
第7、18、19、25、37、38条;
○
7
中华人民共和国安全生产法
全公司
第二章8、8、14、15条
○
8
中华人民共和国传染病防治法
全公司
第一章1、1条；第二章，第三章18、19、20、26、28、29条