2018审计自查报告

2018审计自查报告根据4月11日集团公司布置做好迎接经营业绩审计准备工作会议上的要求，我公司统一部署，精心组织，对某某年收入、成本、费用、利润以及资金使用状况等进行了全面梳理检查，现将自查情况汇报如下：1、统一部署，精心组织。

1.设立专项自查组织机构根据集团公司文件要求及统一部署，我公司迅速成立了以总经理某某、党委书记某某为组长的专项自查领导小组，下设专项自查办公室，办公室设在计划财务部，负责日常工作。

2.及时、逐级动员部署我公司专项自查工作领导小组按照国铁集团会议要求，将会议精神传达至各分公司、部门，部署了对合同、收入、成本、费用、利润、“小金库”现象等自查思想、高度重视并针对方案制定和组织实施工作进行了具体布置，确保了自查工作的顺利开展。

二、自查情况。

(1)我公司银行账户的设立符合规定;银行对账单与银行日记账相符一致并且按规定编制、审核调节表。

(2)经自查，公司无对外担保购买和持有其他企业股份及资产转让情况。

(3)大额资金使用均按有关规定执行，公司根据上级有关要求制定了大额联签使用管理办法，支付手续，资金流向，经济业务的结果有序可控，重大事项决策程序符合相关要求。

(4)加强资金管理，无“小金库”情况发生。

(5)加强预算管理审计局“六五”普法工作开展情况自查报告2018审计自查报告|审计局“xx”普法工作开展情况自查报告市司法局：我局“xx”普法依法治理工作，在市依法治市办、市司法局的指导下，认真贯彻落实普法依法治理相关工作要求，积极开展形式多样的普法教育宣传活动，做到了五年有规划、年度有计划、日常有检查、年终有总结，普法依法治理工作取得了明显成效。

根据市依法治市办、市委宣传部、市司法局《关于组织开展全市“xx”普法总结验收工作的通知》要求，对照检查验收标准，现将我局开展“xx”普法依法治理工作完成情况自查报告如下：一、普法工作责任明确、保障有力主要领导重视，将普法和依法治理工作纳入单位年度目标管理。

我局局建立了“xx”普法依法治理工作领导小组和推进“法律七进”工作领导小组。

由局党组书记、局长李勤同志任组长、其他局领导任副组长，各科室、分局、中心主要负责人为成员。

领导小组下设办公室，由总审计师邓维莲同志兼办公室主任，局政策法规科负责日常工作，并明确了机构、人员的工作职责。

把推进依法治市、普法和依法治理纳入了公务员年度绩效考核。

制定并下发了本行业、本单位“xx”普法和依法治理规划，及时指导、督促所属单位制定了“xx”普法和依法治理规划。

XX年以来，我局先后制定了《xx市普法依法治理第六个五年规划》、《xx市审计局法治建设中长期规划》，《推进“法律七进”及法治宣传教育规划》，《推进“谁执法谁普法”中长期规划》，把推进依法治市纳入全市审计发展规划，不断加强审计机关法治建设。

及时调整充实普法工作领导小组；设立专职或兼职工作人员，配备必要的法治宣传设备；领导小组和办公室工作职责明确、工作制度健全；领导小组每年至少召开一次会议研究部署普法依法治理工作。

我局依据领导及科室负责人变动情况，及时对普法工作领导小组作出调整。

目前，全市有专职法治人员28人，均有相应的工作场地、办公设施，配备有照像机、电脑等法治宣传设备。

领导小组和办公室工作职责明确、工作制度健全。

局领导小组每年至少召开2次会议研究部署普法依法治理工作。

普法依法治理工作专项经费列入财政预算，足额及时拨付到位，确保专款专用，有据可查。

我局订购了《法治宣传挂图》、《中国财经法审计规选编》、《中国审计报》、《中国审计》、《现代审计》等法治宣传学习资料，普法依法治理工作专项经费列入财政预算。

全市审计机关每年投入的法治专项资金超过130万元。

建立完善了普法依法治理工作考核评估、奖惩激励等制度，有效推动普法依法治理工作不断创新、科学发展。

建立了《xx市审计局领导干部推进依法治市“一岗双责”工作制度》、《xx市审计局落实“谁执法谁普法”工作责任制度》、《xx市审计局统筹推进“法律七进”暨法治示部署，开展了纪念《中华人民共和国审计法》颁布20周年纪念活动，组织全体审计人员全面深入系统的学习审计法、国家审计准则。

