UOOC优课在线-证券投资学(继续教育学院)-测试-第一章到第九章-模拟-期末考试-知识要点-考点
《证券投资学》课后习题答案
《证券投资学》课后习题答案第一章证券市场概述1、什么是投资？实体投资与金融投资、直接金融与间接金融、直接金融投资与间接金融投资的区别在哪里？答：投资是经济主体为了获得未来的收益而垫支资本转换为资产的过程，这一结果因存在风险而存在不确定性。
实体投资是指对设备、建筑物等固定资产的购置以形成新的生产能力。
其最终的结果是增加了社会物质财富和经济总量。
金融投资是指投资者为了获得收益而通过银行存款，购买股票、债券等金融资产方式让渡资金使用权以获取收入行为过程。
直接金融是融资方与投资方不通过金融中介而直接融通资金的方式，间接金融是融资方与投资方通过金融中介而间接融通资金的方式，二者的区别是资金融通过程中是否有中介机构的参与并与投资者产生契约关系，在间接融资中，投资银行只起帮助其中一方寻找或撮合适当的另一方以实现融资的委托代理关系的作用。
直接金融投资是投资者通过在资本市场直接买卖股票、债券等由筹资者发行的基础证券以获得收益的投资方式，而间接金融投资指投资者不直接购买股票、债券等有价证券，他们购买银行存单、基金、信托产品或金融衍生产品以间接的获取收益。
直接金融投资者可以参加股东大会或债权人大会，了解发行公司信息较为容易，而间接金融投资者无这些特权。
2、什么是证券？其特征有哪些？可以分成几类？答：证券是一种凭证，它表明持有人有权依凭证所记载的内容取得相应的权益并具有法律效力。
按权益是否可以带来收益，证券可以分为有价证券和无价证券。
有价证券可分为广义有价证券和狭义有价证券。
广义有价证券分为商品证券、货币市场证券、和资本证券三种，狭义有价证券仅指资本证券。
证券的基本特征主要如下：1.所有权特征。
该特征指有价证券持有人依所持有的证券份额或数量大小对相应的资产拥有一定的所有权。
2.收益性特征。
指证券持有人可以通过转让资本的使用权而获取一定数额的资本收益。
3.流通性特征。
指证券持有人可以在规定的场所按自己的意愿快速地转让证券以换取现金。
证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下广西财经学院
证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下广西财经学院广西财经学院第一章测试1.现代组合投资理论起源于（）。
A:马科维茨的均值方差模型B:套利定价模型C:有效市场理论D:资本资产定价模型答案:马科维茨的均值方差模型2.股票的特征包括（）。
A:偿还性B:流通性C:收益性D:风险性答案:流通性;收益性;风险性3.金融债券的发行主体包括（）。
A:银行B:保险公司C:证券公司D:政府;保险公司;证券公司4.开放式基金的交易价格取决于（）。
A:基金单位净资产值B:基金总资产值C:供求关系D:市场行情答案:基金单位净资产值5.除指数基金和特殊基金品种之外，一个基金持有一家上市公司发行的证券，其市值不得超过该基金净资产的（）。
A:40%B:20%C:30%D:10%答案:10%6.金融衍生工具的基本类型有（）。
A:期货合约B:期权合约C:互换合约D:远期合约答案:期货合约;期权合约;互换合约7.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为记名股票与不记名股票（）。
A:对 B:错答案:错8.依照不同的偿还期，国债可以分为短期国债与中长期国债（）。
A:错 B:对答案:对9.金融期权和期货的推出都是由于投资者对投机需求的不断提高（）。
A:对 B:错答案:错10.期权合约的买方不需缴纳保证金并且具有选择是否履约的权利（）。
A:错 B:对答案:对第二章测试1.目前，我国的股票发行制度采取( )A:注册制B:核准制和注册制C:核准制D:审批制答案:核准制和注册制2.有面值为100元、总额为100亿的贴现国债招标发行，若有A、B、C、D四个投标人，各自的投标价和投标额分别为95元、90元、85元、80元和45亿、40亿、30亿、20亿，那么中标者为A、B、C三人，在荷兰式招标规则下，它们的中标价和中标额分别是( )。
A:95元和45亿、40亿、30亿B:95元和45亿、40亿、15亿C:85元和45亿、40亿、15亿D:85元和45亿、40亿、30亿答案:85元和45亿、40亿、15亿3.以下说法不正确的是( )A:上证指数以全部的上市股票为样本，以股票发行量为权数进行编制，基期值为100点。
[《证券投资学(第四版)》习题含答案]
![[《证券投资学(第四版)》习题含答案]](https://img.taocdn.com/s3/m/0625a421941ea76e59fa04b0.png)
[《证券投资学（第四版）》习题含答案]《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。
按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。
其中，利率互换和货币互换比较常见。
二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
证券投资实战精讲知到章节答案智慧树2023年西安欧亚学院
证券投资实战精讲知到章节测试答案智慧树2023年最新西安欧亚学院第一章测试1.证券按是否有价值，可以分为以下哪些（）。
参考答案:无价证券和有价证券2.反映证券本质特征的为（）。
参考答案:权益性3.我国证券、期货市场主管部门是（）。
参考答案:中国证券监督管理委员会4.1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
参考答案:荷兰的阿姆斯特丹5.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（）。
参考答案:购买力风险6.关于风险，下列说法正确的有（）。
参考答案:非系统风险是可以投资组合来避免的;风险是指对投资者预期收益的背离;证券投资的风险就是证券收益的不确定性7.非系统风险包括（）。
