最新上市公司技术成果投资入股发审委意见及解决路径
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序号 上市公司 1
上市日期
欣锐科技 2018.05.23
2
天地数码 2018.04.27
3
掌阅科技 2017.09.21
4
正海生物 2017.05.16
技术出资的有关情况 （1）事实：股东以专有技术对公司的出资，但该项专有技术的发明可能利用了公司的 资金、 设备及不对外公开的技术资料等物质条件，存在一定瑕疵。 （2）解决路径：由所涉股东缴付货币资金，用于补足置换前述专有技术出资。前述用 于补足出资的现金计入资本公积，该项专有技术仍归发行人所有。 （1）事实：股东用于向发行人出资的技术在此前已被其用于出资设立另一公司，所涉 股东并不再拥有该非专利技术的所有权。 （2）解决路径：针对前述出资不规范行为，公司通过减资进行纠正。此外，由发行人 实际控制人作出承诺承担出资瑕疵导致的损失，前述出资不规范行为不会对发行人本次 发行上市造成实质性法律障碍。 （1）事实：股东以非专利技术出资，但发现股东在创作该技术时任职于发行人公司， 不排除该股东一定程度利用了公司的物质技术条件。 （2）解决路径：虽创作该非专利技术并非以完成公司工作任务为目的，且公司能够提 供的物质技术条件主要为场所与计算机等相关设备，并非不可替代的特定物。尽管如 此，出于谨慎角度考虑，由股东就上述出资变更为货币出资，并修订了公司章程且办理 了相应的工商、验资手续。 （1）事实：在IPO过会时受到关注并要求补充反馈。 （2）解决路径：结合所涉股东在以技术出资前于相关技术领域深厚的学习研究背景， 分析并确认不涉及原单位职务发明；逐一确认不存在侵犯原任职单位或其他任何人的专 利权及技术秘密、没有任何人对该专利提出任何异议、未产生任何权属纠纷；最后，由 所涉股东出具书面承诺，如用于出资的非专利技术存在权属瑕疵或其他纠纷对发行人造 成损失，将赔偿由此给发行人造成的相关损失。
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技术出资的有关情况 （1）事实：股东以专有技术对公司的出资，但该项专有技术的发明可能利用了公司的 资金、 设备及不对外公开的技术资料等物质条件，存在一定瑕疵。 （2）解决路径：由所涉股东缴付货币资金，用于补足置换前述专有技术出资。前述用 于补足出资的现金计入资本公积，该项专有技术仍归发行人所有。 （1）事实：股东用于向发行人出资的技术在此前已被其用于出资设立另一公司，所涉 股东并不再拥有该非专利技术的所有权。 （2）解决路径：针对前述出资不规范行为，公司通过减资进行纠正。此外，由发行人 实际控制人作出承诺承担出资瑕疵导致的损失，前述出资不规范行为不会对发行人本次 发行上市造成实质性法律障碍。 （1）事实：股东以非专利技术出资，但发现股东在创作该技术时任职于发行人公司， 不排除该股东一定程度利用了公司的物质技术条件。 （2）解决路径：虽创作该非专利技术并非以完成公司工作任务为目的，且公司能够提 供的物质技术条件主要为场所与计算机等相关设备，并非不可替代的特定物。尽管如 此，出于谨慎角度考虑，由股东就上述出资变更为货币出资，并修订了公司章程且办理 了相应的工商、验资手续。 （1）事实：在IPO过会时受到关注并要求补充反馈。 （2）解决路径：结合所涉股东在以技术出资前于相关技术领域深厚的学习研究背景， 分析并确认不涉及原单位职务发明；逐一确认不存在侵犯原任职单位或其他任何人的专 利权及技术秘密、没有任何人对该专利提出任何异议、未产生任何权属纠纷；最后，由 所涉股东出具书面承诺，如用于出资的非专利技术存在权属瑕疵或其他纠纷对发行人造 成损失，将赔偿由此给发行人造成的相关损失。
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