投资项目尽职调查报告

投资项目尽职调查报告
篇一：股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单
(请尽量提供电子版或者扫描件材料)
一、公司基本情况方面的资料
1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)
2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）
3、公司历史沿革
4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）
5、其他关联公司情况
6、公司重要产权情况
商标情况（请附商标证书复印件）
土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）无形资产评估报告（如有请附上） 7、公司组织机构及管理机制
8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况
9、公司员工情况
法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）
公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历
二、关于企业产品和市场情况方面的资料
1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）
2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域
3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）
4、主要产品生产流程
5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况
6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）
7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件） 8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）
三、生产及质量管理
1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度
2、未来的主要技术改造和设备投资规划
3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度
4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状
四、技术及研发
1、技术研发人员的数量及专业素质
2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、
销售收入以及占总销售收入的比重
3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较
4、研发的技术设备配备情况
5、研发资金的投入金额
6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）
7、专有技术与专利技术
8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益
五、行业和市场情况的资料
1、行业概况
2、行业技术水平及竞争情况
3、行业管理体制
4、行业市场状况
5、行业市场前景
六、财务会计信息情况方面的资料
1、主要会计政策
存货计价方式
固定资产折旧政策税务政策收入确认方式坏帐准备金提取方式企业内部资金管理方式结算方式
请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期
请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期
2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）
3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表
格（见附件）
七、同业竞争与关联交易情况方面的资料
1、同业竞争情况
2、关联方关系及其重大交易
八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料
1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件。

3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定。

4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况。

九、环保方面的情况资料
1、公司所获得的关于环保事宜的证书、许可及批准文件、以及公司为获得前述文件向有关部门提交的申请材料。

2、公司作出的任何环境报告副本。

3、政府环境管理机构发出的关于公司环保事宜的全部通知、决定及评估报告副本。

4、环保诉讼/纠纷情况说明及证明文件。

十、公司相关政府扶持项目情况 1、公司申请政府资金的项目情况
2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等
十一、本轮融资情况方面的资料
1、融资计划（包括但不限于）融资金额稀释股权的比例
2、最近三年公司盈利预测
3、本轮融资及上市时间安排方面的资料
十二、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件）
近三年简要资产负债表汇总表
单位：万元
篇二：风投公司的尽职调查报告模板
风险投资尽职调查报告
调查截止时间：投资经理：
第一部分企业概况
1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股
份有限公司；
2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、
进出口、土地使用权等方面的优惠；
3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、
生产的项目/产品进入市场所需
国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；
4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

表二：财务报表单位（万
篇三：房地产股权投资项目尽职调查报告
太阳城股权投资项目尽职调查报告
1 项目背景与交易结构概述
项目背景
河北卓达太阳城房地产开发有限公司（以下简称“卓达太阳城”）是隶属于卓达房地产集团有限公司（以下简称“卓达集团”）的子公司。

卓达太阳城在紧邻河北石家庄南三环附近开发建设卓达·太阳城项目群。

该笔投资资金将用于卓达·太阳城项目群中青年城一期项目和阳光国际项目的开发建设。

卓达太阳城成立于XX年，注册资金2亿元人民币，其中卓达集团出资16000万元，占股80%，河北卓达山水园林房地产开发有限公司出资4000万元，占股20%。

公司注册地址为河北省栾城县冶河镇呈上村东西大街，公司法定代表人张建平，经营范围包括城市房地产开发、经营，物业管理，具备房地产开发二级资质。

交易结构
总募集资金规模5亿元，期限两年，募集资金用于对
卓达太阳城进行股权投资。

该公司原注册资本和实收资本为2亿元，实施增资后该公司注册资本和实收资本将增至7亿元，其中合作资金方持有卓达太阳城%的股权（以下简称“标的股权”），原股东以其原出资额持有卓达太阳城%的股权。

信托资金将专项用于卓达·太阳城项目群中青年城一期项目和阳光国际项目的开发建设。

本次投资到期时，合作方可对外转让标的股权，卓达集团因其股东身份享有受让合作方所持卓达太阳城股权的优先权。

自合作方成立起，卓达集团承诺每季度向合作方支付优先权维持费。

如未来青年城一期项目和阳光国际项目的销售进度未达到预期目标，合作方投资的卓达太阳城股权未达到预期价值，卓达集团有义务按照约定价格收购合作方持有的全部卓达太阳城股权。

卓达集团及其实际控制人投资注册的全资子公司威海星际房地产开发有限公司、威海星河房地产开发有限公司、威海腾飞房地产开发有限公司、威海旺都房地产开发有限公司、威海恒通房地产开发有限公司、威海中阳房地产开发有限公司（以下简称“威海星际”、“威海星河”、“威海腾飞”、“威海旺都”、“威海恒通”、“威海中阳”）以其拥有的位于山东省文登市南海新区价值为124,714万元的十五宗土地为卓达集团按期支付优先权维持费及在约定条件下卓达集团以约定价格收购合作方持有的全部卓达太阳城股权提供抵
押担保。

2 项目公司资信情况
项目公司基本情况项目公司情况
项目公司实际控制人情况简介
实际控制人杨卓舒先生，男，58岁，1993年从《河北日报》社辞职创办卓达集团，任董事长、总裁。