参考答案:经营风险;信用风险;财务风险8.按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。
参考答案:债券市场;股票市场;基金市场9.有价证券可以买卖和自由转让。
（）参考答案:对10.一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。
（）参考答案:错第二章测试1.随着交割月份的临近，保证金水平会（）。
参考答案:逐步提升2.证券投资基金由谁进行基金资产的管理（）。
参考答案:基金托管人3.可以随时根据实际情况和经营策略随时申购或赎回的投资基金是（）。
参考答案:开放式投资基金4.上一年度内未支付的股息可以累积到以后年度支付的股票为（）。
参考答案:累积优先股5.优先股有哪些特点（）。
参考答案:优先分派股息;清偿剩余财产顺序位于债权人之前;股息固定6.按股票收益和风险的关系，把股票分为（）。
参考答案:蓝筹股;收入股7.证券投资基金的特点有（）。
参考答案:专家理财;集合投资;分散风险8.期货交易流程包括（）。
参考答案:对冲平仓;竞价交易;结算;下达交易指令;成交9.股票是内容，股份是形式。
（）参考答案:错10.我国股票允许折价发行。
（）参考答案:错第三章测试1.上海证券交易所成立于（），即筹集了发展资金，又转换了经营机制。
证券投资学(第2版)课后习题参考答案
证券投资学（第2版）课后习题参考答案程蕾邓艳君黄健第一章导论1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
股票在发行与流通中，具有收益性、风险性、非返还性、参与性、流通性、价格的波动性。
证券投资学知到章节答案智慧树2023年哈尔滨金融学院
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新哈尔滨金融学院第一章测试1.（）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。
参考答案:投机2.（）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。
参考答案:行为分析法、3.一般认为，（）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。
参考答案:投资4.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。
（）参考答案:对5.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。
（）参考答案:对6.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。
（）参考答案:错7.一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
（）参考答案:错8.投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。
（）参考答案:对9.按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。
（）参考答案:错10.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。
（）参考答案:对第二章测试1.股票是一种（）。
参考答案:综合权利证券2.记名股票的特点不包括（）。
参考答案:认购股票时要求一次性缴纳出资3.优先股票的特征不包括（）。
参考答案:股息率不固定4.（）是股份公司全部资本的平均单位，或总资本额的平均最小单位。
参考答案:股份5.股票具有不可偿还性、流通性、收益性、风险性和（）。
深大成教证券投资学测验答案1-9章
第一章测验[ 提交时间：2020-03-10 15:29:28 ]得分：100.00分试卷结构满分：100分•一、单选题(共10题，100.00分)12345678910■绿色表示答对题目■橙色表示答错题目■灰色表示主观/未完成题目/未批改一、单选题 (共100.00分)1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无3.投资三要素包括收益、（）和风险A.主体B.方式C.目的D.时间满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.B股C.H股D.N股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：A正确答案：A教师评语：暂无6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无8.安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：正确答案：C教师评语：暂无10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无第二章测验[ 提交时间：2020-03-10 16:20:14 ]得分：100.00分试卷结构满分：100分•一、单选题(共10题，100.00分)12345678910■绿色表示答对题目■橙色表示答错题目■灰色表示主观/未完成题目/未批改一、单选题 (共100.00分)1.债券投资中的资本收益指的是_____。
UOOC优课在线-运营管理(继续教育学院)-测试题-第一章到第十章-知识要点-线上考点
A. 正确 B. 错误 正确答案ห้องสมุดไป่ตู้ A
6. 企业的产出物是产品，不包括废物。 A. 正确 B. 错误 正确答案： B
（）
7. 运输公司属于顾客参与的服务生产。 A. 正确 B. 错误 正确答案： B
（）
8. 运作是指一切有形产品的生产。 （） A. 正确 B. 错误 正确答案： B
9. 制造业的本质是从自然界直接提取所需的物品。 A. 正确 B. 错误 正确答案： B
（）
8. 以下哪些是属于公司战略？（） A. 专业化 B. 横向一体化 C. 差异化 D. 多元化 E. 集中一点 正确答案： A B D