向特约审计员、机关企事业单位内部审计人员、财会人员宣讲了审计法律法规。

三、普法教育对象重点明确建立健全党委理论中心组集体学法、领导干部法制讲座、法律培训、考试考核、学法情况登记等制度。

补充、完善了《xx市审计局领导干部学法制度》，主要采取党组会和局长办公会会前学法和专题学法等方式进行。

全年党组会会前学法不少于6次、局长办公会会前学法不少于24次。

会前学法时间每次不少于20分钟。

全年专题学法不少于4次，每次不少于1.5小时。

全年学法时间累计不少于40学时。

学法成绩如实填入干部年度学法登记档案。

每年度，我局领导干部参加法治专题讲座、专题学法次数均在10次以上，学法时间均超过了40个学时。

加强对领导干部学法用法工作情况的考核，并作为考察、任用干部的重要依据。

建立了《xx市审计局领导干部推进依法治市“一岗双责”工作制度》《xx市审计局落实“谁执法谁普法”工作责任制度》。

局党组明确把能不能带头遵守法律、执行法律,带头营造办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的法治环境,谋划工作运用法治思维,处理问题运用法治方式作为考察干部的重要内容,在相同条件下优先提拔使用法治素养好、依法办事能力强的干部,根据功能结构模型倡导在区县领导班子中配备具有法律专业背景或法治工作经验的成员。

把法治建设成效作为衡量区领导班子和领导干部工作实绩的重要内容,纳入年度绩效考核指标体系,并作为考察、任用干部的重要依据。

建立健全干部职工法律学习、培训和考试考核制度。

制定了《xx市审计局审计人员执法教育培训制度》，规定新进入审计机关的执法人员进行10天法律法规初任培训。

晋升科组领导职务的，岗前培训时间不少于20天。

每一名审计执法人员每年业务培训不少于10天，学法时间不少于40个学时。

建立健全激励机制,将审计干部学法、用法、守法情况纳入公务员实绩量化考核内容,根据考核结果对工作先进人员进行表彰,局推进依法治市领导小组办公室要对法治工作滞后的有关负责同志进行约谈并限期进行整改。

对整改不力不到位的,由局党组采取组织措施。

每年度，我局执法人员学法时间均超过了40个学时。

组织司法和行政执法人员进行专业法培训，每年组织专业法律知识考试。

将干部职工学法用法和依法办事情况作为年度考核及评先评优的重要依据。

我局每年组织全体审计干部集中学习培训，重点是审计法及其实施条例、国家审计准则。

培训后开展审计法律法规知识考试。

将干部职工学法用法和依法办事情况作为公务员年度绩效考核及评先评优的重要依据。

结合本部门本行业认真组织开展“法律七进”主题活动，有效推进“法律七进”活动向面上拓展，向基层延伸我局成立了统筹推进“法律七进”活动领导小组及工作机构，制定贯彻落实意见和年度工作要点。

除签订依法治市、依法行政目标责任书外，还签订领导干部推进依法治市“一岗双责”工作目标责任书、落实“谁执法、谁普法”工作目标责任书。

认真落实“谁执法、谁普法”工作要求，结合审计工作实际，把法治宣传教育融入到审计工作各个环节，全面持久开展法律进机关活动。

一是精心组织，通过制定我局“法律七进”工作方案，明确各项工作内容，落实各项工作措施，使推进“法律进机关”工作制度化、规步加强审计工作的意见。

XX年以来，我局由分管领导带队,通过审计项目见面会，审计情况听取意见会，专项审计调查座谈会等形式，先后向区人民政府、各行政事业单位领导、内部审计人员、财会人员及相关业务人员宣传审计法，会计法，财政违法行为处罚处分条例和中央两办印发的《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》等法律法规、政策规定。

