C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案(100分)
C10013证券营业部信息技术指引答案A卷 93分-8页word资料
93分1、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，下列对证券营业部用户权限管理的说法正确的有（）多选A、员工应被授予完成所承担任务所需的最大权限，重要岗位的员工之间应形成相互配合的关系B、证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档C、证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整地变更记录D、对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等2、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络管理制度包括配置管理、访问控制、安全审计等内容，下列关于网络管理的要求说法不正确的有（）A、路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录管理维护公司网络C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限3、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）A、1小时B、4小时C、3小时D、2小时4、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。
（多选）A、供电系统故障B、系统故障C、自然灾害及其他突发事件D、通信和网络故障5、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。
（）6、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。
C09081《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分测试答案
C09081《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分测试答案一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（A）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
A. 合规总监和合规部门B. 办公室C. 风险管理部门D. 财务部门2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（A）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A. 合规部门B. 风险控制部门C. 公司董事会D. 公司监事会二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（AC ）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）A. 客户利益优先B. 公司利益优先C. 公平对待客户D. 降低公司风险4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（AB）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单5. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ABC ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ABCD ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门三、判断题7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题) (1)精选全文完整版
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。
A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。
2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。
A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。
因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。
3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。
A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。
A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。
5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。
试题一解析答案
试题一附件2一、单选题1、《证券法》自（）起施行。
A、2005 年10 月27 日B、2006 年1 月1 日C、2007 年1 月1 日D、2008 年1 月1 日2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所B证券公司C证券托管机构D证券登记结算机构3、证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万者，处以（）的罚款。
A、一万元以上十万元以下B十万元以上三十万元以下C十万元以上六十万元以下D三十万元以上一百万元以下4、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60 日。
A、十B二十C三十D四十5、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。
（）A、正确B错误6、证券公司下列行为，符合《证券法》的是：（）A、证券公司按照国家的有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务B证券公司接受客户的全权委托决定证券买卖C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任B甲和乙承担连带责任C乙承担全部责任8、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A、1 个月B、2 个月C、3 个月D、6 个月9、《证券公司监督管理条例》的目的是（）A、防范和转嫁证券公司的风险B保障投资者的利益和社会公共利益C加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D提高证券公司的管理水平10、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A、20%B、10%C、40%D、30%11、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可C合规负责人可以兼任经营管理的职务D合规负责人不是高级管理人员12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。
A. 23℃±5℃B. 25℃±3℃C. 25℃±5℃D. 23℃±3℃2. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。
A. BB. CC. AD. D3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B ）型营业部。
A. CB. BC. DD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 30%B. 25%C. 20%D. 35%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD ）。
A. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B. 选择具备可靠供电的场所C. 尽量避免低洼地带D. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
CAA. CB. DC. BD. A三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司应对与列为（）的公司或证券有关的业务活动实行监控，发现异常情况，及时调查处置。
a.观测名单b.管制名单c.掌控名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题罚球：5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：b题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司已经或可能将掌控脆弱信息的，应将该脆弱信息所牵涉公司或证券列为（）。
a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平看待客户d.减少公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题罚球：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）a.与公司工作人员签订保密文件，建议工作人员对工作中以获取的脆弱信息严苛保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全c.对可能将知晓脆弱信息的工作人员采用公司的信息系统或印制的设备构成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息展开检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：b,c,a题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司的业务部门须要其他部门派员跨墙协作的，应事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题存有少于一个的恰当选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险掌控部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5此题得分：5.07.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司有关部门应分工合作，对跨墙人员的犯罪行为展开监督管理。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分
一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A.观察名单B.限制名单C.传言名单D.控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A.将有关工作人员纳入跨墙管理B.促使敏感信息公开C.对相关业务活动进行限制D.对敏感信息进行严格保密您的答案：B,A,C题目分数：5此题得分：5.05.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D,A,B,C题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
C10015证券公司网上证券信息系统技术指引》解读100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。
A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。
A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。
A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。
A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。
（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、在弱式有效市场中，（）。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、根据市场风险产生的原因。
可以将市场风险分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、股票类证券产品的基本特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B6、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A7、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、下列属于健康保险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（）。
A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.—字形D.十字形【答案】 C10、现金预算与实际的差异分析包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、股票类证券产品的基本特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B12、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
A证考试题及答案解析