运营管理（深圳大学继续教育学院引进课程）
单选题
1.
在现代企业生产与运作系统中，与企业相互依赖，已被看作为重要组成部分的是（）
。
A. 零售商
B.
供应商
C. 生产对象
D.
用户 正确答案： B
2.
1913 年哪家公司的 T 型汽车生产移动式装配流水线是生产管理中的一块里程碑？
()
A.
美国通用公司
B. 美国福特公司
C. 日本丰田公司
D. 德国奔驰公司
正确答案： B
3.
从广义的生产运作管理理解，生产运作管理是对系统（）
。
A. 设置和运行的管理
B.
设置的管理
C. 运行的管理
D. 机制的管理
正确答案： A
4. 多品种生产是组织生产与运作过程（）的体现 A. 柔性
B. 连续性 C. 比例性 D. 目标性 正确答案： A
9. 以下哪项是公司战略？（） 。 A. 成本领先 B. 差异化 C. 集中化 D. 多元化 E. 以上都不是 正确答案： D
证券投资学知到章节答案智慧树2023年上海财经大学浙江学院
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新上海财经大学浙江学院第一章测试1.代表了证券持有者对公司的所有权的是（）。
参考答案:权益型证券2.衍生证券包括（）参考答案:期权;期货3.金融资产不会直接增加一个经济体的生产能力。
（）参考答案:对4.浮动利率债券不是固定收益型债券。
（）参考答案:错5.假设A公司股票的价格高于执行价格，那么其看涨期权一文不值。
（）参考答案:错第二章测试1.卖方报价是指将一张国库券卖给交易商时所能收到的价格，它略高于买方报价。
（）参考答案:错2.看跌期权的价格随执行价格的增加而降低。
（）参考答案:错3.二级市场上的交易不影响已发行证券的数量，仅是证券的所有权在投资者之间的转移。
（）参考答案:对4.私募发行的证券比公募发行的证券流动性低。
（）参考答案:对5.下述哪种股票指数的权重配置方式会使得具有大市值的公司股票对指数的影响更大？（）。
参考答案:市值加权第三章测试1.如果实际年利率是5%，与预期通货膨胀率是4%，名义利率大约是（）。
参考答案:9%2.假设今天你公司投资了2500000元于一张期限为270天的商业票据，在投资期末（第270天），公司将收到2585000元，该投资的年化百分比率是（）。
参考答案:4.6%3.以下对普通股的风险溢价描述错误的是（）。
参考答案:应该是负数，因为普通股是有风险的;不可以为0，即投资者不愿意投资于有风险的资产4.你以27元的价格买入一股股票，一年后你收到了1.5元的股利，并以28元的价格卖出，你的持有期收益率是（）参考答案:9.26%5.投资100000元，利用下表计算投资权益的预期回报和风险溢价分别是（）参考答案:18000，13000第四章测试1.下列关于风险厌恶投资者的说法哪项是正确的（）。
参考答案:他们只接受风险溢价超过无风险利率的风险投资。
2.在均值-标准差图标中，无差异曲线的斜率是（）。
参考答案:大于03.按照均值-方差准则，下列哪项投资组合优于其他组合（）。
UOOC优课在线-证券投资学-测试-第一章到第九章-模拟-期末考试-知识要点-考点
A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？股股股股正确答案：C5.某居民买入1000美元，以1:卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为%。
则该储户到期的实际收益是（）正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票.国债C. 公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为元，则该投资者的股利收益率是_____。
%%%%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。
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1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险A.A.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.A.B股C.H股D.N股正确答案：C5.某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票B.A.国债C.公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.A.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
《证券投资学》网络题库
《证券投资》课程网上考试题库第一章证券投资工具一、单项选择题1、下列几种金融工具风险最大的是（）。
A. 股票 B．公司债券C．基金 D．政府债券答案：A证券流通市场与（）共同构成统一的证券市场体系。
A.发行市场 B．证券交易所 C．场外市场 D．场内市场答案：A下列哪一项不是货币证券（）。
支票 B．股票 C．本票 D．汇票答案：B4、有价证券不包括（）。
商品证券 B．货币证券C．资本证券 D．权益证券答案：D5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金答案： B6、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。
真实资本 B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权答案：B二、多项选择题1、证券金融的内容由以下几个要素构成（）A．证券金融活动的对象—证券B．证券金融活动的形式—直接信用C．证券金融活动的主体—居民、企业、政府D．证券金融活动的介体—证券经营机构E. 证券金融活动的场所—证券市场答案：ABCDE金融全球化的特点是（）A．金融成为现代经济的核心B．金融市场的自由化C．金融市场的开放化D．金融市场竞争的无序化E. 金融市场的跨国化答案：ABCE3、有价证券经济和法律特征包括（）。
