第七讲企业的性质、边界与产权资料
企业的边界与合作策略
企业的边界与合作策略一、企业的边界：定义与形成企业的边界是指企业内部与外部之间的界限，包括不同层次的边界，如组织边界、业务边界、市场边界等。
其定义通常包括四个方面：产权、控制、资源、作用范围。
1. 产权：企业的边界由企业所有者或管理者控制，其产权制度和管理结构会对企业的边界影响至关重要。
2. 控制：企业内部的控制可以影响边界的形成和位置，这取决于企业的组织形式、管理模式和管理层次。
3. 资源：企业获得和利用资源的能力也是确定企业边界的重要因素之一，包括人力、物力、财力等。
4. 作用范围：企业在市场上的作用范围也会影响其边界的形成，这与企业的战略定位、品牌形象、市场影响力等有关。
企业边界的形成涉及到多方面因素，例如市场环境、竞争对手、生产成本、内部管理等，需要企业在实践中不断摸索、调整和完善。
二、合作策略：建立合作伙伴关系企业在日常经营中需要通过合作来获取资源、扩大业务和提高效率。
建立合作伙伴关系是企业实现合作的重要手段之一，具体策略可以从以下几个方面入手。
1. 合作目标明确：企业需要明确自己的合作目标和合作伙伴的要求，寻找可以互补、协同发展的合作伙伴，如物流服务商、市场推广平台等。
2. 策略配套完善：企业需要建立合作策略配套体系，包括目标计划、资源配置、风险控制等，以确保合作实现预期目标并达到双赢效果。
3. 合作模式灵活：企业应该根据自身情况和合作伙伴的实际需求来灵活选择合适的合作模式，如联合营销、共同研发、品牌合作等。
4. 合作伙伴选择：企业应该进行细致的调查和评估，选择合适的合作伙伴，避免因合作伙伴失误或不当决策而影响自身利益。
5. 合作绩效监控：企业需要建立有效的合作绩效监控机制，及时评估合作效果，并根据绩效情况调整合作策略。
三、合作策略：跨界合作与创新近年来，企业面对日益激烈的市场竞争和不断变化的商业环境，愈加注重在跨界合作与创新上寻求突破。
跨界合作是指不同领域企业之间的合作，既可以是产业链内的合作，也可以是产业链外的合作，如互联网与传统企业的合作、金融与科技企业的合作等。
企业的性质、产权和边界
产权改革的目标是建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现 代产权制度。这有利于完善基本经济制度，促进市场经济的健康发展。
03
制度创新
在产权改革的过程中，需要不断进行制度创新。这包括完善法律法规、
加强监管力度、推动市场化进程等。通过制度创新，可以保障产权改革
的顺利进行，并为经济的持续发展提供动力。
科技创新对产权保护的影响
科技创新加速了知识产权的创造和保护，企业需要加强自身的知识产权管理，维护自身的合法权 益。
政策法规调整带来机遇与挑战
1 2 3
政府监管政策的调整
政府监管政策的调整对企业性质、产权和边界产 生直接影响，企业需要密切关注政策动向，及时 调整自身战略和业务模式。
国际政治经济环境变化
国际政治经济环境的变化对企业跨国经营和投资 产生深远影响，企业需要加强风险管理和应对能 力。
社会责任和可持续发展要求
社会责任和可持续发展要求对企业性质、产权和 边界提出新的挑战，企业需要积极履行社会责任， 推动可持续发展。
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竞争策略
跨国公司可利用全球资源寻求竞 争优势，而本土企业则更多依靠 国内市场和对本地市场的深入了 解来制定竞争策略。
高新技术产业与传统产业边界
技术创新
高新技术产业以技术创新为核心，注重研发 和技术成果转化；传统产业技术相对稳定， 创新速度较慢。
人才需求
高新技术产业对高素质、专业化人才需求较高；传 统产业人才需求相对较为广泛，对技能水平要求较 低。
产业关联
高新技术产业具有较强的产业关联性，能带 动相关产业发展；传统产业相对独立，产业 关联性较弱。
05 互联网时代下企业边界变 革趋势
企 业 性 质
经济循环流程
❖ 实现物质流，虚线资金流。
成本 需求
要素市场
收入
供给
企业
家庭
供给 收入
需求
产品市场
支出
企业与政府、家庭比较（2）
❖ 第一、三者目标是不同的； ❖ 第二、三者向市场供给和需求的资源
不同；家庭供给要素，需求产品；企 业供给产品，需求要素；政府供给劳 务或政策，需求税收、选票。
❖ 市场依赖于购买力，购买力依赖于劳动收入，收入依赖于劳动生 产率，劳动生产率依赖于劳动分工水平。
❖ 企业是一个土地、劳动力、技术、资本等生产要素投入转化成产 出，从而增进社会财富的生产单位。
传统企业理论
❖ 新古典企业理论：首先把企业作为一个生产单位，其功能 是将生产要素投入转化成产出，企业目标是将一定的投入 转化为最大的产出，或者以最少的投入获得一定产出。其 次，企业是一个市场经济主体，分析企业在完全竞争、垄 断竞争、寡头垄断和完全垄断等不同市场结构下的生产决 策和价格决策，推断市场均衡。
现代企业理论起点
