企业尽职调查资料清单

企业尽职调查资料清单

序号

第一部分 公司文件

一、基本情况

1、

（1） 营业执照

（2） 组织机构代码证

（3） 税务登记证

（4） 银行开户许可证

（5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡

（6） 社会保险登记证/表

（7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书 （8） 其他经营行政许可

2、

文件明细

公司最新的证照文件，包括： 公司最新章程 公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公

公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历） 公司组织机构图

有 无 备注

3、

司等）

4、

5、

第1

页

序号

6、

变更的验资报告）

7、

估报告，如有）

8、

备案文件（如有）

9、

二、历史沿革

1、

公司设立、历次变更及年检

2、

资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，

文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本

公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评

与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记

加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出

除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

有 无 备注

以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、

的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向

书、备忘录（如有）；

三、经营情况

1、

2、

决议

3、

第2

页

序号

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

4、

5、

6、

关批文

7、

材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

文件明细

公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告

公司主要的业务合同格式文本 已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相

公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明

列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股

有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等

战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联

收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协

因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的 有 无 备注

8、

等

9、

清单

10、

公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，

包括各种交易；

11、

代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、

营协议）清单及所有合同

13、

议

14、

第3

页

序号

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导

致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

15、

文件明细

其他含有非正常条款的合同或协议； 对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公

1. 重大债权

公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

公司关于上述合同履行情况的说明 4. 重大债务

公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 9. 其他融资合同 11. 或有债务

有 无 备注

16、

司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务

1、

（1） 2.

担保登记文件）

（2） 3.

2、

（1） 5.

担保登记文件）

（2） 6.

合同（含担保登记文件）

（3） 7.

（4） 8.

3、

（1） 10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同

4、

第4

页

文件明细 14. 项目超过5%主要合同 16. 重要销售合同（大额或前10名客户）

17. 重要采购合同（大额或前10名客户） 18. 房屋、设施、设备经营租赁协议 19. 合同

20. 合同 21. 合同

22. 合同 23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付 25. 设备车辆采购合同

26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同

有 无 备注

序号

（1）12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13. 委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与

经营密切相关的合同）

1、

（1）15. 合同

1）

2）

3）

4）

5）

6）

7）

8）

台账

（2）24. 采购合同

1）