A．产权性B．收益性C．强制性D．流动性E. 风险性答案： ABDE三、判断题1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。
（）答案：对基金分为开放式基金和封闭式基金。
（）答案：对3、优先股股东享有比普通股股东更优的权利。
（）答案：错有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）答案：错有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）答案：错有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）答案：对第二章证券市场一、单项选择题1、我国证券交易所采取的是（）Ａ.会员制Ｂ.理事Ｃ.注册制Ｄ.审核制答案：A2、下列哪项不是证券公司的主要业务（）。
UOOC优课在线-企业战略管理(继续教育学院)-测试-第一章到第十二章-模拟-期末考试-知识要点-考点
2. 政治法律因素是指一个国家或地区的政局稳定状况、（ ）、政府管制、政治力量和立法等
3. 企业战略一般分为( )个层次。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 正确答案：C
4. 企业总体战略包括发展战略、稳定战略、防御战略和组合型战略等四种类型。其中最重要的 是（ ）。 A. 发展战略
B. 稳定战略 C. 防御战略 D. 组合型战略 正确答案：A
5. 企业总体战略主要侧重决策内容有：企业整体业务组合和核心业务的决策；战略业务单位及 其资源分配的决策；建立战略（ ）机制的决策。 A. 实施 B. 控制 C. 评价 D. 总结 正确答案：B
4. 辅助活动是用以支持基本活动而且内部之间又相互支持的活动。它主要包括：人力资源管理、 技术开发和采购、生产等工作。 A. 正确 B. 错误 正确答案：B 答案解析： 不包括生产活动
5. 基本活动是企业生产经营的实质性活动。它主要包括内部活动、生产活动、外部后勤、市场 营销和售后服务。基本活动根据企业所处产业不同，对其重视的方面不同。 A. 正确 B. 错误
正确答案：A
3. 物质资源是企业从事生产的基础，它包括企业所拥有的土地、厂房、( )、运输工具、办公 设施，还有企业的原材料、产品、库存商品等，是企业的实物资源。 A. 商标 B. 机器设备 C. 声誉 D. 技术 正确答案：B
4. 技术资源是重要的无形资产，包括其先进性、独创性和（ ）。 A. 独特性 B. 领先性 C. 独占性 D. 普遍性 正确答案：C
证券投资学(第二版)MOOC在线试题及参考答案
中国大学MOOC(南京审计大学-投资学）在线测验试题及参考答案第一周投资环境单元测验1. 投资者进行投资活动的确定目的是（A）。
A.实现价值增值B.实现货币增值C.实现自我价值D.实现资本保值2. 下列哪些不属于金融投资（ D ）。
A.股票投资B.票据投资C.衍生品投资D.技术投资3. 下列不属于债券特征的是（ A ）。
A.不可偿还性B.收益性C.流动性D.安全性4. 股票是一种资本证券，它属于(C)。
A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本5. 基金一般反映的是（B）。
A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系6. （D ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算优先责任公司7. 我国上海、深圳证券交易所均实行（D ）。
A.公司制B.注册制C.登记制D.会员制8. 投资者以每股45元的价格购买100股普通股票，假设初始保证金是50%，股票不支付股利。
如果股价跌到30元时收到了保证金追缴通知，那么维持保证金比率是( C )。
A.33%B.55%C.25%D.43%9. 证券交易必须遵循的交易原则包括（B ）。
A.资金实力优先原则B.价格优先、时间优先原则C.大客户优先原则D.基金优先原则10. 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(B)。
A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金11. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(A)。
A.10%B.5%C.30%D.50%12. 基金托管费通常是(C)。
A.逐日计算，按周支付B.逐月计算，按月支付C.逐日计算，按月支付D.逐日计算，按日支付13. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（D）。
A.集合理财，专业管理B.组合投资，分散风险C.严格监管，信息透明D.收益平稳，风险较小14. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（C）为基础计算的。
《证券投资学》模拟试题的习题及答案 5篇
7、我国境外上市外资股包括：（）
A、B股B、H股C、S股D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括：（）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
10、证券变现性又叫做：（）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、经济周期属于以下哪类风险：（）
A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险
4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）
A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率