❖ 1937年，罗纳德·科斯发表著名的《企业的性质》，从一 个全新的角度解释企业产生的原因。经过近50年的探索， 在威廉姆森、阿尔钦、登姆塞茨、张五常等努力下，经济 学终于走进了企业原先被假定为一个完全依赖于市场机制 运行的“黑匣子”，开始用交易成本、产权等工具研究企 业产生和运行的动力机制，形成现代企业理论体系。
现代企业理论的基本假设
❖ 现代企业理论的基本假设：（1）有限理 性和不确定性；（2）机会主义和小数条 件；（3）信息压缩。
人的因素 有限理性
环境的因素 不确定性
信息压缩
机会主义
企业的性质理解图
02
企业具有独立的法人资格，能够自主经营、自负盈亏，并承担
相应的法律责任。
企业的经营活动具有连续性、稳定性和可预测性，是市场经济
03
活动的主要参与者。
企业基本属性分析
经济属性
企业是市场经济中的经济主体，以追求经济利益最大化为目标。
社会属性
企业是社会系统中的重要组成部分，承担着社会责任和义务。
法律属性
为实现经营目标，企业应制定具体的 市场策略、产品策略、营销策略等， 并确保各项策略之间的协调一致。
社会责任内涵及履行方式
社会责任的内涵
企业的社会责任是指企业在追求经济利益的同时，应承担的 对员工、消费者、环境、社区等方面的责任，包括保障员工 权益、提供安全优质的产品、保护环境、支持社区发展等。
履行社会责任的方式
企业可以通过制定社会责任战略、建立社会责任管理体系、 发布社会责任报告等方式来履行社会责任，同时也可以通过 参与公益事业、开展环保活动、支持教育等方式回馈社会。
平衡经营目标和社会责任关系
01 02
经营目标和社会责任相辅相成
企业的经营目标和社会责任是相互关联的，经营目标的实现有助于企业 更好地履行社会责任，而履行社会责任也有助于提升企业形象和品牌价 值，从而促进经营目标的实现。
企业的性质理解图
contents
目录
• 企业定义与基本属性 • 企业产权结构与治理机制 • 企业经营目标与社会责任 • 企业内部组织结构与管理模式 • 企业外部环境分析与竞争策略制定 • 企业性质理解图总结与展望
01 企业定义与基本属性
企业概念及特点
01
企业是一种经济组织，以盈利为目的，通过提供商品或服务来 满足社会需求。
02 企业产权结构与治理机制
企业性质具体指的是什么内容企业性质
企业性质具体指的是什么内容企业性质一、企业性质具体指的是什么内容法律常识：关于企业性质的定义及其重要性阐述。
我们所说的“企业性质”实际上是指企业在诸多特征中的本质属性。
现阶段，根据不同的企业性质，我们可以将其准确地分为多个类别。
接下来就让我来详细描述每种类型的企业性质。
一类是国有企业。
这类企业的所有资产归国家所有，其运作通常也得到国家财政的支持；第二类是集体所有制企业。
这种类型的企业主要由特定范围内的劳动者出资创办；第三类是私营企业，这是由自然人投资或控制下的一种盈利性经济组织，其运营以劳动力雇佣为基础；第四类是股份制企业，这类企业的资产是由两位或者多位出资者共同出资，且这个资产以股份的形式加以体现和维持；较后一类是其他性质的企业。
法律依据：《中华人民共和国公司法》第二条所称公司是指依照在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
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二、国有企业的性质国有企业（State owned enterprises，简称SOEs）是指国家拥有、经营或控制的生产经营单位。
虽然本文的分析限于计划经济下的国有企业，但国有企业并不仅仅存在于曾经或正在实行计划经济体制的各个国家。
在1960至1980年代，曾出现过一股世界范围内的国有化浪潮，结果是无论在发达国家，还是在发展中国家，国有企业的比重和作用都得到了某种程度的提高。
在1980年代初，按要素成本计算，国有企业在各国GDP中的比重平均已在10%以上（Short，1983）。
显而易见，各种经济体制下的国有企业有其共性，这也是以往国有企业理论的立足点（Bos，1986）。
然而在这里，我们的分析更侧重于基本制度安排对企业行为的影响。
为此，我们把国有企业的实质理解为国家与企业之间的一种契约安排，其中国家的目标函数会直接影响国有企业的行为模式。
不仅如此，在不同制度安排下，国家与企业的契约形式亦各异，从这一点来看，计划经济中的国有企业和市场经济中的国有企业，从起源到演变都有很大差异。
第七讲-企业概论
授课教师:
2021/3/14
1
1.企业的概念
企业是从事商品生产、流通和其他服务活动,以产品或服务 满足社会需要并获取盈利为目的,实行自主经营、自负盈亏、 自我约束、自我发展,具有法人资格的独立的经济组织。 《中国企业管理百科全书》
2021/3/14
2
1.企业的概念
企业具有以下特性: 1. 商品交换性（商品:有形或无形产品）
当企业这种内部组织方式的成本大于交易费用时, 就缩小规模
2021/3/14
