信息安全管理体系风险评估程序
ISO27001信息安全风险评估指南
信息安全风险评估指南1、本指南在编制过程中主要依据了国家政策法规、技术标准、规范与管理要求、行业标准并得到了无锡新世纪信息科技有限公司的大力支持。
1.1政策法规：✧《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）✧《国家网络与信息安全协调小组关于开展信息安全风险评估工作的意见》（国信办[2006]5号）1.2国际标准：✧ISO/IEC 17799：2005《信息安全管理实施指南》✧ISO/IEC 27001：2005《信息安全管理体系要求》✧ISO/IEC TR 13335《信息技术安全管理指南》1.3国内标准：✧《信息安全风险评估指南》（国信办综[2006]9号）✧《重要信息系统灾难恢复指南》（国务院信息化工作办公室2005年4月）✧GB 17859—1999《计算机信息系统安全保护等级划分准则》✧GB/T 18336 1-3：2001《信息技术安全性评估准则》✧GB/T 5271.8--2001 《信息技术词汇第8部分：安全》✧GB/T 19715.1—2005 《信息技术安全管理指南第1部分：信息技术安全概念和模型》✧GB/T 19716—2005 《信息安全管理实用规则》1.4其它✧《信息安全风险评估方法与应用》（国家863高技术研究发展计划资助项目(2004AA147070)）2、风险评估2.1、风险评估要素关系模型风险评估的出发点是对与风险有关的各因素的确认和分析。
下图中方框部分的内容为风险评估的基本要素，椭圆部分的内容是与这些要素相关的属性，也是风险评估要素的一部分。
风险评估的工作是围绕其基本要素展开的，在对这些要素的评估过程中需要充分考虑业务战略、资产价值、安全事件、残余风险等与这些基本要素相关的各类因素。
如下模型表示了各因素的关系：业务战略资产资产价值安全需求残余风险安全事件脆弱性威胁风险安全措施依赖具有导出降低抵御未控制可能诱发演变利用暴露未被满足增加增加图中这些要素之间存在着以下关系：业务战略依赖于资产去完成；资产拥有价值，单位的业务战略越重要，对资产的依赖度越高，资产的价值则就越大；资产的价值越大则风险越大；风险是由威胁发起的，威胁越大则风险越大，并可能演变成安全事件；威胁都要利用脆弱性，脆弱性越大则风险越大；脆弱性使资产暴露，是未被满足的安全需求，威胁要通过利用脆弱性来危害资产，从而形成风险；资产的重要性和对风险的意识会导出安全需求;安全需求要通过安全措施来得以满足，且是有成本的；安全措施可以抗击威胁，降低风险，减弱安全事件的影响；风险不可能也没有必要降为零，在实施了安全措施后还会有残留下来的风险，—部分残余风险来自于安全措施可能不当或无效，在以后需要继续控制这部分风险，另一部分残余风险则是在综合考虑了安全的成本与资产价值后，有意未去控制的风险，这部分风险是可以被接受的；残余风险应受到密切监视，因为它可能会在将来诱发新的安全事件。
信息安全风险管理程序
信息安全风险管理程序城云科技（杭州）有限公司信息安全风险管理程序⽬录信息安全风险管理程序 ............................................. 错误!未定义书签。
第⼀章⽬的.................................................. 错误!未定义书签。
第⼆章范围.................................................. 错误!未定义书签。
第三章名词解释 ............................................... 错误!未定义书签。
第四章风险评估⽅法 ........................................... 错误!未定义书签。
第五章风险评估实施 ........................................... 错误!未定义书签。
第六章风险管理要求 ........................................... 错误!未定义书签。
第七章附则................................................. 错误!未定义书签。
第⼋章检查要求 ............................................... 错误!未定义书签。
第⼀章⽬的第⼀条⽬的：指导信息安全组织针对信息系统及其管理开展的信息风险评估⼯作。
本指南定义了风险评估的基本概念、原理及实施流程；对资产、威胁和脆弱性识别要求进⾏了详细描述。
第⼆章范围第⼆条范围：适⽤于风险评估组开展各项信息安全风险评估⼯作。
第三章名词解释第三条资产对组织具有价值的信息或资源，是安全策略保护的对象。
第四条资产价值资产的重要程度或敏感程度的表征。