5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）
A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策
四、综合运用题：（共26分）
1、国际资本与国际游资的区别？（6分）
2、试述我国信息披露存在的问题。（6分）
3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分）
4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）
参考答案:
一、填空题（每空1分，共20分）
1、债券股票基金
2、封闭型基金开放型基金
3、套期保值投机价格发现
4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）
（3）投资手段
2、（1）信息披露未能及时有效
【证券投资】学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（ C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性第二章二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ BC）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ ABCD）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（ BCD）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）２、购物券是一种有价证券。
证券投资学试卷模拟题及答案
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争8、k线理论起源于：（B）p316A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。
P243A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。
P108A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。
P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书3.证券自律组织通常是指种类(④)。
P217①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织4.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(③)。
①董事会②监事会③股东大会④总经理6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② )。
①安全性②流通性③社会性④普遍性5.我国的国家股，一般应是(② )。
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UOOC优课在线-管理策划（继续教育学院）-章节测试一到章节测试七-模拟-期末考试-知识要点-考点一、单选题(共50.00分)1.具有“压制个人目标，使最终目标凌驾与个人目标至上“特征的是（）A.传统管理B.现代管理C.目标管理D.组织管理正确答案：A2.下列管理职能中，具有主体广泛性特点的是（）A.计划B.组织C.协调D.激励正确答案：C3.下列关于管理的论述（）是不正确的A.管理的载体是组织，对象是资本和人力资源B.管理的本质是分配、协调活动或过程C.管理的职能是信息获取、决策、计划、组织、领导、控制和创新D.管理的目的是为了实现既定的目标，而该目标仅凭个人的力量是无法实现的正确答案：A4.管理是一种艺术，这是强调管理的（）A.复杂性B.有效性C.实践性D.精确性正确答案：C5.麦格雷戈认为（）更适宜作为管理实践的基础A.X理论B.Y理论C.和都准确D.和都不准确正确答案：B二、多选题(共50.00分)1.法约尔认为，企业管理活动的内容包括（）A.计划B.组织C.指挥D.协调E.控制正确答案：ABCDE2.管理者所扮演的人际角色是（）A.领导者B.谈判者C.代表人D.联络者E.监督者正确答案：ACD3.下列哪项论述是正确的（）A.亚当.斯密认为分工是增进劳动生产率的重要因素B.泰罗被称为“人事管理之父”C.安德鲁.尤尔可以说是第一个明确提出在工厂中建立必要规章制度的人D.马萨堵塞车祸导致了历史上第一次在企业管理中实现所有权与管理权的分离E.亨利，汤尼提出对职工的报酬采取收益分享制度才能克服由利益分享制度带来的不公平正确答案：ACDE4.为人际关系运动作出贡献的学者有（）A.卢桑斯B.亚伯拉罕．马斯洛C.道格拉斯．麦格雷戈D.甘特E.梅奥正确答案：BCE5.马克斯韦伯认为（）是一切社会组织的基础A.等级B.法律C.行政制D.规则E.权威正确答案：ACE一、单选题(共50.00分)1.决策过程的起点是（）A.有良好的组织结构B.收集信息C.识别目标D.诊断问题正确答案：D2.从广义上讲，决策就是（）A.人们为实现一定的目标所实施的行动方案B.人们为实现一定的目标所作的行为设计及其选择C.人们为实现一定的目标而形成的思维模式D.人们为实现一定的目标所完成的工作任务正确答案：B3.处于投入期的产品的成功关键因素是什么？（）A.销售、消费者的信任、市场份额B.对市场需求的敏感，推销、产品质量C.提高生产效率、增加产品功能，开发新产品D.回收投资，缩减生产能力正确答案：A4.在制定计划过程中，以下步骤有必要运用现代计算技术的是（）A.确定方案B.评价备选方案C.确定备选方案D.确定前提条件正确答案：B5.以下是某企业制定的若干目标，其中最为合理的是（）A.未来10年内，企业产值达到3000万元B.纺织车间本月的制造费用大幅度降低C.每个职工每班生产50个零件，合格率100％D.年底精神文明建设跟上一个台阶正确答案：C二、多选题(共50.00分)1.在社会责任上，存在两种截然相反的观点是（）A.