促进提升各级领导干部依法执政、依法行政、依法决策的能力和水平，促进提高广大财会人员和相关业务人员贯彻执行财经法律法规的自觉性。

四、依法治理工作有序推进积极主动围绕社会热点、难点以及群众关心关注的问题，每年组织开展专项普法依法治理活动不少于1次。

XX年以来，我局积极主动围绕社会热点、难点以及群众关心关注的问题，结合审计工作实际，每年组织开展专项治理。

先后开展了全市社会保障资金审计、地方政府债务审计、国土出让金及耕地保护情况审计、“小金库”清理、“三公经费”检查、“乱发钱物”等专项治理。

依法履行了审计职能职责，严肃了财经纪律，促进廉政建设，为我市经济健康发展作出了积极贡献。

健全完善法律咨询和法律顾问制度，实行重大决策咨询和合法性审查制度，推进决策的科学化、民主化、法治化。

制定了《xx市审计局重大行政决策制度》、《xx市审计局重要审计情况报告制度》、《xx市审计局重大行政决策社会稳定风险评估办法》、《xx市审计局法律顾问管理办法》，完善了重大决策法律咨询、法律、法律合法性审核、决策评估、决策失误责任追究和法律顾问等制度，推进决策的科学化、民主化、法治化。

积极开展“依法行政示例政府裁决、行政复议、行政诉讼案件。

XX年，我局开展了“依法行政示手抓重大违法违纪、重大损失浪费、重大风险隐患、重大履职尽责不到位等问题的查处，一手抓促进深化改革、推进法治、提高绩效，确保国家宏观调控政策和市委、市政府重大决策部署落到实处。

5年来，共计完成审计项目211个，查出违规金额174977万元，管理不规等奖。

XX年由局领导担纲，向省审计学会申报了法治课题两个，分别是《发挥审计促进国家重大决策部署落实的保障作用的路径研究》，《审计整改存在的问题与对策研究》。

我局已指派专人，成立课题研究小组，明确目标任务，早谋化、早准备，力争取得好成绩。

六、自查中发现的问题及整改情况在对全市审计项目案卷评查和优秀审计项目评比中发现，我市有部分审计项目质量不高，审计的广度、深度和力度不够，审计规步加强和改进工作的措施。

我局先后制发了《重大审计项目实施方案会审办法》、《审计移送处理管理办法》、《审计整改情况督查办法》、《审计廉政纪律监督办法》、《审计廉政回访制度》等，为全市进一步深入贯彻执行国家审计准则，规、自查工作开展情况为了做好今年的目标责任考核工作，我局高度重视，成立了以局长为组长，副局长为副组长，各科科长为成员的目标责任考核领导小组，领导小组办公室设在综合法制科，具体负责目标责任考核工作。

在具体工作中，面对时间紧、工作量大的实际，我们放弃双休日，查找文件资料，核实每项工作。

局内还多次召开会议，自查分析，查漏补缺，确保了目标责任制考核自查工作的顺利完成。

二、目标任务完成情况1、项目审计成效显着。

截止11月底，共完成审计项目197个，其中完成计划内项目49个，灾后恢复重建项目122个，其他审计项目26个。

全面完成了年度审计计划目标任务。

今年，我局共安排审计项目计划50个，实际完成49个，1个未完成(属县定计划，经济责任审计项目由于被审计责任领导因病长期住院未实施审计)，其中实施财政预算执行审计4户，财政决算审计4户，行政事业单位财务收支审计3户，社会保障资金审计2户，农业与资源环保资金审计3户，固定资产投资审计4户，灾后重建项目竣工决算及跟踪审计20户，领导干部任期经济责任审计9户。