资产价值是资产的属性，也是进⾏资产识别的主要内容。
信息安全风险管理方案计划程序
为了在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适的控制目标和控制方式，将信息安全风险控制在可接受的水平，特制定本程序。
本程序合用信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动的管理。
负责牵头成立信息安全管理委员会。
负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，形成《风险评估报告》及《风险处理计划》。
负责本部门使用或者管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。
《信息安全管理手册》《GB-T20984-2022 信息安全风险评估规范》《信息技术安全技术信息技术安全管理指南第 3 部份： IT 安全管理技术》① 研发中心牵头成立信息安全管理委员会，委员会成员应包含信息安全重要责任部门的成员。
② 信息安全管理委员会制定《信息安全风险评估计划》，下发各部门。
③ 风险评估方法-定性综合风险评估方法本项目采用的是定性的风险评估方法。
定性风险评估并不强求对构成风险的各个要素(特殊是资产)进行精确的量化评价，它有赖于评估者的经验判断、业界惯例以及组织自身定义的标准，来对风险要素进行相对的等级分化，最终得出的风险大小，只需要通过等级差别来分出风险处理的优先顺序即可。
综合评估是先识别资产并对资产进行赋值评估，得出重要资产，然后对重要资产进行详细的风险评估。
① 各部门信息安全管理委员会成员对本部门资产进行识别，并进行资产赋值。
资产价值计算方法：资产价值 = 保密性赋值＋完整性赋值＋可用性赋值②资产赋值的过程是对资产在信息分类、机密性、完整性、可用性进行分析评估，并在此基础上得出综合结果的过程。
③确定信息类别信息分类按“5.9 资产识别参考(资产类别)”进行，信息分类不合用时，可不填写。
④机密性(C)赋值➢根据资产在机密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在机密性上的应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。
⑤完整性(I)赋值➢根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上的达成的不同程度或者完整性缺失时对整个组织的影响。
信息安全风险评估内容与实施流程
信息安全风险评估内容与实施流程安全评估是信息安全风险管理的必要手段，只有有效评估了系统面临的安全风险，才能充分掌握信息系统安全状态，才能确定安全防护的重点与要点，并有针对性地采取控制措施，使信息安全风险处于可控制的范围内。
安全评估适用于XXXX公司信息系统全生命周期，为信息系统的安全建设、稳定运行和改造提供重要依据，并且是信息系统安全等级确定过程中不可或缺的技术手段。
为了规范安全评估工作，XXXX公司2004年颁布了《XXXX公司信息安全风险评估规范（试行）》（以下简称《评估规范》）。
为配合《评估规范》的落实，XXXX公司组织XXXX公司内外的专业机构，参照国家和国际相关标准与规范，在总结XXXX公司以往安全评估实践的基础上，编制本指南以有效指导、规范与帮助XXXX公司进行安全评估工作。
信息系统的评估流程参照国内外的电力行业标准、规范制定，包括项目实施流程和现场工作流程两部分。
项目实施流程是一次评估工作整体的框架结构，现场工作流程是评估的核心部分。
1.1评估内容XXXX公司信息系统安全评估的主要内容包括：资产评估、威胁评估、脆弱性评估和现有安全措施评估。
1.1.1资产评估资产评估是确定资产在信息安全属性（机密性、完整性、可用性等）缺失时，对信息系统造成的影响的过程。
在实际的评估中，资产评估包含信息资产识别、资产赋值等内容。
1)资产识别资产识别是对信息资产分类、标记的过程。
在确定评估抽样范围后，需要对抽样资产进行识别。
资产识别是为了了解资产状况、确定资产价值而进行的风险管理的准备工作。
在一个信息系统中，资产的形式和内容各不相同，将资产进行分类，按照资产类型进行具体的评估是评估的基本方法之一。
参照《信息安全管理实施细则》（即ISO/IEC TR 17799）对信息资产的描述和定义，将行业企业信息资产按照下面的方法分类：表4.1 信息资产分类表资产识别是评估的入口点。
对评估范围内的资产进行分类识别，是进行系统的和结构化风险分析的基础。
信息安全风险评估管理程序
信息安全风险评估管理程序一、概述信息安全风险评估是指对系统、网络、数据等信息资产进行全面分析和评估，识别和量化可能存在的风险，为安全管理决策提供科学依据。
信息安全风险评估管理程序是指为了实施信息安全风险评估而制定的相应程序。