纯经济观B.新经济观C.传统观D.社会经济观E.公平理论观正确答案：AD2.下列（）是组织中的例外问题A.供货单位未按时履行合同B.重要的人事任免C.设备故障D.开拓新市场E.组织结构变化正确答案：BDE3.古典决策理论又称规范决策理论，是基于经济人的假设提出来的，其主要内容是（）A.决策者必须全面掌握有关决策环境的信息情报B.决策者要充分了解有关备选方案的情况C.决策者要建立一个合理的自上而下的执行命令的组织体系D.决策者进行决策的目的始终都是在于使本组织获取最大的经济利益E.作为决策者的管理者是“有限理性的”正确答案：ABCD4.行为决策理论的主要内容是（）A.人的理性介于完全理性和非理性之间，即人是有限理性的.B.决策者在识别和发现问题中容易受知觉上的偏差的影响，而在对未来的状况作出判断时，直觉的运用往往多于逻辑分析的运用.C.由于受决策时间和利用资源的限制，决策者即使充分了解和掌握有关决策环境的信息情报，也只能做到尽量了解各种备选方案的情况，而不可能做到全部了解.D.在风险型决策中，与经济利益的考虑相比，决策者对待风险的态度起着更为重要的作用.E.决策者在决策中往往只求满意的结果正确答案：ABCDE5.计划工作的普遍性中蕴含着一定的秩序这种秩序随着不同组织的性质不同而有所不同最重要的秩序表现为计划工作的（）A.总想层次性B.范围的广泛性C.横向协作性D.影响的全局性E.以上各项均正确正确答案：AC一、单选题(共50.00分)1.与非确定型决策相比，风险型决策不同之处在于（）A.面临多种可能的自然状态B.可选方案在不同自然状态结果是不同的C.事前可以预测未来自然状态出现的概率D.不能预测未来自然状态出现的概率，因而不定因素很多正确答案：C2.下列决策中，需要具有创新思维的是（）A.例行决策B.常规决策C.确定型决策D.非持续型决策满分：10.00分得分：10.00分正确答案：D3.创新不是简单的标新立异，不是刻意地符合时尚，而是一种需要进行经济核算的行为，也就是权衡资源的投入重组消耗究竟能产出多大的价值，以此作为创新决策的依据，因此，创新主体必须具有（）A.开拓精神B.自主精神C.务实精神D.科学精神正确答案：C4.人们通常说的“触类旁通”，体现了哪一种创新（）A.逆向思维B.集中思维C.侧向思维D.联想思维正确答案：C5.如果把一个企业比做一棵大树，学习力就是大树的（）A.树干B.树叶D.树枝正确答案：C二、多选题(共50.00分)1.创新精神的构成要素（）A.批判精神B.科学精神C.自主精神D.冒险精神和务实精神E.开拓精神正确答案：ABCDE2.定势思维是指人们在认识事物时，由过去的经验形成多的心理准备状态，影响或决定后续类似活动的思维。
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1.以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性正确答案：C2.（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货正确答案：B3.投资三要素包括收益、（）和风险A.A.主体B.方式C.目的D.时间正确答案：D4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.A.B股C.H股D.N股正确答案：C5.某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325正确答案：A6.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4正确答案：B7.关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量正确答案：D8.安全性最高的有价证券是（）A.股票B.A.国债C.公司债券D.金融债券正确答案：B9.股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.A.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益正确答案：C10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股正确答案：D1.债券投资中的资本收益指的是_____。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A.4%B.5%C.6%D.7%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险正确答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。
B.优先股C.公司长期债券正确答案：A6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。
A.1B.0C.－1D.－0.5正确答案：C9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定正确答案：A10.下列不是衡量风险离散程度的指标_____。
A.A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率正确答案：D1.证券监管原则不包括：（）。
