模块七沪港通
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• 12、投资者进行港股通交易，应当按规定向其委托的会员交纳佣 金，并按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和 其他费用。
7.4.2 沪股通业务规则
• 1、境外投资者的境内股票投资，应当遵循：单个境外投资者 对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数 的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和 ，不得超过该上市公司股份总数的30%。
大家好
模块七 沪港通
模块七 沪港通
• 7.1 沪港通基础知识 • 7.2 港股通的开通 • 7.3 港股通交易 • 7.4 沪港通业务规则 • 7.5 相关法律规定 • 7.6 投资者注意事项 • 7.7 模拟实验
7.1 沪港通基础知识
7.1.1 沪港通的概念
• 沪港通，是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称。 是上海证券交易所和香港联合交易所有限公司（简称香港 联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通 过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上 市的股票。
• 1、投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。 • 2、港股通交易以港币报价, 投资者通过港股通买卖证券，应当以
人民币与证券公司或经纪商进行交收。 • 3、内地投资者不能要求提取纸面股票，中国证监会另有规定的
除外。 • 4、投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情
形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券， 只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规定的除外。 • 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权。
图7-7，单机“确定”即可，按F6查看自选股，如图7-7所示。
• 10、完成基本分析和信息筛选后，点右上角“交易”即可开始 交易，如图7-8所示。图7-8 开始交易
7.3.2 港股通交易流程
沪港通交易流程，如图7-9所示。图7-9 沪港通交易流程图
7.4 沪港通业务规则
7.4.1 港股通业务规则
• 6、在K线图界面下，按F5或回车键进入分时图界面，如图75所示。图7-5 股票分时图界面
• 7、在“分析”列表中可切换自己所需要的图形，如图7-6所示。 • 图7-6 切换自己所需要的图形
• 8、常用快捷键。 • F5：分时图和K线图切换。 • F6：我的自选股。 • 9、添加自选股。 • 在分时图或K线图界面下，同时按住“CTRL”和“Z”键，会弹出
7.1.2 沪港通的种类
• 沪港通包括沪股通和港股通两部分。 • 沪股通，是指投资者委托联交所的经纪商（联交所的参与者
），通过联交所证券交易服务公司，向上交所进行申报，买 卖规定范围内的上交所的上市证券，并登记在香港中央结算 公司名下。 • 港股通，是指内地投资者委托上交所的证券公司（上交所会 员），通过上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所的上市证券，并在中国证券登记结 算公司（简称中证登或中国结算）在香港中央结算公司开立 的证券账户登记。
• 2、网上开通：通过身份验证、资质审核、业务讲解、风 险知识测评、风险揭示及协议签署等流程完成网上权限开 通。
• 3、营业部柜台开通：机构客户需要到营业部现场办理， 签署协议。
7.3 港股通交易
7.3.1 交易前的准备
• 1、安装港股通交易软件。以“国信证券金太阳”软件为例。 • 2、安装结束后，登陆“资金账号”，如图7-1所示。 • 图7-1 “国信证券金太阳”网上交易登录界面
7.4.1 港股通业务规则
• 因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非 联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或 卖出。
• 5、港股通交易通过联交所自动对盘系统进行，但投资者持有的 碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
• 投资者参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当 采用竞价限价盘委托，在联交所连续交易时段应当采用增强限价 盘委托。
7.2 港股通的开通
7.2.1 开通条件
• 开通港股通，投资者并不是新开一个账户，只是在原有账 户上增加一个港股通权限。参与港股通交易的个人投资Байду номын сангаас 和机构投资者必须满足的条件有，不存在严重不良诚信记 录，也不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 业务规则等规定的禁止或限制从事港股通交易的情形。
• 10、对于联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算 派发红股到账当日或次日进行业务处理，相应红股可于处理日下 一港股通交易日上市交易。投资者红股可卖首日均较香港市场晚 一个港股通交易日。
7.4.1 港股通业务规则
• 11、对于在联交所上市公司派发的红股以及股份分拆及合并业务 产生的零碎股，中国结算对投资者账户中小于1股的零碎股进行 舍尾处理。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并股票数额大 于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算按照精确算法分配 差额部分。
• 自然人参与港股通，账户内的总资产（证券市值加资金） 不能少于人民币50万元，而且其中不包括该投资者通过融 资融券交易融入的资金和证券。
7.2.2 开通流程
• 港股通业务权限的开通渠道包含手机开通、网上开通及证 券公司营业部柜台开通三种方式。
• 1、手机开通：通过身份验证、资质审核、风险知识测评 、风险揭示及协议签署等流程完成手机端权限开通。所有 环节需准确、合格无误，才能完成权限开通申请。
• 3、点击“分类”中的“港股通”，查找自己需要了解的上市公司 股票的基本信息，如图7-2所示。
• 图7-2 股票列表信息
• 4、双击任意一只股票进入其K线图，对该股进行分析。以“香 港中华煤气”为例，如图7-3所示，图7-3 股票K线图
• 5、在盘面和盘口获取该股票的信息，如图7-4所示。 图7-4 股票盘面和盘口信息
• 6、港股通交易申报数量应当为该只证券的一个买卖单位或其整 数倍，但卖出碎股的除外。
• 7、被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的，不得通过港 股通买入，但可以卖出。
7.4.1 港股通业务规则
• 8、投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，在交收前即 可卖出。