二、程序内容1. 确定评估目标和范围在进行信息安全风险评估之前，应明确评估的目标和范围。
评估目标是指评估过程的目的，例如评估系统的安全性、风险管控水平等。
评估范围是指评估的具体对象和范围，例如具体的系统、网络、数据等。
2. 选择评估方法和工具根据评估目标和范围，选择适合的评估方法和工具。
常用的评估方法包括定性评估法、定量评估法、风险矩阵法等。
评估工具可以是专业的风险评估软件，也可以是自主开发的评估工具。
3. 收集必要信息收集必要的信息是进行评估的基础。
可以通过面谈、观察、文档查阅等方式收集相关信息。
需要收集的信息包括系统的功能、架构、权限管理、日志记录等。
4. 风险识别与分析在收集完相关信息后，进行风险识别与分析。
通过对信息进行全面的分析，识别可能存在的风险。
分析风险的因素包括潜在威胁、弱点、潜在损失等。
5. 风险评估与量化对识别出的风险进行评估和量化，确定其危害程度和可能发生的概率。
评估风险可以采用定性评估方法，即根据风险的重要性、严重性、可接受性等级进行评估；也可以采用定量评估方法，即通过数学模型和统计方法对风险进行量化。
6. 制定风险处理措施根据评估结果，制定针对风险的处理措施。
处理措施可以包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
制定措施时还应考虑措施的可行性、成本效益等因素。
7. 实施风险控制根据制定的风险处理措施，进行风险控制工作。
控制风险可以通过技术手段、政策制度、培训教育等方式实施。
8. 监督和评估监督和评估是信息安全风险评估管理程序的重要环节。
监督是指对风险控制措施的执行情况进行监督和检查，以确保措施的有效性。
评估是指定期对信息安全风险进行重新评估，以确定控制措施的有效性和风险状况的变化情况。
风险评估的实施步骤
风险评估的实施步骤转载于⼀风评准备1.确定风险评估的⽬标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进⾏系统调研，采取问卷调查、现场询问等⽅式，⾄少包括以下内容：• 业务战略及管理制度• 主要的业务功能和要求• ⽹络结构与⽹络环境，包括内部链接好外部链接• 系统边界• 主要的硬件、软件• 数据和信息• 系统和数据的敏感性• ⽀持和使⽤系统的⼈员5.制定⽅案，为之后的风评实施提供⼀个总体计划，⾄少包括：• 确定实施评估团队成员• ⼯作计划及时间进度安排6.获得最⾼管理者对风险评估⼯作的⽀持⼆资产识别资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可⽤性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、⽂档、服务、⼈员等类2.资产的赋值（五个等级：可忽略、低、中等、⾼、极⾼）• 保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求，对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级• 完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求，对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级• 可⽤性赋值：根据资产在可⽤性上的不同要求，对应资产在可⽤性上应达成的不同程度，划分为五个不同的等级3.资产重要性等级（五个等级：很低、低、中、⾼、很⾼）资产价值应依据资产在机密性、完整性和可⽤性上的赋值等级，经过综合评定得出。
综合评定⽅法，可以根据组织⾃⾝的特点，选择对资产机密性、完整性和可⽤性最为重要的⼀个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果，也可以根据资产机密性、完整性和可⽤性的不同重要程度对其赋值进⾏加权计算⽽得到资产的最终赋值。
加权⽅法可根据组织的业务特点确定。
三威胁识别威胁是⼀种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素，是客观存在的。
1.威胁的分类根据威胁的来源，威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、⽆作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥⽤、⿊客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值（五个等级：很低、低、中、⾼、很⾼）判断威胁出现的频率是威胁识别的重要⼯作，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进⾏判断。