A.公平原则B.合法原则C.公正原则D.公开原则正确答案：B2.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段正确答案：A3.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A.核准制B.注册制C.登记制D.审批制正确答案：B4.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A.采取经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间D.交易程序复杂正确答案：B5.我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A.法制B.监管C.自律D.规范正确答案：D6.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式正确答案：D7.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏A.全面性B.真实性C.时效性D.针对性正确答案：A8.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中B.自律C.中间D.行业协会正确答案：A9.对证券交易所设立的管理模式不包括（）A.特许制B.注册制D.承认制正确答案：B10.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员正确答案：C1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：B2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。
A.时间优先，客户优先B.价格优先，时间优先C.数量优先D.市价优先正确答案：B3.我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A.公司制B.注册制C.登记制D.会员制正确答案：D4.以下不属于证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情正确答案：C5.（）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开B.公平C.公正D.合法正确答案：B6.个人投资者不允许参与，指允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）A.债券现货交易B.债券回购交易C.债券现货交易D.可转换债券交易正确答案：B7.（）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权正确答案：D8.关于证券投资者，以下说法错误的是（）A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。
D.证券经营机构均可以从事证券自营业务正确答案：D9.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时正确答案：A10.9、证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）A.第二日交割B.例行递延交割C.次日交割D.卖方选择交割正确答案：C1.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱正确答案：D2.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.固定B.不确定C.随公司盈利变化而变化D.浮动正确答案：A3.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（）。
A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东正确答案：D4.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股B.国家股C.外资股D.法人股正确答案：D5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理正确答案：C6.以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_____。
A.又称为超额配售B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C.平衡市场供求D.稳定市价正确答案：B7.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A.发起设立B.登记设立C.募集设立D.注册设立正确答案：A8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行正确答案：A9.最普通、最基本的股息形式是（）。
A.负债股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息正确答案：C10.现有一种股票的市场价格是20元，该股票的最近一次分红是2元，且能保持10%的增长率，而你要求的必要报酬率是20%。
那么，基于以上假设，你应该A.不买该股票，它被高估3元B.买该股票，它被低估3元C.买该股票，它被低估2元D.不买该股票，它被低估2元正确答案：C1.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。
A.安全性B.流通性C.社会性D.普遍性正确答案：B2.按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券正确答案：A3.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A.成本较低B.期限稳定C.比较灵活D.风险较大正确答案：D4.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A.单利计息B.复利计息C.贴现计息D.累进计息正确答案：C5.债券和股票的相同点在于（）A.具有相同的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段正确答案：D6.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40％B.50％C.60％D.70％正确答案：A7.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券正确答案：A8.以下关于公司债券的说法，不正确的是_____。