2017承制单位审查评价标准

审查
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
A
法人
资格
（70）
A4
管理
制度
(15)
a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(10)
b)加强管理确保各项管理制度落实。（5）
1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
B
专业
技术
资格
(250)
B4
测量
设备
(30)▲
a)制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；(10)
b)建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；(5)
c)测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；(10)
3)测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；
4)专(兼)职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；
5)未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整ห้องสมุดไป่ตู้1分。
1、计量标准至少应抽查50％；计量标准少于20项的，应全部检查；
2、计量检测设备一般应抽查l0～20台；计量检测设备数量少的，应全部检查；
b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2%；(5)
c）应开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。(5)
1）未建立专业技术管理制度扣10分；制度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣2分；
2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5％扣1分；
e)行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；(5)
f)制定并落实管理层和各类人员培训计划，并进行有效性评价；(5)
g)制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。(5)
1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；
2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；
2)未建立设备设施台账，每发现一例扣1分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；
3)设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；
4)未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；
5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣2分。
技术
资格
(250)
B2
人力
资源
(50)★
a)制定人力资源发展规划，并采取必要措施予以落实；(5)
b)各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；(10)
c)专业技术人员队伍的构成(包括专业结构、知识结构、年龄结构)、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；(10)
d)专业技术人员应具备规定的资格条件、综合素质和业务能力；(10)
2）注册资本中控股股东（含实际控制人）为境外资本（含港澳台）的，扣5分。
军队建制单位此项不审查。
A3
组织
机构
(20)▲
a)建立与本单位性质、规模、产品相适应、健全的组织机构；（5）
b)管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；(8)
c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源；(4)
B3
设备
设施
(50)▲
a)应制定科研、生产、修理和技术服务设备设施管理制度，并有效实施；(10)
b)应建立科研、生产、修理和技术服务设备设施台账，并进行动态管理；(5)
c)科研、生产、修理和技术服务设备设施的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求；(10)
d)应制定科研、生产、修理和技术服务设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；(10)
d）健全风险评估制度，完善风险管理机制，把控企业经营风险。(3)
1）无组织机构扣5分；组织机构不健全扣3分；
2）未明确管理职责扣8分；部分管理职责不明确3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；
3）未制定发展规划扣4分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分；
4）无风险管理制度扣3分；有制度未开展风险评估活动扣2分；对发现的问题未采取应对措施或措施无效果扣2分。
4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；
5、承担软件开发任务或小型装备(配套设备)研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同。
B
专业
技术
资格
(250)
B1
科技
管理
(20)
a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；(10)
2、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、汇总目录(清单)、软件资料等；
3、工艺文件，主要包括工艺总体方案(协调方案)、工艺规范(生产说明书)、工艺规程(卡片)、关键工序目录、标准样件(样机、样品)、工艺试验文件、产品检测(检验)文件(图样)等；
4、申请承制的每类装备，都应对全过程的技术标准和技术文件进行检查；申请种类较多的，应确定合理的抽样数量，对主要装备研制、生产、修理过程技术标准和技术文件进行全面检查，对其他装备进行抽查。
2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；
现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60％；设施较少的单位，全部检查；
3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.3基础设施、6.4工作环境条款。
审查
内容
d)按规定配备具有资质的专(兼)职计量检定管理人员；(2)
e)建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。(3)
1)未制定测量设备管理制度扣5分；制度不完善，每缺一项扣2分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1％扣1分；
2)未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；
2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。
A5
工作
场所
(10)
a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年；(5)
b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。(5)
1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣5分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；
3)提供不出申请承制产品的工艺文件，每发现一例扣3分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣2分；
4)技术文件管理制度不落实，每发现一例扣2分；
5)技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。
1、产品技术标准（规范），是指与申请承制装备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；
6）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供教育、培训、技能和经验的记录扣3分；
7）未制定人员考核办法扣3分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。
该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.2人力资源条款。
承制资格现场审查评价标准
审查
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
A
法人
资格
（70）
A1
法人
资质
(15)★
法人资质应当符合法律法规要求，内容真实、有效；经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括研制、生产、修理和技术服务，下同）。（15）
1）法人证书/证明文件无效，扣15分；法定代表人证书/任职文件无效，扣4分；组织机构代码证无效，扣4分；
审查
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
B
专业
技术
资格
(250)
B6
核心
技术
与
关键
技术
(30)▲
a)具有用于所申请承制装备的核心技术和关键技术，并提供组织核心技术和关键技术攻关、掌握情况的证明材料；(10)
b)加强核心技术和关键技术研制开发成果的管理，包括应用、保密、转让等；(5)
c)合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理和技术服务能力。(5)
e)科研、生产、修理和技术服务设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；(5)
f)对工作环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；(5)
g)对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。(5)
1)未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；
3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分。
1、研发与试验经费投入=（本年研发与试验经费支出合计/主营业务收入）×100%；
2、研发费的开支范围见财政部《关于企业加强研发费用财务管理的若干意见》（财企2007年194号）。
审查
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
B
专业
4、军队事业单位：编制表是法定证明文件；
5、法定代表人应具有中华人民共和国国籍（不含港澳台）。
A2
注册
资本
与
资本
构成
(10)
a)注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要；（5）
b)注册资本中控股股东（含实际控制人），应是境内注册的内资资本（不包括外商投资和港澳台投资）。（5）
1）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的，扣5分；
6）未对需控制的工作环境进行分析识别扣5分；工作环境控制不满足要求每发现一例扣1分；
7)未保持工作环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。
1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；
现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；小型企业10～20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；
1)无核心技术和关键技术扣10分；未识别出核心技术和关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术和关键技术的证据扣7分；
2)未制定核心技术和关键技术管理制度扣3分；有制度未落实每发现一例扣1分；
3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准7.6监视和测量设备的控制条款。
B5
产品
标准
与
技术
文件
(50)★
a)具有满足产品合同要求的装备科研、生产、修理和技术服务等产品技术标准（规范），并严格贯彻执行；(10)
b)设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术要求；（20）
2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣10分；未覆盖大部分申请承制装备扣8分；未覆盖少部分申请承制装备扣4分。
1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人证书/任职文件和组织机构代码证（或统一社会信用代码）等；
2、军队建制单位;编制表是法定证明文件。
3、保障性企业：《军队企业证书》和《企业法人营业执照》是法定证明文件；
3）专业技术人员队伍构成不合理扣1-5分；缺少技术带头人扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职称人员扣2分；
4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；
5）行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；
c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有效贯彻；（10）
d)实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；(5)
e)各类技术文件应及时归档。(5)
1)提供不出申请承制产品的技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；
2)提供不出申请承制产品的设计文件，每发现一例扣3分；设计文件不满足产品规定的技术要求，每发现一例扣2分；
2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。
1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关(或集团公司)，其上级机关(或集团公司)出具证明文件，并提供权属证书复印件；
2、正在办理征地手续的，应提供《建设用地规划许可证》及其相关证明文件；
3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明文件；