信息安全风险评估内容与实施流程
信息安全风险评估内容与实施流程一、信息安全风险评估的内容1.收集信息：首先，需要收集组织内部和外部的相关信息，包括组织的业务流程、信息系统的结构和功能、数据的类型和价值、已实施的安全措施等。
2.风险识别：通过对收集到的信息进行分析和评估，确定可能存在的安全威胁、漏洞和潜在风险。
这包括对系统和数据的物理安全、网络安全、人员安全和操作安全等方面的评估。
3.风险分析：对识别到的潜在风险进行分析，评估其对组织的影响和可能导致的损失。
这可以通过定量和定性的方法来评估风险的概率和影响程度，比如使用风险矩阵或统计数据等。
4.风险评估：将分析的结果综合考虑，对每个潜在风险进行评估，确定其优先级和重要性。
这可以根据组织的业务需求和资源可用性来确定，以帮助决策者进行风险管理决策。
5.建议措施：基于评估的结果，提出相应的安全改进建议和措施，包括技术和管理层面的。
这些措施应该能够减轻潜在风险的影响，并提高组织的信息安全水平。
6.风险管理计划：根据评估结果和建议措施，制定风险管理计划，明确具体的实施步骤、责任人和时间表。
这可以帮助组织有效地管理和控制风险，确保信息系统的安全性和可用性。
二、信息安全风险评估的实施流程1.确定评估目标和范围：首先，明确评估的目标和范围，确定需要评估的信息系统和数据，以及评估的时间和资源限制等。
2.收集信息：收集组织内部和外部的相关信息，包括业务流程、系统和数据的结构和功能、已实施的安全措施等。
这可以通过文件和访谈等方式进行。
3.风险识别：对收集到的信息进行分析和评估，识别可能存在的安全威胁、漏洞和风险。
这可以使用安全评估工具和技术，如漏洞扫描和威胁建模等。
4.风险分析：对识别到的潜在风险进行分析，评估其对组织的影响和可能导致的损失。
可以使用定量和定性的方法，如风险矩阵和统计数据等。
5.风险评估：综合分析的结果，对每个潜在风险进行评估，确定其优先级和重要性。
这可以根据组织的需求和资源可用性来确定。
信息安全风险评估管理办法
信息安全风险评估管理办法第一章总则第一条为规范信息安全风险评估（以下简称“风险评估”）及其管理活动，保障信息系统安全，依据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内信息系统风险评估及其管理活动，适用本办法。
第三条本办法所称信息系统，是指由计算机、信息网络及其配套的设施、设备构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行存储、传输、处理的运行体系。
本办法所称重要信息系统，是指履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能的信息系统。
本办法所称风险评估，是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息网络和信息系统及由其存储、传输、处理的信息的保密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的活动。
第四条县以上信息化主管部门负责本行政区域内风险评估的组织、指导和监督、检查。
跨省或者全国统一联网运行的重要信息系统的风险评估，可以由其行业管理部门统一组织实施。
涉密信息系统的风险评估，由国家保密部门按照有关法律、法规规定实施。
第五条风险评估分为自评估和检查评估两种形式。
自评估由信息系统的建设、运营或者使用单位自主开展。
检查评估由县以上信息化主管部门在本行政区域内依法开展，也可以由信息系统建设、运营或者使用单位的上级主管部门依据有关标准和规范组织进行，双方实行互备案制度。
第二章组织与实施第六条信息化主管部门应当定期发布本行政区域内重要信息系统目录，制定检查评估年度实施计划，并对重要信息系统管理技术人员开展相关培训。
第七条江苏省信息安全测评中心为本省从事信息安全测评的专门机构，受省信息化主管部门委托，具体负责对从事风险评估服务的社会机构进行条件审核、业务管理和人员培训，组织开展全省重要信息系统的外部安全测试。
第八条信息系统的建设、运营或者使用单位可以依托本单位技术力量，或者委托符合条件的风险评估服务机构进行自评估。
信息安全风险评估控制程序
信息科技部信息安全风险评估控制程序A版2011年6月1日发布 2011年6月1日实施目录1 目的 32 范围 33 相关文件 34 职责 35 程序 36 记录 5附表1 信息资产分类参考目录 6附表2 重要信息资产判断准则 10附表3 信息安全威胁参考表 12附表4 信息安全薄弱点参考表（按ISO/IEC17799分类） 13 附表5 事件发生可能性等级对照表 16附表6 事件可能影响程度等级对照表 17附表7 信息安全风险矩阵计算表 18附表8 信息安全风险接受准则 19文件修订历史记录1 目的本程序规定了信息科技部所采用的信息安全风险评估方法。