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所以从交易费用的角度看:企业和市场是两种不 同的生产分工的方法:一种是内部管理,一种是协议 买卖,两种方法都存在一定的费用,前者是组织费用, 后者是交易费用,企业的出现正是因为企业的组织费 用低于市场的交易费用。
所以企业是为了制的一种替代, 但又不是完全替代,因此,企业和市场都是为了资源 的有效配置而存在的两种制度形式
2021/3/14
26
比较
股份有限公司
有限责任公司
股份是否划分
等额
不
是
同
资本形式 发行股票筹资,资本必须
点
是货币
股东人数
2-200人
资本限额
最低限额为500万元
适合企业 类型
大中型企业
否 货币,技术,厂房,土地等
50个以下 最低注册资本为3万 中小型企业
① 都是依法设立的企业法人
相 同
② 公司均以全部资产对债务承担责任
从业人员数 销售额
资产总额
人 万元 万元
从业人员数 销售额
人 万元
从业人员数 销售额
人 万元
从业人员数 销售额
人 万元
从业人员数 销售额
产权与企业的性质
2．模型 我们考虑由一组 S 共 I 个对风险持中性态度的个人（i=1, …,I）及一组 A 共 N 种资产（a1 …aN ）组成 的经济。有两个时期，0 日和 1 日。所有的成本和收益用 1 日的美元度量。 在 0 日，每个当事人 i 采取一行动 Xi ，在 1 日进行生产和贸易。这一行动 Xi 影响此人在 1 日生产率或 价值。如在导论中解释的，这一行动可能是对人力资本的某种投资，在职训练，或参加某种能提高与其说 实际的不如说是想象的将来的实际生产率的活动。 为叙述方便起见，我们将采用第一种解释：我们认为，Xi 是纯对人力资本的投资。在附录 B 中我们则 会讨论我们的分析如何能扩展而包括一些其他的解释。作为进一步的简化，我们只考虑当事人仅选择投资 多少（或在其他情况下解释为提供多少量的服务） 。也就是说，我们假定 Xi 是敬意[0，Xi ]中的一个标题， 其中 X i 0 。如果当事人能同时选择何种投资（或提供何种服务）将产生进一步的问题，我们将在结论中 简短讨论。 记当事人的 Xi 行动的成本为 Ci （Xi ） ，我们作以下假定。 假定 1 Ci ( X i ) 0 ，Ci (0) 0 。 C i 是二阶可微的。如果 Xi >0，则对所有 X i (0, X i ) 有 Ci( X i ) 0 和 Ci( X i ) 0 ，并且 lim xi 0 Ci( X i ) 0 和 lim xi xi Ci( X i ) 。
我们可以进一步修改该例子来说明另一个分析结论：高度互补的资产应该共同拥有。假定厨师和透手 的行动不再针对大亨（也就是说其他顾客也使用洲艇） ，但现在让大亨也作出一个行动（该行动可能是决 定来年安排多少的享乐） 。继续假设每个当事人的行动的收益是 240，并记当事人 I 的成本为 Ci （因此如 果三个当事人都采取行动的话，对大亨服务的收益为 720） 。假设渡船由两部分组成：船体和船上厨房，没 有另一个的话，两部分都无用处，厨师拥有厨房，舵手拥有船身是否是最优的呢？ 答案是否定的。在分离的所有权情况下，厨师、透手下和大亨行动的条件分别是 1/2（240）>C1 , 1/2 （240）> C2 , 1/3（240）>C3 , 因为厨师和舵手知道各自都必须与另一方达成协议以便能对整条游艇的进入 并得到各自行动的 240 的收益，而大亨知道他必须与厨师和舵手都达成协议以得到他行动的 240 收益。将 整个游艇或者给予厨师或者给予舵手要更好一些。考虑让厨师拥有厨房和船体，厨师行动的激励就增加： 他现在只要（240）>C1 , 就会行动（他可以获得 240 而无须与舵手或大亨谈判，请雇厨师的行动再也不只 针对大亨了） 。舵手的激励没有受到影响，因为当舵手拥有船体时他必须无论如何与厨师（他拥有厨房） 达成协议：舵手在 1/3（240）>C2 时便行动。有趣的效应发生在大亨身上。现在他只需与厨师达成协议， 而不是厨师和舵手，因此只要 1/2（240）>C3 时便行动。显然，将资产的部分都给一个当事人（此例中为 厨师）将导致较少的阻滞和更高的效率。 这个例子——尽管是非常形式化的——包含了本文模型的一些主要内容。我们相信，它将有助于说明 为什么有时候一个企业（由大亨所代表）自己生产是有利的，而其他时候在市场上缔约购买是值得的。 在上述的例子中，1 日中的谈判问题是相对简单的：只有 3 个当事人，某种联合可以得到某当事人行 动的全部剩余或也可以什么也得不到。一般而言，可能有更为复杂的情况，其中在广泛联合下的次联合可 以得到部分收益。在以下的模型中，我们采取合作的而非不合作方式来分析谈判问题，采用谢普利值作为 我们解的概念。不过，西方的主要观点在剩余的其他分割的情况下也成立，我们在注 23 和结论（第 5 节） 中讨论结论和稳定性。 本文的结构如下：模型和我们的一般结论在第 2 节和 3 节中给出。在第 4 节中我们针对某些特例应用 和发展这些结论。第 5 节包含一些结论性评论。附录 A 包括对部分便是的证明，附录 B 生产力地描述了将 基本模型中人力资本投资扩展到边学边干和表现性（signaling）活动的情形。