1966年—1971年，黑龙江省肇东县中学高中毕业后即参加工作。

1971年—1978年，分别在大庆、北京、华北油田从事宣传工作。

1978年，调往河北日报社任记者。

1979年—1986年，曾先后在河北大学、河北师院、中国人民大学、中国社科院研修和函授班学习中文、新闻、政教及信息与决策管理。

1993年以前，在河北日报社分别担任编辑、处长、出刊创作编辑部主编。

现所担任的社会职务有：国家文化产业人才培训基地主任、中华民族文化促进会副主席、河北省政协委员、河北省慈善总会副会长、河北省民营企业家联谊会会长、河北省少儿基金会副会长、河北省红十字协会副会长等。

项目公司控股股东情况简介
（1）卓达集团概况
控股股东卓达集团创建于1993年7月，注册资本亿元，具有房地产开发二级资质，正在申报房地产开发一级资质。

经过十几年的发展壮大，现已发展为以房地产产业为龙头，涵盖教育、文化、科技、商贸、建筑安装、物业管理、旅游等领域，下辖河北卓达住宅公司、北京卓达公司、天津卓达公司、唐山卓达公司、三亚卓达公司、威海卓达公司、呼伦贝尔卓
达公司、卓达星辰公司、卓达服装产业公司、卓达太阳城公司、卓达山水园林公司、北京卓达大学城等，跨行业、跨地域的大型民营企业集团。

卓达集团成立17年来，先后成功开发卓达花园、卓达书香园、玫瑰园、院士园、星辰花园、星辰国际广场、星辰一号、太阳城一期、西柏坡党校、三亚东方巴哈马项目一二期、商贸广场、卓达服装产业园、北京大学城等项目，已完工建筑面积320万平方米的，在建面积180万平米，积累了丰富的项目经验，赢得了良好的口碑。

卓达集团曾先后获得“河北省十大民营企业”、“河北纳税先进企业”、“中国名牌房产”、“中国建筑系统企业形象AAA级企业”等荣誉称号；在“XX中国房地产企业200强”评选中，卓达集团位列第11位；在《XX年中国房地产开发企业500强测评研究报告》中，卓达集团名列第33位；在“XX年中国房地产企业开发企业百强榜单”中排名第54位；其卓达花园还被评为“全国城市物业管理优秀住宅小区”、卓达?太阳城荣获“中国百佳经典楼盘——生态?景观?人文?高档豪宅范例奖”、卓达星
辰花园荣获“中国百佳经典楼盘——品牌?营销?创新?高尚社区范例奖”。

（2）卓达集团本部财务情况
XX年-XX年资产负债情况（单位：万元）
XX年-XX年利润情况（单位：万元）
主要财务指标
截至XX年12月，卓达集团的净资产达到146,497万元，资产负债率为％，负债率较XX年末的％有一定的提升。

集团负债中，预收账款余额为166,706万元，主要为未结转为销售收入的账款，剔除预收账款后的实际资产负债率为%；长期借款余额为97,800
万元，较XX年新增83,800万元，主要是因为集团本部近期开发的项目较多，项目融资有所增加。

XX、XX、XX年卓达集团营业收入分别为亿、8亿元、3亿元，呈递减趋势，主要因为近年度的开发项目多在子公司名下，集团本部名下的老项目余量不多，而处于开发中的新项目未进入销售期，所以营业利润暂时显示为负。

XX年底卓达集团合并报表总资产近99亿元，净资产亿元，净利润亿元，开发经营能力较强，财务管理稳健。

（3）卓达集团信用情况
截止至XX年2月24日，经查询人民银行征信系统，卓达集团贷款余额为18,800万元，为XX年9月新华信托向
卓达集团书香园三期项目提供的期限一年半的信托融资贷款，由威海卓达房地产开发有限公司提供土地抵押担保。

另有如下融资信息未录入人民银行征信系统：
卓达集团无未结清信用证信息，无贷款卡暂停、解停信息，无借款人违规、被起诉、欠息、逃废债、提供虚假资料、发行债券、发行股票情况，信用记录良好。

融资公司管理层情况
公司法人张建平，男，1955生人，汉族，1990年毕业于河北财经学院会计系，专科学历，会计师职称。

1976年-1984年，石家庄市设备安装公司，会计；
1984年-1992年，石家庄市设备安装公司机械厂，财务科长； 1992年-1995年，石家庄市设备安装公司中外合资企业，财务部长； 1995年，银都房地产公司，成本控制组负责人（工作4个月）； 1995年-1999年，石家庄灵芝实业公司，财务副处长。

1999年3月9日入职卓达集团，历任财务部经理、财务总监，现任卓达集团副总裁，卓达太阳城总经理。

融资公司税收政策
融资公司房地产开发经营情况
卓达太阳城通过招、拍、挂方式取得位于裕华区石家庄石栾公路与京珠高速交叉口，邻
近南三环的1300亩土地的开发权，开发建设卓达·太
阳城项目群。

卓达·太阳城总占地面积1752亩（包括道路绿化湖面公建用地），规划总建筑面积180万平米，其中包括商业建筑10万平米，学校、幼儿园等配套设施3万平米。

目前已开工建设110万平米，已建及在建的项目包括Townhouse一期联排别墅、花园洋房、阳光XX、汉府一二期、希望之洲、青年城（包含青年之都和自由之邦）和阳光国际等。

除Townhouse一期联排别墅、汉府项目为低密度别墅类住宅，八幢花园洋房为低楼层住宅外，其余均为高层住宅。

一期联排别墅及花园洋房开工建设较早，目前已完工，其他住宅类项目都是在XX年后新开工的项目。

XX年8月卓达·太阳城荣膺联合国人居奖及国际花园社区大奖。

融资人财务状况
（1）资产负债状况。