通过识别信息资产、风险等级评估认知信息科技部的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持信息科技部持续性发展，以满足信息科技部信息安全管理方针的要求。
2 范围本程序适用于信息科技部信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。
3 相关文件4 职责4.1 管理者代表负责组织成立风险评估小组。
4.2 风险评估小组负责编制信息安全风险评估计划，确认评估结果，形成《信息安全风险评估报告》。
5 程序5.1 风险评估前准备5.1.1 管理者代表牵头成立风险评估小组,小组成员至少应该包含：负责信息安全管理体系的成员。
5.1.2 风险评估小组制定信息安全风险评估计划,下发各内审员。
5.1.3 必要时应对各内审员进行风险评估相关知识和表格填写的培训。
5.2信息资产的识别5.2.1风险评估小组通过电子邮件向各内审员发放《信息资产分类参考目录》、《重要信息资产判断准则》、《信息资产识别表》，同时提出信息资产识别的要求。
5.2.2 各内审员参考《信息资产分类参考目录》识别信息科技部信息资产，并填写《信息资产识别表》，根据《重要信息资产判断准则》判断其是否是重要信息资产，经该区域负责人审核确认后，在风险评估计划规定的时间内提交风险评估小组审核汇总。
信息安全风险评估管理程序
文件制修订记录1、目的本程序规定了本公司信息安全风险管理的内容和过程。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
2、范围本指南适用于信息系统风险的初始评估与风险处置、变更评估与变更后的风险处置、定期的风险再评估与风险处置。
3、参考文件3.1ISO/IEC27001:2022《信息安全管理体系要求》3.2ISO/IEC27002:2022《信息技术网络安全与隐私保护信息安全控制》4、定义4.1资产通过信息化建设积累起来的信息系统、信息、生产或服务能力、人员能力和赢得的信誉等。
4.2资产价值资产是有价值的，资产价值可通过资产的敏感程度、重要程度和关键程度来表示。
4.3威胁一个单位的信息资产的安全可能受到的侵害。
威胁由多种属性来刻画：威胁的主体（威胁源）、能力、资源、动机、途径、可能性和后果。
4.4脆弱性信息资产及其安全措施在安全方面的不足和弱点。
脆弱性也常常被称为漏洞。
4.5事件如果威胁主体能够产生威胁，利用资产及其安全措施的脆弱性，那么实际产生危害的情况称之为事件。
4.6风险由于系统存在的脆弱性，人为或自然的威胁导致安全事件发生的可能性及其造成的影响。
风险由安全事件发生的可能性及其造成的影响这两种指标来衡量。
4.7残余风险采取安全措施对风险进行处理，提高了信息安全保障能力后，仍然可能存在的风险。
4.8安全需求为保证单位的使命能够正常行使，在信息安全保障措施方面提出的要求。
4.9措施对付威胁，减少脆弱性，保护资产，限制意外事件的影响，检测、响应意外事件，促进灾难恢复和打击信息犯罪而实施的各种实践、规程和机制的总称。
4.10风险评估通过一定的步骤和技术手段来评估信息系统安全风险的过程，并判断风险的优先级，建议处理风险的措施。
风险评估也称为风险分析，是风险管理的一部分。
信息安全风险评估／管理相关国家标准介绍
５）信息安 全风险管理 的国家标准正在 升级 ，在 《国家标准 （信息安全风险评估实施指南 ） （送审稿 ）编制说明 》 （正式发布后就足ＣＢ／Ｔ ３Ｉ５０９—２０１５）的 ２．２中提到 “结合国家信息 中心正在编写 的 《信息安全风险管理规范 》标准草案”。在后续的信息安全管理系列 中，我们会陆续介绍 。 ６）ＢＳ ７７９９—３：２００６ Ｇｕｉｄｅｌｉｎｅｓｆｏｒｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｓｅｃｕｒｉｔｙ ｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，在２００８年成为 国际标准之后 ，英国国家标准的标识 为：ＢＳＩＳＯ／ＩＥＣ ２７００５：２００８。 ７）Ｃｏｎｔｅｘｔ词 的原意为 “上下文” ，在研究领域经常翻译为情 境 ，实际上在此处 就是上下文 的意思 。 ８）由于英文词汇是ｒｉｓｋ ｔｒｅａｔｍｅｎｔ，可能 引起歧 义。在 《意见汇 总处理表 》中有一条意 见为 “风险处理的定义还应该进一 步斟酌 ”，因此其 巾的相荚 词汇 ｎｒ 能 会 修 改
（２）开始考虑情 境 （ｃｏｎｔｅｘｔ）¨的建立 。情境包 括 了一系 列的 内容 ，例如 ，基本 准则 、范 围和边 界 以及 信息安 全风险 管理组织 等 ，实际上就 是包括 了 主要 的准备活动 。在 ＩＳＯ／ＩＥＣ ２７００１的 ２０１３版本 中 ， 也 用 了这 个 词 汇 ，在 ２００５版 中则 没 有 。