A证考试题及答案解析一、单项选择题1、在下列选项中，不属于证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备的功能是（）A.对交易系统应设置两路和专线相连B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日C.封闭式委托系统功能D.客户资料的统计功能正确答案是：B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日。
这道题考察的是证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统的功能。
根据《证券公司证券营业部信息技术指引》第10条的规定，证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备以下功能：对交易系统应设置两路和专线相连（A对），营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存30个交易日（B错，为本题正确答案），封闭式委托系统功能（C对）和客户资料的统计功能（D对）。
2、在证券公司申请保荐机构资格，下列关于保荐机构资格申请条件的表述错误的是（）A.具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历B.净资本不低于人民币2000万元C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人正确答案是：D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：①具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历；②净资本不低于人民币2000万元；③具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人；④符合中国证监会要求的其他条件。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、证券市场监管应当坚持（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1B.3C.4D.5【答案】 B3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、非参与优先股票的优先体现在（）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B5、记账式国债发行采用（）方式。
A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】 D6、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。
A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D7、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、中国证券业协会的章程由（）制定。
A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B14、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题)精选全文完整版
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。
A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。
2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。
A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。
因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。
3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。
A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。
A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。
5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。
C14013_《证券期货业信息安全保障管理办法》解读【最全真题库+100分答案】
100分一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
A. 证监会相关业务监管部门B. 行业协会C. 证监会派出机构2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 交易所组织制定并发布，专业性强B. 监管部门制定并发布，政策性强C. 行业协会组织制定并发布，引导性强二、多项选择题3. 属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（）。
4. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。
5. 下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（）。
6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。
三、判断题7. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。
（）错误8. 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
（）错误9. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。
（）错误10. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。
（）错误100分一、单项选择题1. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。
A. 交易所组织制定并发布，专业性强C. 行业协会组织制定并发布，引导性强D. 监管部门制定并发布，政策性强2. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
C13024课后测验B卷
C13024课后测验-B卷附：证券公司证券营业部信息技术指引证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。
第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。
第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。
第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A 型证券营业部。
部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。
B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。
C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C 型证券营业部。
证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。
第二章系统建设第五条A型证券营业部应设机房。
B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。
第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。
A.组织实施董事会相关决议B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构C.明确管理职责、工作程序和协调机制D.信息技术投人预算及分配方案【答案】 D2、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A3、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A4、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【答案】 A5、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
这样做（）。
A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】 B7、下列说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B9、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
2024年证券从业资格考试题库及参考答案(a卷)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。
A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】：B2、关于沪股通的说法中，有误的是（）。
A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
【答案】：B3、可以双向转托管的债券是（）。
A.金融债券B.国债C.企业债券D.公司债券【答案】：B4、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。
A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】：B5、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会【答案】：A6、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】：C7、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】：D8、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
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C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读
一、单项选择题
1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）
应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
A. 证券公司
B. 证券公司分支机构
C. 证券营业部
D. 证券公司区域中心
2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证
券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。
A. C
B. A
C. B
D. D
3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公
司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A. 2
B. 1
C. 4
D. 3
4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
二、多项选择题
5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。
A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量
B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源
C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱
D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签
6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机
房建设应满足以下要求（）。
A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量
选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固
B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域
C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施
D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，
避开易发生火灾危险的区域
三、判断题
7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公
司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进
行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。
（）
正确
错误
8. 证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规
定，建设证券营业部的信息系统，不可以自主选择证券营业部信息
系统建设模式。
（）
正确
错误
9. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公
司应确保证券营业部局域网与公司广域网、互联网实现有效隔离。
（）
正确
错误
10. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券
公司应为A型和B型证券营业部至少配备一名专职技术人员。
（）
正确
错误
出师表
两汉：诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。