经济学原理市场失灵与公共产品

Ｓ
Ｅ2 Ｅ1
Q1 Q2
D1
D2
商品 数量
二、外部性对效率的影响
• 如果私人成本＞社会成本 • 私人成本＜社会成本
正向 负向
• 如果私人收益＞社会收益 • 私人收益＜社会收益
负向 正向
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三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
• 1. 征税和补贴 • 对外部不经济的厂商征收的一种附加税。 • 是20世纪20年代庇古首先提出，因此又称“
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二. 公共品导致的市场失灵
• 单纯靠市场机制的调节，由私人部门生产公 共品不能使其产量达到与资源最优配置状态 相应的产量水平。
• 其原因在于公共品既无排他性又无竞争性的 特性，这一特性将使任何购买公共品的人都 不可能占用该物品所能带来的全部效用或收 益，并且不能阻止其他人无偿享用该物品。
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垄断与低效率
• 自然垄断指在某行业由一个厂商供给某种产 品全部市场时平均成本最低，该行业就是自 然垄断。
• 公用事业（供水、绿化等）和通讯业被认为 是最有代表性的自然垄断行业。
• 但政府特许的，如某些航空线路和邮政局的 垄断经营，不属于自然垄断。
• 对自然垄断性公共事业的管制是防止自然垄
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二. 公共品导致的市场失灵
• 问题在于，政府同样要确定提供哪些公共物 品以及提供多少，及相应的收费。经济学家 提出的方法是成本—收益分析。看似简单， 实则十分困难，有些收益又是无法直接计算 的。
• 纯公共产品，如国防安全、司法、外交等。
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三、公共资源
• 公共资源也是一种公共产品，称为准公共产品。 既具有非排他性，又具有竞争性：都可免费使用 ，某（些）人但会减少其他人对他的享用。
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垄断与低效率
• 美国反托拉斯的三个案例，可以看出反托拉斯法 的作用。
• 美国电话电报公司（AT&T），1983年之前垄断 了电信市场，1984年被肢解，重组为七个大型的 地区性电话公司。其结果是美国电信产业，以及 稍后的因特网迅速发展。如果贝尔系统（AT&T公 司拥有的各公司联合体）不被肢解，许多电信技 术也许发展不会如此之快。这说明，垄断并不是 加速技术变化的必要条件。
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一、公共品和私人品
• 5、公共物品 • 指具有共同消费性质的产品和服务。其特
征为消费的非排他性和非竞争性。 • 既无排他性又无竞争性的物品。 • 6、私人物品 • 那些可以分割、可供不同人消费，并且对
他人没有外部收益或成本的物品。既具有 排他性又具有竞争性。
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一、公共品和私人品
•
公共资源私有化
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第三节 外部性
• 一. 外部性的含义 • 对他人的福利产生有利或不利的影响，
但不需他人对此支付报酬或进行补偿的 活动。当私人成本或收益不等于社会成 本或收益时，就产生外部性。
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一、外部性
• 外部性是指某一经济单位的经济活动对其他 经济单位所施加的“非市场性”的影响。
断者的垄断定价。
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第二节 公共物品
• 公共品也会导致市场失灵。单靠市场机制调节 ，由私人部门生产公共品会使其产量低于合理 水平，不能实现资源的最优配置。另外，许多 公共品是由政府提供，但政府提供也不能保证 资源最优配置。
• 公共物品是和私人物品相对应的概念。其特征 为非排他性和非竞争性，这也是与私人物品相 区别之处。
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一、公共品和私人品
• 1、排他性 • 可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性
。 • 即指某一消费者购买并享有，其他消费者就被
排斥在享用该物品利益之外。 • 2、非排他性
是说一个人使用并不能排除他人使用的物品。
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非排他性有三层含义
• （1）任何人都不可能不让别人消费它，若想 不让某人消费该产品，或者技术上做不到， 或者是阻止其消费的成本费用过于昂贵而实 际不可能；