ＧＢ／Ｔ ３１７２２－２０１５／ＩＳＯ／ＩＥＣ ２７００５：２００８中 信 息 安全 风险管理过程 由语境建立 （第 ７章 ）、风险评 估 （第 ８章 ）、风 险处置 （第 ９章 ）、风 险接 受 （第 １０章 ）、风险沟通 （第 １１章 ）和风险监视 与评审 （第 １２章 ）组成 ，对每一个过程 的描述非 常清晰 ，依次 划分为 ：输入 、动作 、实施指南和输出。
ISO27001信息安全管理体系全套程序文件
修订日期：2019.12.18修订日期：2019.12.18信息安全风险评估管理程序1 适用本程序适用于本公司信息安全管理体系（ISMS）范围内信息安全风险评估活动。
2 目的本程序规定了本公司所采用的信息安全风险评估方法。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
3 范围本程序适用于第一次完整的风险评估和定期的再评估。
在辨识资产时，本着尽量细化的原则进行，但在评估时我司又会把资产按照系统进行规划。
辨识与评估的重点是信息资产，不区分物理资产、软件和硬件。
4 职责4.1 成立风险评估小组办公室负责牵头成立风险评估小组。
4.2 策划与实施风险评估小组每年至少一次，或当体系、组织、业务、技术、环境等影响企业的重大事项发生变更、重大事故事件发生后，负责编制信息安全风险评估计划，确认评估结果，形成《信息安全风险评估报告》。
4.3 信息资产识别与风险评估活动各部门负责本部门使用或管理的信息资产的识别，并负责本部门所涉及的信息资产的具体安全控制工作。
4.3.1 各部门负责人负责本部门的信息资产识别。
4.3.2 办公室经理负责汇总、校对全公司的信息资产。
修订日期：2019.12.184.3.3 办公室负责风险评估的策划。
4.3.4 信息安全小组负责进行第一次评估与定期的再评估。
5 程序5.1 风险评估前准备5.1.1 办公室牵头成立风险评估小组，小组成员至少应该包含：信息安全管理体系负责部门的成员、信息安全重要责任部门的成员。
5.1.2风险评估小组制定信息安全风险评估计划，下发各部门内审员。
5.1.3必要时应对各部门内审员进行风险评估相关知识和表格填写的培训。
5.2 信息资产的识别5.2.1 本公司的资产范围包括：5.2.1.1信息资产1)数据文档资产：客户和公司数据，各种介质的信息文件包括纸质文件。
信息安全风险识别与评价管理程序
通过风险评估，采取有效措施，降低威胁事件发生的可能性，或者减少威胁事件造成的影响，从而将风险消减到可接受的水平。
二、范围：适用于对信息安全管理体系信息安全风险的识别、评价、控制等管理。
三、责任：3.1 管理者代表信息中心执行信息安全风险的识别与评价；审核并批准重大信息安全风险，并负责编制《信息资产风险评估准则》，执行信息安全风险调查与评价，提出重大信息安全风险报告。
3.2 各部门协助信息中心的调查，参与讨论重大信息安全风险的管理办法。
四、内容：4.1 资产识别保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。
风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。
安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。
为此，应对组织中的资产进行识别。
在一个组织中，资产有多种表现形式；同样的两个资产也因属于不同的信息系统而重要性不同，而且对于提供多种业务的组织，其支持业务持续运行的系统数量可能更多。
这时首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。
在实资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、服务、人员等类型。
表1 列出了一种资产分类方法。
表1 一种基于表现形式的资产分类方法4.2.1信息分类的重要度分为5类:国家秘密事项、企业秘密事项、敏感信息事项、一般事项和公开事项。
4.2.2 信息分类定义：b)“企业秘密事项”：不可对外公开、若泄露或被篡改会对本公司的生产经营造成损害，或者由于业务上的需要仅限有关人员知道的商业秘密事项；c)“敏感信息事项”：为了日常的业务能顺利进行而向公司员工公司开、但不可向公司以外人员随意公开的内部控制事项；d)“一般事项”：秘密事项以外，仅用来传递信息、昭示承诺或对外宣传所涉及的事项；e)“公开事项”：其他可以完全公开的事项。
信息安全风险识别与评价管理程序
题目：编号版本号生效日期起草部门颁发部门解释/示例存在电子媒介的各种数据资料，包括源代码、数据库数据，各种数据资料、系统文档、运行管理过程、计划、报告、 用户手册等。
应用软件、系统软件、开辟工具和资源库等。
软件维护等计算机硬件、路由器，交换机。
硬件防火墙。