企业的性质、产权和边界概述.
卖方具有定价权
均衡与评估
微观经济学 Slide 10
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扼制与投资专用性
在事后v与c是共识
在1期卖方可进行专用性投资I,可降低二期 成本，如果贸易没有发生卖方有损失。 V=3，I=2，c=0(I=0,c>3).
假定双方平分剩余，各得1.5
均衡与评估
微观经济学 Slide 11
1
扼制与投资专用性
3 企业的性质、边界和产权
1
微观经济学
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企业的性质:亚当斯密
股东：“合股公司业务始终由董事会管理。董事 会在很多方面由业主大会控制，但….他们不愿 自找麻烦，仅满足于每半年或一年领取董事们认 为数目适当的股利。 管理层：公司董事会管理的不是他们自己的钱， 而是别人的钱，因此他们不像私人合伙企业中的 合伙人那样尽心尽力。…,因此，在股份公司的 业务管理中，漫不经心和浪费总是无处不在。
公司治理结构
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微观经济学
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微观经济学 Slide 3
1企业的性质：奈特 Nhomakorabea
生产的不确定性
人的风险偏好不同
分工
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微观经济学
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企业的性质：科斯
企业的性质：企业与市场两种不同资源配 置方式 交易成本：搜寻、达成契约、履行契约和 防止违约 企业的边界
1
微观经济学
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企业的性质：阿尔钦和德姆塞茨
C(I),C’<0，C’’>0
V>C(0)
V-P(I)=P(I)-C(I) 均衡与评估
企业的性质与企业目标
因此，企业一个中心问题就是如何组织纵向链条，即纵向 一体化。 为何有些企业囊括了生产的大部分甚至整个流程，有些 企业则仅完成生产经营中的少数活动（如家具连锁店）， 为什么会存在这种差异？ 我们如何评价纵向一体化的利弊？如何合理处理外包 与纵向整合的关系？ 这些，都需要从战略高度，是生产？还是购买？的决策 问题……也就是企业纵向边界的思考，也是市场机制和资源 配置问题。也是企业目标所要考虑的问题。
可以看出，什么是企业？
企业一般是指以营利为目的，运用各种生产要素（土 地、劳动力、资本和技术等），向市场提供商品或服 务，实行自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人 资格的社会经济组织。企业是从事生产、流通、服务 等经济活动，以生产或服务满足社会需要，实行自主 经营、独立核算、依法设立的一种盈利性的经济组织。 企业主要指独立的盈利性组织，并可进一步分为公司 和非公司企业，后者如合伙制企业、个人独资企业等。
进一步概念清晰：
科斯从一个非常简单也容易被忽视的概念入手……交 易成本，从而理论体系是建立在交易成本基础之上的。 进一步：企业边界，企业交易成本小于市场交易成本， 增加产品的数量和品种；大于呢？就减少产品的数量 和品种；在解释企业规模扩大时，企业边际原理就会 发挥作用 交易费用的存在决定了人们采取何种制度来实现他们 之间在生产过程中的合作，是企业还是市场？ 企业与企业家们可以有效地控制企业内部的成本，维 持成本与效益之间的静态平衡
第十八讲：企业的性质、边界与产权
第十八讲：企业的性质、边界与产权二十世纪的企业理论有两个基本问题，而这两个基本问题都是在三十年代被人提出的。
第一个基本问题是：为什么会存在企业？这是由科斯于1937年在其论文《企业的性质》中提出的。
科斯提出这个问题实质上是对传统的新古典理论进行挑战。
因为，在主流的新古典理论中，尽管也有所谓“企业理论”，但在该标题下人们所谈论的实质上是市场机制，企业仅仅被当作一只黑箱，被视为是在满足一系列有关的边际条件时，实现利润极大化的一个单位。
科斯问，既然市场机制是那样有效，干吗还需存在企业呢？企业与市场机制从组织机构的角度说，究竟有什么区别？第二个基本问题是：在现代公司制度中，公司资产的极大部分是实际控制在经理手中的，这些经理在控制资产时事实上只抵押一小部分私人资产，甚至完全没有资产抵押，难道这些抵押很小甚至毫无抵押的经理会按资本投资者的利益而行动吗？这个基本问题是由贝利（Adolf Berle）与米因斯（Gardiner Means）在科斯发表《企业的性质》一文前五年提出来的。
这是他俩合著的《现代公司与私有权》（1932年）一书的主题。