庇古税”。征收的税额应等于该厂商给社会 其他成员造成的损失，使厂商的私人成本恰 好等于社会成本。 • 庇古还提出对外部经济的厂商给予补贴，使 厂商的私人利益与社会利益相等。
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三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
• 2. 合并（外部成本内部化） • 如果由一个厂商同时生产焦炭和眼镜，
• 6、共有资源 • 具有竞争性，但不具有排他性的物品。 • 7、自然垄断 • 具有排他性但不具有竞争性的物品，则
存在自然垄断。
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一、公共品和私人品
竞争性
排他性 （1）私人产品
非排他性
（3）准公共产品 （公共资源类）
非竞争性 （3）准公共产品 （2）纯公共产品
（外部性、自然垄断 ）
• 时间一天天过去，小镇的人口不断增加，羊 群也一天天增加，但是草却越来越少，直到 草地变得寸草不生。。。。。。
• 原因在于外部性。
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三、公共资源
• 古希腊哲学家亚里士多德：“许多人共有的 东西总是被关心最少的，因为所有人对自己
东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西
。”
• 解决的方法：政府管制或税收
使用。
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非竞争性包括两方面含义
• 第一，边际生产成本为零。即增加一个消费 者对供给者带来的边际成本为零。这个边际 成本不是产量增加而导致成本的增量，是指 增加一个消费者而导致的成本的增量，在公 共产品的情况下，两者并不一致。
• 第二，边际拥挤成本为零。即每个消费者的 消费都不影响其他消费者的消费数量和质量 。这种产品不但是共同消费，而且也不存在 消费中的拥挤现象。
该厂商会考虑两种生产带来的外部性。 而外部性有经济、有不经济，合并以后 ，厂商会把MC1作为其边际成本曲线， 并使产量处于Q0的水平上。
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三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法
• 3. 避免政府征税的市场方法
• 关于避免政府征税的市场方法，是所谓“可交易的污 染排放许可证”。假定有钢铁厂和造纸厂两个厂商， 钢铁厂想增加排污量100吨，造纸厂同意钢铁厂支付 给它100万美元，造纸厂就减少等量的污染100吨。
• 外部性与市场交易活动不同，因为，市场交 易是买卖双方自愿的活动，如购买小麦的人 得到了小麦，小麦的所有者得到了小麦的价 值，而外部性是向市场之外的人“强加的” 成本或利益。
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一、外部性
• 外部经济影响有正向影响和负向影响之分。 • 外部经济，又称正外部性，是生产和消费能
给其他人带来收益而其他人却不必进行支付 的情况。如厂商雇用保安，为居民提供外部 的安全服务。使该厂商得到的收益小于厂商 的活动所产生的社会收益。该厂商的经济活 动无偿地使其他的经济单位收益。
• 但这一结果并未给IBM带来好运气，IBM的市场份额和 市场价值反而急剧下降。1983年以来，IBM的股票价格 下 降 了 约 20% ， 而 前 贝 尔 系 统 的 股 票 总 市 值 却 上 升 了 200%以上（2000年底前）。
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垄断与低效率
• 微软公司在90年代早期政府经过调查， 宣布微软公司垄断了电脑操作系统的市 场。DOS、Windows等操作系统，世界 上80%的电脑都使用。1994年政府与微 软达成一致，微软公司同意改变政府担 心的掠夺式定价方式，但会继续开发应 用软件。美国2001年9·11事件后经济陷 于衰退，政府采取了妥协的立场。
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二. 公共品导致的市场失灵
• 免费搭车（搭便车）：
• 指得到一种物品的收益但避开为此支付的人。 • 免费搭车者的需求曲线不会自动显示。从而找不
到整个市场需求曲线，而无法确定最优产量，导 致市场失灵。 • 解决的方法，如果社会总收益大于成本，政府可 以提供公共品，并运用税收来支付，这样就能够 增加社会福利。
垄断与低效率
• 完全竞争时，AE2Q*O为消费者消费的 总效用，P0E2Q*O为社会总成本。净福 利水平为A P0E2。
• 而在垄断状态下，消费者的总效用为 AFQmO，总成本为P0E1QmO，净福利 为AP0E1F。福利减少E1FE2。
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垄断与低效率
• 2、反垄断政策 • （1）行业重新组合，使其更具有竞
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一、外部性
