审核基础知识

体系覆盖的全部 业务过程为主 产品/服务为主 过程 符合性：是否按 符合性：产品/ 符合性：是否符 过程标准实施 服务是否符 合认证标准 合接收标准 有效性：业务过 审核目标 有效性：体系目 程的绩效 一致性：产品/ 标，各过程的 服务的一致 绩效 一致性：过程的 性 一致性
审核关注点
输入 输出
资源
匹配性 活动 顺序 法 机
过程
满足性
产品/服务 目标/问题
环 人
内控
符合性 效益性
瓶颈
一致性
物
4M1E
稳定性
资源

人M：职责权限，能力资质，配置使用 机M：设施/设备/工装/工具/软件，能力，使用维护 物M：在流程中流动，原辅材料/待加工件/能源/自然资源/信 息/资金，质量，保管 法M：方法/工艺/操作流程/规程/指引/指导书，配置保管 环E：人机物法和产品所需的环境条件，配置使用

过程（流程）
中间输入
输入接口 开始1
中间输出 决策4
输出接口
过程2
过程3
过程5
过程6
结束7
流程的 客户需求
任何流程都有其客户，具体是谁？
没有明确客户的流程一定有问题。 流程是否满足其客户的需求？ 流程是否是最佳的解决方案？ 客户是否满意？
能达目的？
流程的 资源消耗
人、财、物、时间的消耗
不符合。

判定不符合ISO标准某个条款时，要遵循 就近原则。
验证效果
A、纠正措施是否完全实施？ B、在合理的考察期后，问题有无重复发生？ 改善前后数据对比有无变化？ C、如果有效，是否需要文件化巩固。如果无 效，后一步如何处理？
是否得到了充分的利用？ 是否存在压缩空间？
多大代价？
投入
产出
流程的
瓶颈
低效运行的薄弱环节在哪？
是什么原因导致的瓶颈？(资源不均、抢夺）
河流
多灾多难地段
是否顺畅？
流程的
内控
流程如何保障输出结果的符合性、过程绩效？
流程的高风险问题是什么，如何防范？
有无重复的控制？（精简）
过程 DCAP法
以现场实际操 作为主线，评 价绩效，找出 可改进之处。 不是所有细节 都需要文件化。 这种方法受制 于审核经验。
产品/服务 目标/问题
CAPD法
以绩效为出发 点，看改进机 制是否发挥作 用，文件策划 的合理性。这 种方法受制于 数据管理水平 和经验。
如何描述问题
A、阐明已发现的“不符合”事实； 已知的事实，和标准/要求/惯例/正常情况的比较，偏离 程度，量化/定性 B、必要的追溯性信息； 时间，地点，单位，人员，批次，…… C、“不符合”涉及的范围，举一反三类似问题，后果。 进一步追查和挖掘已发现“不符合”之全貌，避免只看 到冰山一角。
资源
程序
目标
资源的匹配程序
需要的满足程度
资源的变动性风控
程序的内控
绩效审核的关注点
领导（流程总负责人，经理） 员工（责任人） 供方 客户要求 内部要求 过程a
系统性分解
过程b
过程c
过程d
客户 客户满意 绩效目标
持续改进
数据分析 事实决策
审核方法
输入
输出
资源 PDCA法
资源条件通常 都需要标准化， 因此从文件出 发，看是否执 行、执行效果。 这种方法受制 于文件细化程 度。
审核础知识
质量中心
审核的基本概念
审核指南
审核分类
组织环境E 持续改进A 领导L
绩效评价C
策划P
体系审核
产品/服务
运行D 支持S
要求
过程审核 产品审核
体系审核 认证标准，如 审核准则 ISO9001、 14001 审核范围
过程审核
产品审核
产品/服务标准， 过程标准，如程 如检验标准， 序、工艺 技术标准
检查 审批 评审 验证 确认 验收
是否失控？
流程的
人的变动因素：
稳定性
人员更替，职责分工变化，能力的变化，责任心的变化，做事风格习惯的变化...
其它资源条件的变动因素：
质量的变化,环境的变化，硬件配置变化…
变动风险的影响？如何控制？常出问题？
工作水准
是否稳 定？
时间
流程 分析
资源的利用效率
问题描述举例
A：迟到，晚了5分钟 B：张三，12月23日早上上班，2#卡位打卡 C：12月份共迟到8次，累计延迟105分钟，严 重违反员工手册。 问题描述：张三12月23日上午班再次迟到5 分钟，当月累计迟到达8次105分钟之多，严 重违反公司员工手册。
不符合项描述
在审核XXX时，发现XXX， 不符合XX规定，违反了标准XX条，属XX