企业重要廉洁风险点及防范措施

企业重要廉洁风险点及防范措施

一、关于“三重一大”决策廉政风险防控

（一）主要责任领导及部门

（二）廉政风险点表现形式

1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失。

2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。

3.在履行“三重一大”民主决策程序时，未体现多数人的意见，造成决策失误，对公司造成不良后果。

4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范，缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。

5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定，发生集体上访等影响企业形象事件。

6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。

（三）防范措施

1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序。

——执行部门：综合管理部、党委办公室

2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。

——公司领导班子成员

3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。

——执行部门：综合管理部、党委办公室

4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

——党群工作部（工会）

5.各级人员要严格执行“三重一大”关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围。

——执行部门：公司领导人员，各部门、场站

6.公司监察审计部门要加强对“三重一大”决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹。

——执行部门：党群工作部（纪检监察）

二、关于干部选拔任用廉政风险防控

（一）主要责任领导及部门

（二）廉政风险点表现形式

1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。

2.利用职务便利封官许愿、营私舞弊，使不符合资格条件人员参加干部选拔，或使符合条件的人员不能参加考试。

3.利用职务便利，私自泄露干部考察、酝酿、决定、考试试题等环节中不允许公开的内容。

4.在干部选拔环节中，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。

5.在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相。

6.在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。要求或者指使提拔亲属及身边工作人员。

7.对公示期间反映的问题刻意隐瞒或未正确处理。

8.竞聘人员有弄虚作假、拉票、贿选、小团伙等违规行为。

（三）防范措施

1.认真执行上级干部选拔任用制度，修订完善公司关于中层干部任免工作制度，严格规范公司干部选拔任用程序。

——执行部门：党委组织部

2.严格选拔任用工作流程，认真执行动议、提名、酝酿、民主推荐、组织考察、征求纪检意见、组织人事部门建议、党委讨论决定、个人事项核查、公示、任职等11个程序。

——公司党委、党委组织部

3.认真执行“三重一大”决策制度，做好选拔人员的充分调研，干部选拔任用必须经党委会集体讨论后方可任用。

——执行部门：党委组织部

4.严格执行公示和纪检审核程序，加强群众监督和纪检部门的监督。

——执行部门：党委组织部、党群工作部（纪检监察）

5.加强党风廉政教育，增强各级管理人员廉洁自律意识，杜绝在干部选拔任用环节发生违规违纪现象。

——执行部门：党群工作部（纪检监察）

6.建立责任追究制度，发现问题追究相关责任人责任。

——执行部门：公司党委、纪委

三、关于安全生产管理廉政风险防控

（一）主要责任领导及部门

（二）廉政风险点表现形式

1.在日常安全生产管理、重要节点检查及安全隐患排查过程中，接受个别部门场站、人员的好处拉拢，发现问题不作处理或降低整改条件或减轻处罚。

2.在发生事故时，为维护局部利益，采取对事故隐瞒不报或不如实上报，以期大事化小、小事化了。

3.场站人员岗级调整、培训、考试过程中，发生行贿受贿行为。

4.安全生产管理及指标考核过程中，部门、场站私自编造假资料、假数据，以取得公司奖励或避免被考核。

5.借配备生产用品备品备件、安全工器具的机会，接受供应商的好处，将公司采购信息泄露给对方；或借公司采购生产设备之机，为自己亲戚、朋友、特殊关系人提供物资采购的便利条件。

6.接受供应商贿赂，对公司购进低质、高价安全生产用品进场检验时放松标准和要求。

7.将生产用品备品备件、安全工器具变相处理挪为私用、他用。

8.场站废旧物资不按规定办理退库手续，违规截留或私自处理变卖场站库存设备、废旧材料，将设备材料、处理款私分、私用。

（三）防范措施

1.修订完善安全生产的奖惩制度和工作流程，形成相互监督、制衡管理机制。

——执行部门：安全生产部、各场站

2.加强对相关安全生产费用支出的审核，规范生产物资采购、招标等工作流程，加强对重点工作和关键环节的监督。

——执行部门：计划发展部、安全生产部、财务产权部、党群工作部（纪检监察、审计）

3.严格场站出入库工作流程，定期盘点场站库存物资。

——执行部门：计划发展部、各场站

4.加强部门、场站人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。

——执行部门：安全生产部，各场站

5.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门、场站人员的廉洁教育和监督。

——各党支部

6.认真开展内部审计和效能监察，防微杜渐，杜绝发生各类不廉洁行为。

——执行部门：党群工作部（监察审计）

7.坚持挺纪在前，针对发生违规事件，严格按照党纪条规，对相关责任人进行责任追究和经济处罚。

——公司党委、纪委

四、关于市场营销管理廉政风险防控

（一）主要责任领导及部门

（二）廉政风险点表现形式

1.销售合同制定不规范或内容存在大量漏洞，导致合同无法按期履行，给公司造成经济损失。

2.在市场营销公务往来过程中，虚开、多开发票，或在公司报销应由私人承担的费用，从中谋取个人利益。

3.营销人员泄露企业信息，致使合同价格不真实，造成企业受损。

4.发生影响电网调度正常工作秩序的违规违纪行为。