过了近半个多世纪之后，我们才见到经济学家们开始对上述问题进行回答。
威廉姆逊（O. Williamson, 1975年，1985年），克莱因（B. Klein）－克莱福特（R. Crawford）－阿尔钦(A. Alchain)(1978年)，格拉斯曼（S. Grossman）与哈代（O·Hart ）(1986年)，哈代与莫尔（J. Moore）(1990年)在回答科斯提出的问题上获得了重大进展。
另一方面，阿尔钦与德姆塞茨（Demsetz）(1997年)，莫里斯（J. Mirrlees）(1975 年，1976年)，赫姆斯特姆（B. Holmstrom）(1979年)则在理解贝利与米因斯所观察到的所有权与经营权之间的分离这一现象上有了长足的进步。
我们已经在本书的第十三讲介绍了关于第二个问题的基本分析。
《企业的性质》背景知识及相关思考
《企业的性质》背景知识及相关思考一关于科斯（1）科斯的生平罗纳德·哈里·科斯，出生于1910年12月伦敦近郊的威尔斯登（Willsden），1932年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。
先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院，布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。
1961年后任美国《法学与经济学杂志》主编。
1991年被授予诺贝尔经济学奖。
（2）科斯的学术生涯科斯一生从事产权的理论研究。
其理论形成大致分为两个阶段。
第一阶段，30年代对正统的微观经济学进行批判性考察，指出市场机制运行中存在着摩擦即存在着交易费用，减少磨擦的关键是产权制度和企业组织形式的创新。
在分析企业的起源、性质和生产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础。
第二阶段，50——60年代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用。
指出产权的经济功能在于克服外部性，降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。
芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想概括为“科斯定理”。
（3）科斯的主要著作1 1950年《英国的广播：垄断的研究》(British Broadcasting：A Study in Monopoly) 21988年《厂商、市场与法律》(The Firm，the Market，and the Law)31970年《经济学与经济学家论文集》（Essays on Economics and Economists）4 1937年《企业的性质》（The Nature of the Firm）发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志5 1960年《社会成本问题》（The Problem of Social Cost）发表在《法学与经济学》杂志二关于《企业的性质》这篇文章1937年发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志，当时并未引起重视，20多年后，当科斯的另一篇重要论文《社会成本问题》问世后，《企业的性质》一文才引起西方经济学界的广泛关注。
《企业的性质》课件
企业作为法人，享有法律赋予的民事权利 和义务，能够独立承担民事责任。
企业是一种有组织的社会单元，需要建立 一定的组织机构和管理制度，以协调内部 关系、规范经营行为。
企业的类型
按照投资主体划分
国有企业、集体企业、私营企业 、外资企业等。
按照组织形式划分
公司制企业、合伙制企业、个人独 资企业等。
按照行业划分
04
企业的财务管理
企业的资金筹集
资金筹集的原则
企业在筹集资金时应遵循合法性、合理性、及时性和经济 性的原则，确保资金来源的合法合规，满足企业发展的需 要。
资金筹集的渠道
企业可以通过银行贷款、发行股票和债券、利用外资等多 种渠道筹集资金，不同的筹资渠道有不同的优缺点，企业 应根据自身实际情况选择合适的筹资方式。
资金运用的风险管理
企业在运用资金时需要面临多种风险，如市场风险、信用风险和流动性风险等。企业应建 立完善的风险管理体系，对各种可能出现的风险进行充分评估和管理。
企业的收益分配
01
收益分配的原则
企业在分配收益时应遵循公平性、合理性和稳定性的原则，确保收益分
配的合法合规，维护企业和股东的利益。
02 03
企业的内部控制
1 2
内部控制定义
企业的内部控制是指企业内部的管理控制和监督 机制，包括风险评估、控制活动、信息与沟通等 方面的制度和程序。
内部控制的主要目标
保障企业资产安全、财务报告真实可靠、经营效 率等目标的实现。
3
内部控制对企业的重要性
健全的内部控制可以降低企业风险，提高经营效 率，有助于企业长期稳定发展。