• 外部不经济，又称负外部性，是生产和 消费给其他人造成损失而其他人却不能 得到补偿的情况。如污染，如果受害者 得不到补偿，私人成本不能反映全部社 会成本，即私人成本小于社会成本。
• 政府通常更关注外部不经济。
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二、外部性与市场失灵（对效率的影响） • 外部性对市场效率的影响在于它使得私
• （2）任何人自己都不得不消费它，即不能用 拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共产品 排除在其享用范围之外；
• （3）任何人都可以恰好消费相同的数量。
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一、公共品和私人品
• 3、竞争性 • 指一个人使用一种物品会减少他人使用该
物品的特性。 • 4、非竞争性 • 一个人使用一种物品并不减少他人对它的
• 这类产品与纯公共产品相同之处在于，总量既定 不归任何人专有，且具有向任何一方人开放的非 排他特点；但是这类公共产品的竞争性导致某人 的消费的增加会给其他人带来负的效应。
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共有地悲剧
• 一个小镇，镇的周围是一片青草茂盛的草原 ，小镇的人以养羊为生，几乎每家都有自己 的羊群，村民们安居乐业，过着幸福的生活 。
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二. 公共品导致的市场失灵
• 例如，私人部门要提供一场节日烟火，因为 观看烟火没有排他性，一般认为，即使不买 门票也能观看。这样，私人部门提供公共品 虽然给“搭便车”者带来外在收益（如，不 买门票的观看者），但私人部门将无利可图 。于是，私人部门会取消这一场节日烟火， 这从社会来看是无效率的结果。
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垄断与低效率
• 国际商用机器公司（IBM），1967年控制了数字计算机 76%的市场，以及运用许多办法阻止其他公司的竞争， 于是政府在1969年提出诉讼。但经过长时间的司法过程 ，结果是1982年撤消了这一诉讼。政府认为，与电信业 不同，计算机行业存在着时常竞争的强大压力，结果是 IBM没有被肢解。
2020/8/19
第一节 垄断和市场效率
1、垄断 • 指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。 • 某个行业为垄断，是该行业在其生产的产量
中一个或一组相勾结的厂商的产量大于该行 业总产量的3/4。 • 垄断使得社会福利受到损害，导致市场失灵 。
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P
A
Pm
F
P0
E1
E2
AC=MC
0
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争性 • （2）垄断行为制止（重点在于清除
进入障碍） • （3）反垄断法，即反托拉斯法（美
国1890反谢尔曼法）
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垄断与低效率
• 反托拉斯政策是政府干预经济最古老和最重要的形 式。最早的反托拉斯法是《谢尔曼法》，美国国会 在1890年通过了该法案，以减少当时垄断力量很 强的“托拉斯”的市场势力。《谢尔曼法》以及 1914年的《克莱顿法》和1914年的《联邦贸易委 员会法》构成了美国反托拉斯法的基础，现代反托 拉斯条例几乎都是对这些法案的解释和补充。
人行为与社会需求的数量出现差异。 • 这一影响可以由私人成本和社会成本、
私人收益与社会收益的对比加以说明。 • 同时，生产中有外部性，消费也存在着
外部性。
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价格 成本
P1
MC1 B
MC2
A
E D=MR=P
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0
Q0 Q1 Q（焦炭）
外部性导致的市场失败
商品 价格
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市场失灵
• “看不见的手”的原理，完全竞争导致 经济的一般均衡，资源配置达到帕累托 最优状态。
• 在实际经济生活中“看不见的手”的原 理并不成立，帕累托最优状态也不能实 现，这就是“市场失败”。又称市场失 效或市场失灵。
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市场失灵
• 市场失灵主要表现在：垄断、外部 性、公共物品、不完全信息。其中 ，最重要的是垄断、外部性和公共 品。要解决市场失灵，还要有相应 的微观经济政策。
QM MR Q※
D=AR
Q
垄断和低效率
垄断与低效率
• 假设只有一家垄断厂商，其MC=AC，需 求曲线向右下方倾斜。当利润最大时， MR=MC，交于E1，其产量为Qm。
• 如果是完全竞争市场，厂商的均衡点（ 利润最大）为E2，
• 此时的价格低于垄断均衡价格。而垄断 的产量小于完全竞争的产量。
ห้องสมุดไป่ตู้2020/8/19