程控交换机、 布线、备份存储纸质的各种文件、传真、电报、财务报告、发展计划。
电源、空调、保险柜、文件柜、门禁、消防设施等 各级人员和雇主、合同方雇员 企业形象、客户关系等简称DataSoftwareServiceHardwareDocument Facility HR Other类别数据软件服务硬件文档 设备 人员 其它 题目：编号版本号 生效日期定义包含组织最重要的秘密，关系未来发展的前途命运，对组织根 本利益有着决定性的影响，如果泄露会造成灾难性的伤害 包含组织的重要秘密，其泄露会使组织的安全和利益遭受严重 伤害组织的普通性秘密，其泄露会使组织的安全和利益受到伤害 仅能在组织内部或者在组织某一部门内部公开的信息，向外扩散 有可能对组织的利益造成轻微伤害可对社会公开的信息，公用的信息处理设备和系统资源等标识很高高中等低很低赋值54321 题目：编号版本号 生效日期定义完整性价值非常关键，未经授权的修改或者破坏会对组织造成重 大的或者无法接受的影响，对业务冲击重大，并可能造成严重的 业务中断，难以弥补完整性价值较高，未经授权的修改或者破坏会对组织造成重大影 响，对业务冲击严重，较难弥补完整性价值中等，未经授权的修改或者破坏会对组织造成影响， 对业务冲击明显，但可以弥补完整性价值较低，未经授权的修改或者破坏会对组织造成轻微影 响，对业务冲击轻微，容易弥补很低完整性价值非常低，未经授权的修改或者破坏对组织造成的 影响可以忽略，对业务冲击及小定义可用性价值非常高，合法使用者对信息及信息系统的可用度达 到年度 99.9%以上，或者系统不允许中断可用性价值较高，合法使用者对信息及信息系统的可用度达到 每天 90%以上，或者系统允许中断时间小于 10min可用性价值中等，合法使用者对信息及信息系统的可用度在正 常工作时间达到 70%以上，或者系统允许中断时间小于 30min标识很高高中等低赋值5432题目：编号版本号 生效日期高中等低较低标识很高赋值54321定义严重不符合信息安全管理休系要求，对组织造成无法接受的影 响，对业务冲击重大，并可能造成严重的业务中断，难以弥补。
信息安全风险评估过程与管理方法
信息安全风险评估过程与管理方法信息安全风险评估是组织对其信息资产和相关系统进行风险识别、分析和评估的过程。
它旨在确定风险来源、风险程度以及可能导致风险发生的潜在影响。
通过信息安全风险评估，组织可以全面了解其信息系统所面临的威胁，并采取相应的措施来减少风险。
下面是信息安全风险评估的一般性步骤和管理方法：1. 风险识别：识别组织所拥有的信息资产和可能存在的威胁。
这可以通过收集和分析历史数据、参考相关的法规和标准、以及与相关人员进行讨论来完成。
2. 风险分析：评估风险的可能性和影响程度。
可能性可以根据威胁的潜在发生频率进行评估，影响程度可以根据威胁发生后对组织的财务、声誉和运营等方面的影响进行评估。
3. 风险评估：确定风险的级别，根据风险的可能性和影响程度进行评估。
一般将风险分为高、中、低三个级别，以确定针对不同风险级别采取相应的措施。
4. 风险应对：制定应对风险的措施和策略。
根据评估结果，制定相应的防范措施，包括技术、组织、操作和法律等方面的措施，并建立相应的管理程序和控制手段。
5. 风险监控：定期检查和监测信息安全风险的变化。
风险评估是一个动态的过程，应随时跟踪风险的变化，及时调整和优化风险应对措施。
6. 风险报告与沟通：编写风险评估报告，向组织高层和相关人员沟通风险情况，并根据需要提供相应的培训和指导。
信息安全风险评估的管理方法主要有以下几个方面：1. 建立信息安全管理体系：建立信息安全管理体系，明确风险管理的责任、职责和流程，确保风险评估和管理工作能够得到有效的组织和支持。
2. 培训与意识提升：加强员工的信息安全培训和意识提升，使其能够识别和处理安全风险，并采取相应的措施进行风险管理。
3. 技术措施：采取适当的技术措施来减少安全风险，例如使用防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术手段。
4. 风险评估与控制：定期进行风险评估和控制措施的效果评估，及时发现和修复潜在的风险隐患，确保信息安全风险得到有效管理和控制。
信息安全管理体系程序文件
信息安全管理体系程序文件一、引言信息安全是当前社会中不可忽视的重要议题之一。
随着信息技术的飞速发展，各种信息泄露和网络攻击事件层出不穷，使得信息安全管理成为组织中至关重要的事务。
为了确保组织内部信息的机密性、完整性和可用性，以及保护客户和合作伙伴的利益，我们制定了本信息安全管理体系程序文件。
二、目的与范围本文件的主要目的是为了确保组织内部的信息安全得到充分的重视和保护，为组织信息的安全管理提供指导和规范。
本文件适用于所有与组织相关的信息和信息系统。
三、信息安全管理体系的框架本信息安全管理体系遵循以下框架：1. 领导承诺：组织领导层要高度重视信息安全，确保资源的充分配置，制定明确的信息安全策略，并将其落实到行动中。