治理结构定义
企业的治理结构是指企业内部的制度安排和控制机制，包括股东 会、董事会、监事会等组织的设置和运作方式。
企业的性质
企业的性质2008-11-06 17:48:35| 分类：课程教学与交流| 标签：|字号大中小订阅现代制度经济学，在不同的研究视角下，对企业的性质做出了不同的阐述。
科斯认为企业是对市场的一种替代，阿尔齐安和德姆塞茨认为企业的实质是一种团队生产方式，张五常认为企业其实是要素市场对产品市场的取代。
一、科斯：对市场的替代科斯《企业的性质》标志着现代企业理论的诞生，科斯引入了交易费用来解释企业的产生的根本原因。
在《社会成本问题》中，科斯详细阐述了在正交易费用条件下，初始产权的配置与保障成为至关重要的因素，不同的初始产权配置结构，在其后为消除外部影响的权利交易中，形成的交易费用大小并不一样，选择怎样的资源配置方式，应当根据各种权利配置方式可能产生的交易费用的大小来权衡。
在市场上利用价格机制来协调交易活动是有成本的，这种成本就是交易费用。
对于市场交易来说，最重要的成本来源于决定商品或服务价格的成本、谈判和拟定合约的成本以及由信息失灵导致的成本。
正是出于节约交易费用的目的，人们才把某些资源配置活动转到企业内部，由企业家来协调生产。
科斯认为通过企业方式配置资源，在一定的范围内能够起到减少交易费用的作用，为此引进了要素契约的概念。
企业替代市场的经济性就在于企业的“一次性、长期的契约”代替了市场交易各方的“一系列、短期的产品契约”。
“当存在企业时，契约不会被取消，但却大大减少了。
某一生产要素（或它的所有者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。
当然，如果这种合作是价格机制起作用的一个直接结果，一系列的契约就是必需的。
一系列的契约被一个契约替代了。
”“如果签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的部分费用就将被节省下来。
”在此基础上，科斯提出市场和企业是两种不同的资源配置方式，二者具有互替性，市场通过价格机制来调节资源；企业则通过权威来进行调节。
企业的存在是由于它能节约市场的交易成本，所以交易成本的差别是企业出现的真正原因。
企业的性质
本文中，科斯考虑了“主人与仆人”或者“雇主与 雇员”的法律关系，其实质是：1、仆人必须向主人 或主人的其他代理人承担提供个人劳务的义务，而 契约就是有关物品或类似物品的出售的契约。2、主 人必须有权亲自或者通过另一个仆人或代理人控制 仆人的工作和何时不工作，以及做什么工作和如何 去做。由此可见，指挥是“雇主与雇员”这种法律 关系的实质，这正是上文所提出的经济概念。 至此，科斯对企业的定义、企业的性质做出了 全面的阐述。
《企业的性质》的评价
目前学术界对《企业的性质》一文的分析，大体思路是这样的，首先从总体 上肯定科斯对交易费用理论和产权理论的贡献，但更从两个方面对其提出了批 判。 一是企业的产生和存在的理由并不仅仅只是表现在交易费用的节约。人类 的生产是一个人和人之间的协作的过程，完全独立的生产是不多见的。协作能 够提高生产效率，能够完成单个人所不能完成的工作。如果一定要由家庭个体 来制作，则生产费用一定会高很多。这部分高出的费用并不是由于谈判、签约 的交易费用，而纯粹是生产中的耗费。 另外社会分工虽然能达到一定的程度， 但它不可能象企业内部那样细致，企业的存在缩短了在制品的各个特殊生产阶 段之间的空间距离。在制品从一个阶段转移到另一个阶段所需要的时间减少了， 用在这种转移上的劳动也减少了。 所以，企业的出现并不仅只是科斯所说：交易费用的节约，或者说是寻找 价格、谈判和签约的成本的降低，而更重要的是，企业能产生大大降低除交易 成本之外的生产成本。 二是关于企业的规模的影响因素的争议。有学者认为， 决定企业规模大小的因素不只是两种交易成本的对比，还有生产本身的原因。 从三种情况即：规模收益不变，规模收益递增，规模收益递减。分别考虑企业 规模的扩大对成本的影响。可能会出现生产规模扩大会使规模效率下降、不变 或者上升的情况。
《企业的性质》PPT课件
比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动 均衡理论
整理ppt
15
理论贡献
✓ 交易成本明确的引入了经济分析，开创了现代 企业理论的先河。
在以往正统的经济学—新古典经济学中，并没有交易费 用的位置。新古典经济学的世界是一个交易费用为零的 世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在 瞬间完成的；参加交易的人都是具有完善理性、全知全 能的人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来 了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面 取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对 现实经济问题的解释力。
苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经 济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困 惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用 于整个国家？
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准备 & 行动
1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命后 是以什么方式组织起来的。期间发现了著名的“交易费 用理论”。
科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念—交
易成本作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成
本分析的基础之上的。
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理论贡献
✓ 强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑 了产权理论的框架
强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的 一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有 了真正经济学的含义。
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写作背景
科斯心中的两个困惑
？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体
系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正 常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到 困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中
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外在性与公共品领域的研究概述—资产专用性理论：不完全合约与纵向一体化
＊ 科斯企业理论的另一个部分由威廉姆森（1975，1979，1980）和 克莱茵等（1978）作了开拓性的研究，又在泰勒尔（1986）、格 罗斯曼和哈特（1986）、哈特和莫尔（1990）、瑞奥登（1990） 及道（1993）那里取得了进一步的发展。
外在性与公共品领域的研究概述—间接定价理论
＊ 在企业存在的情况下，所有权结构变得更为重要，不同的所 有权结构会导致不同的交易效率。
＊ 一种非对称的剩余索取权结构能够改进交易的效率，且通过排除 直接定价和贸易中交易效率最低的活动，促进劳动的分工。
＊ 管理者剩余索取权结构出现的原因：用于提供管理服务的劳动的 交易效率远远低于生产最终产品的劳动的交易效率，此情况下， 管理服务只是一种中间投入。因为度量从事难以捉摸的管理活动 所付出的努力及其产出水平，要花费极高成本。管理者对剩余的 索取权体现了管理服务的间接价格。
外在性与公共品领域的研究概述—资产专用性理论：不完全合约与纵向一体化
＊ 当专用性投资变得更为重要时，用传统现货市场去处理纵向关系 的交易费用就会上升。因此，纵向一体化可用以替换现货市场。 因为在纵向一体化组织内，机会主义要受到权威的督察，在威廉 姆森的早期文献中，他非常强调在现货市场和纵向一体化之间的 选择，但是，在他晚年的著作以及克莱茵等的许多著作中，却考 虑用长期合约去代替纵向一体化。原因：即使在一个纵向一体化 企业的内部，交易费用也并非无足轻重。如果由于内部生产的不 经济造成纵向一体化的不经济，协调独立交易者之间的交易活动 的长期合约安排将会出现，以节约交易费用。
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外在性与公共品领域的研究概述—间接定价理论
＊ 间接定价理论的要旨是：企业的功能在于节约市场中的 直接定价成本或市场交易费用。科斯、张五常、杨小凯 和黄有光的论点基本上属于这一类。
＊ 科斯：“市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段” --它们之间的不同表现在：在市场上，资源的配置由非人格化的价 格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成，两 者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之 间的平衡关系。当在企业内组织交易的成本扩大到等于市场组织 交易的成本时，企业达到其最大边界。