• 9、投资者新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起 方可进行港股通交易。
7.4.2 沪股通业务规则
• 1、境外投资者的境内股票投资，应当遵循：单个境外投资者 对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数 的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和 ，不得超过该上市公司股份总数的30%。
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• 7.1 沪港通基础知识 • 7.2 港股通的开通 • 7.3 港股通交易 • 7.4 沪港通业务规则 • 7.5 相关法律规定 • 7.6 投资者注意事项 • 7.7 模拟实验
7.1 沪港通基础知识
7.1.1 沪港通的概念
• 沪港通，是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称。 是上海证券交易所和香港联合交易所有限公司（简称香港 联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通 过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上 市的股票。
• 1、投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。 • 2、港股通交易以港币报价, 投资者通过港股通买卖证券，应当以
人民币与证券公司或经纪商进行交收。 • 3、内地投资者不能要求提取纸面股票，中国证监会另有规定的
除外。 • 4、投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情
形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券， 只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规定的除外。 • 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权。
图7-7，单机“确定”即可，按F6查看自选股，如图7-7所示。
• 10、完成基本分析和信息筛选后，点右上角“交易”即可开始 交易，如图7-8所示。图7-8 开始交易
7.3.2 港股通交易流程
沪港通交易流程，如图7-9所示。图7-9 沪港通交易流程图
7.4 沪港通业务规则
7.4.1 港股通业务规则
• 6、在K线图界面下，按F5或回车键进入分时图界面，如图75所示。图7-5 股票分时图界面
• 7、在“分析”列表中可切换自己所需要的图形，如图7-6所示。 • 图7-6 切换自己所需要的图形
• 8、常用快捷键。 • F5：分时图和K线图切换。 • F6：我的自选股。 • 9、添加自选股。 • 在分时图或K线图界面下，同时按住“CTRL”和“Z”键，会弹出
7.1.2 沪港通的种类
• 沪港通包括沪股通和港股通两部分。 • 沪股通，是指投资者委托联交所的经纪商（联交所的参与者
），通过联交所证券交易服务公司，向上交所进行申报，买 卖规定范围内的上交所的上市证券，并登记在香港中央结算 公司名下。 • 港股通，是指内地投资者委托上交所的证券公司（上交所会 员），通过上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所的上市证券，并在中国证券登记结 算公司（简称中证登或中国结算）在香港中央结算公司开立 的证券账户登记。
• 2、网上开通：通过身份验证、资质审核、业务讲解、风 险知识测评、风险揭示及协议签署等流程完成网上权限开 通。
• 3、营业部柜台开通：机构客户需要到营业部现场办理， 签署协议。
7.3 港股通交易
7.3.1 交易前的准备
• 1、安装港股通交易软件。以“国信证券金太阳”软件为例。 • 2、安装结束后，登陆“资金账号”，如图7-1所示。 • 图7-1 “国信证券金太阳”网上交易登录界面
7.4.1 港股通业务规则
• 因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非 联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或 卖出。
• 5、港股通交易通过联交所自动对盘系统进行，但投资者持有的 碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
• 投资者参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当 采用竞价限价盘委托，在联交所连续交易时段应当采用增强限价 盘委托。
7.2 港股通的开通
7.2.1 开通条件
• 开通港股通，投资者并不是新开一个账户，只是在原有账 户上增加一个港股通权限。参与港股通交易的个人投资Байду номын сангаас 和机构投资者必须满足的条件有，不存在严重不良诚信记 录，也不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 业务规则等规定的禁止或限制从事港股通交易的情形。
• 10、对于联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算 派发红股到账当日或次日进行业务处理，相应红股可于处理日下 一港股通交易日上市交易。投资者红股可卖首日均较香港市场晚 一个港股通交易日。
7.4.1 港股通业务规则
• 11、对于在联交所上市公司派发的红股以及股份分拆及合并业务 产生的零碎股，中国结算对投资者账户中小于1股的零碎股进行 舍尾处理。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并股票数额大 于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算按照精确算法分配 差额部分。
• 自然人参与港股通，账户内的总资产（证券市值加资金） 不能少于人民币50万元，而且其中不包括该投资者通过融 资融券交易融入的资金和证券。
7.2.2 开通流程
• 港股通业务权限的开通渠道包含手机开通、网上开通及证 券公司营业部柜台开通三种方式。
• 1、手机开通：通过身份验证、资质审核、风险知识测评 、风险揭示及协议签署等流程完成手机端权限开通。所有 环节需准确、合格无误，才能完成权限开通申请。
• 3、点击“分类”中的“港股通”，查找自己需要了解的上市公司 股票的基本信息，如图7-2所示。
• 图7-2 股票列表信息
• 4、双击任意一只股票进入其K线图，对该股进行分析。以“香 港中华煤气”为例，如图7-3所示，图7-3 股票K线图
• 5、在盘面和盘口获取该股票的信息，如图7-4所示。 图7-4 股票盘面和盘口信息
• 6、港股通交易申报数量应当为该只证券的一个买卖单位或其整 数倍，但卖出碎股的除外。
• 7、被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的，不得通过港 股通买入，但可以卖出。
7.4.1 港股通业务规则
• 8、投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，在交收前即 可卖出。
• 9、投资者新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起 方可进行港股通交易。