2. 风险评估与管理：对组织内部的信息安全威胁进行全面评估，并制定相应的风险管理策略，包括隐私保护、数据备份与恢复、网络安全、系统访问控制等。
3. 资源分配与保护：确保组织内部的信息资源能够得到适当的保护，包括物理访问控制、网络安全防护、系统漏洞修复等。
4. 员工培训与意识提升：通过定期培训与教育，提高员工的信息安全意识，教授相关的安全政策和操作规范。
5. 安全监控与响应：建立完善的安全监控体系，对异常活动进行及时响应，并积极采取应对措施，防止信息安全事故的发生和蔓延。
6. 定期审查与改进：定期对信息安全管理体系进行审查，发现问题并及时改进，确保一直保持有效性和适应性。
四、信息安全管理的具体流程1. 风险评估与管理流程：1.1 识别信息安全威胁：通过分析组织内部和外部环境，识别可能对信息安全造成威胁的因素。
1.2 评估风险等级：根据威胁的重要性和潜在影响，评估风险等级，确定优先处理的风险。
1.3 制定风险管理策略：根据评估结果，制定相应的风险管理策略和措施，并明确责任人和实施时间。
1.4 监控与评估：定期监控和评估风险管理策略的实施效果，及时调整和改进。
2. 资源分配与保护流程：2.1 确定信息资源：对组织内部的信息资源进行定义和分类，明确其重要性和敏感程度。
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ISO27001风险评估程序
1目的
为了对公司的信息资产进行风险评估和风险控制，评估组织信息资产所面临的风险并对风险实施有效控制，以确保风险被降低或消除，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于适用于对公司的信息资产进行风险评估和风险控制。
3职责与权限
3.1信息安全委员会
✧制定资产评估准则，确定风险评估方法；
✧负责对控制目标、控制措施的有效性进行监督和评审。
✧确定风险评估的范围；
✧指导各部门进行风险评估；
✧汇总和分析风险评估结果，作出风险评价；
✧制定风险处理计划，向信息安全委员会提交信息安全风险评估报告。
3.3各部门
✧各部门资产负责人按规定维护相关资产。
✧识别并列出跟本部门业务有关的资产；
✧对本部门资产进行风险评估。
4风险评估程序和工作流程
4.1风险评估与管理
4.1.1过程识别
在ISMS范围内，各部门识别本部门涉及的主要业务过程及使用的各类信息资产。
4.1.2风险评估
风险评估是依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的保密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。
即风险分析和风险评价的全过程。
4.1.3风险管理
风险管理是识别、控制、消除、减小可能影响信息系统资源的不确定事件的过程。
指导和控制一个组织的风险的协调的活动。
4.1.4风险评估方法
结合公司在风险评估时投入的时间、人力、成本等各方面的因素，公司采用基本风险评估方法。
基本的风险评估方法是指应用直接和简易的方法达到基本的安全水平，就能满足组织及其业务环境的所有要求。
公司采用这种方法使得组织在识别和评估基本安全需求的基础上，通过建立相应的信息安全管理体系，获得对信息资产的基本保护。
4.1.5风险评估与风险管理的区分
风险管理是把整个组织内的风险降低到可接受水平的整个过程。
✧是一个持续的周期，通常以一定的间隔重新开始来更新流程中各个地区阶段的数据
✧是一个持续循环、不断上升的过程。
风险评估是确定组织面临的风险并确定其优先级的过程，是风险管理流程中最必须、最谨慎的一个过程。
✧当潜在的与安全相关的事件在企业内发生时，如变动业务方法、发现新的漏洞等，
组织都可能会启动风险评估。
4.2 风险评估实施流程
总要求:组织应根据整体业务活动和风险，建立、实施、运行、监视、评审、保持并改进文件化的ISMS。
图 风险评估实施流程
4.2.1风险评估准备
✧确定风险评估的目标；(满足我公司业务持续发展在安全方面的需要及法律法规)
✧确定风险评估的范围；(组织全部的信息及与信息处理相关的各类资产、管理机构)
✧组建适当的评估管理与实施团队；(由管理层、相关业务骨干、IT技术人员等组成的
风险评估小组)
✧选择与组织相适应的具体的风险判断方法；(考虑评估的目的、范围、时间、效果、
人员素质等因素来选择具体的风险判断方法)
✧获得最高管理者对风险评估工作的支持。
(得到组织的最高管理者的支持、批准)
4.2.2资产识别
列出在信息安全管理体系范围内，与我公司内的业务环境、业务运营及信息相关的资产。
✧资产分类；(人员、实体、软件、文件、数据、服务、无形、服务及其他资产)
✧资产赋值（CIA:对资产在机密性、完整性和可用性上的达成程度进行综合评定得出）；
✧资产重要性等级确定。