外在性与公共品领域的研究概述—间接定价理论
＊ 科斯与杨小凯和黄有光之间一个重要区别是：
＊ 按照科斯的理论，交易费用的增加将缩小市场的范围，加大企业 规模；
＊ 按杨小凯和黄有光的理论，如果经济个体之间的交易效率存在差 异，交易费用的增加将同时减少市场的交易及企业形态的交易。
＊ 从历史观点看，杨晓凯和黄有光的论点更为有力。亚当斯密认为 劳动的分工受到市场范围的限制。交易费用的下降可以扩大市场 范围，同时鼓励劳动的分工，并使企业扩张。
＊ 这一派理论将企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的 纵向一体化实体，认为企业之所以会出现，是因为当合约不可能 完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机 会主义问题（扼制问题）。
外在性与公共品领域的研究概述—资产专用性理论：不完全合约与纵向一体化
＊ 威廉姆森和克莱茵等与科斯持有相同的观点，即认为企业是用来 节约交易费用的一种交易模式。但是，与企业产生的原因相比， 他们似乎更关心一个企业是应该买进还是制造出一种特殊的投入， 或企业究竟应该有多大。他们把资产专用性及其相关的机会主义 作为决定交易费用的主要因素。
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现代企业理论的框架
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外在性与公共品领域的研究概述
＊ 开创企业的主流契约理论先河的是科斯，之后又由阿尔钦和德姆塞 茨、威廉姆森、克莱茵等、詹森和麦克林、利兰和派尔、罗斯、张 五常、格罗斯曼和哈特、霍姆斯特姆和泰勒尔、哈特和莫尔、阿根 亚和博尔腾以及其他学者加以拓展。最新的模型是杨小凯和黄有光 提出的。这一派理论的共识：企业是“一系列合约的联结”（文字 的和口头的，明确的和隐含的），但是，每个作者的侧重点各不相 同。其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者的重点仅限 于研究企业与市场的关系；后者则侧重于企业的内部结构与企业中 的代理关系。下面分析中将交易费用理论分为两类：一类为间接定 价理论，另一类为资产专用性理论。
企业的性质、边界与产权
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企业的性质、边界与产权
企业的性质、边界与产权的研究概述 等级控制与企业规模 投资的专用性、资产的专用性与企业边界的决定 新产权理论：所有权的成本与效益
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企业的分支：交易成本理论和代理理论。交易成 本理论的重点限于研究企业与市场的关系，代理理论则侧重于分析 企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。这两种理论的共同 点是都强调企业的契约性、企业契约的不完全性及由此导致的企业 所有权的重要性。从这种意义上，一般将现代企业理论称为“企业 的契约理论”。
＊ 其思路大致如下：如果交易中包含一种特殊的专用性投资，则事 先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代。从而导致将专 用性资产的准租金据为己有的机会主义行为。这种机会主义行为 在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，并且 使合约的谈判和执行变得更加困难，因而造成现货市场交易的高 成本。
外在性与公共品领域的研究概述—间接定价理论
＊ 杨小凯和黄有光：基于科斯和张五常的原旨，借助消费者—生产 者、专业化经济和交易成本这三方面因素，杨小凯、黄有光（ 1993、1995）建立了一个关于企业的一般均衡的契约模型。该 模型的特点是，把企业所有权的内部结构与定价成本相联系， 同时把企业的均衡组织形式与交易效率相联系。在他们的模型 中，选择不是在市场和企业之间，而是在自给经济、市场与企 业三者之间。他们认为，企业作为促进劳动分工的一种形式， 与自给经济相比，也许会使交易费用上升，但只要劳动分工经 济收益的增加超过交易费用的增加，企业就会出现。
外在性与公共品领域的研究概述—间接定价理论
＊ 张五常：“企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取 代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。张五常 关于企业的本质是用要素市场取代产品市场的观点，意味着企 业能消除机会主义的论点不是决定性的，因为企业可能把机会 主义从商品市场带到要素市场。