天宸股份以自有资金认购私募基金份额的公告
指数基金投资关联方的公告

指数基金投资关联方的公告
尊敬的投资者:
为了更好地服务投资者,满足市场需求,我公司决定推出指数基金投资关联方的公告。
以下是关于此项公告的详细信息:
一、公告背景
鉴于当前市场环境下,越来越多的投资者开始关注指数基金的投资机会。
为了满足广大投资者的需求,我公司决定推出指数基金投资关联方的公告,为投资者提供更加丰富和多元化的投资选择。
二、公告内容
1.投资标的:本公告所涉及的指数基金将主要投资于国内主流指数,如沪深300指数、中证500指数等。
同时,我们也将根据市场情况和投资者需求,适时调整投资标的。
2.投资策略:我们将采取被动式投资策略,即以复制和跟踪标的指数为主要目的,力求实现与标的指数相似的收益率和风险特征。
3.风险提示:虽然指数基金具有较低的风险和相对稳定的收益,但投资者仍需注意市场风险、政策风险等因素对投资收益的影响。
在投资前,请务必仔细阅读基金合同、招募说明书等相关文件,了解基金的具体情况。
三、服务与咨询
如有任何疑问或需要了解更多关于指数基金投资关联方的信息,请随时与我们联系。
我们将竭诚为您服务,共同探讨投资机会,实现财富增长。
特此公告!
XX基金管理有限公司
XXXX年XX月XX日。
天寰股份2012年半年度报告摘要

上海市天宸股份有限公司2012年半年度报告摘要§1重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?否1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否1.6 公司负责人叶茂菁、主管会计工作负责人代峥嵘及会计机构负责人(会计主管人员)陈永青声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 基本情况简介2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标2.2.2 非经常性损益项目√适用□不适用§3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况表√适用□不适用3.2 股东数量和持股情况单位:股3.3 控股股东及实际控制人变更情况□适用√不适用§4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动□适用√不适用§5 董事会报告5.1 主营业务分行业、产品情况表5.2 主营业务分地区情况5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明√适用□不适用1、本公司房地产业务自上年开始进入规划调整期,故本报告期无房产销售收入。
2、本公司酒店业务以租赁房屋形式对外整体出租,故本报告期租金收入反映在其他业务收入中。
3、本公司商贸流通业务增加了业务量,占本期营业收入的比重大幅上升,成为本期主营业务收入的主要来源。
5.4 主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明□适用√不适用5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析□适用√不适用5.6 募集资金使用情况5.6.1 募集资金运用□适用√不适用5.6.2 变更项目情况□适用√不适用5.7 非募集资金项目情况报告期内,公司无非募集资金投资项目。
2024年股权投资及股权法律意见书

本协议书由以下各方于2024年9月14日签署:甲方(投资方):_______________________________________________ 地址:______________________________________________________法定代表人:_______________________________________________联系方式:________________________________________________注册资本:________________________________________________统一社会信用代码:________________________________________银行账户信息:____________________________________________乙方(被投资方):__________________________________________地址:______________________________________________________法定代表人:_______________________________________________联系方式:________________________________________________注册资本:________________________________________________统一社会信用代码:________________________________________银行账户信息:____________________________________________鉴于:1. 甲方有意对乙方进行股权投资,乙方同意接受该投资,并且双方希望就相关投资事项达成明确的协议,以确保双方的合法权益及投资安全。
600620天宸股份2023年三季度现金流量报告

天宸股份2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为18,839.08万元,与2022年三季度的25,900.56万元相比有较大幅度下降,下降27.26%。
企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为11,775.89万元,它是企业当期现金流入的最主要来源,约占企业当期现金流入总额的96.01%。
企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求,经营活动现金净增加2,523.98万元。
企业通过增加负债所取得的现金也占不小比重,占企业当期现金流入总额的25.27%。
但企业增加的负债所取得的现金,仍然不能满足偿还债务的资金需求。
二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为30,617.33万元,与2022年三季度的16,287.53万元相比有较大增长,增长87.98%。
最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金,占现金流出总额的62.46%。
三、现金流动的稳定性分析2023年三季度,营业收到的现金有较大幅度增加,企业经营活动现金流入的稳定性提高。
2023年三季度,工资性支出有较大幅度增加,现金流出的刚性明显增强。
2023年三季度,现金流入项目从大到小依次是:销售商品、提供劳务收到的现金;取得借款收到的现金;无形资产和其他长期资产收回的现金净额;收到其他与经营活动有关的现金。
现金流出项目从大到小依次是:偿还债务支付的现金;购买商品、接受劳务支付的现金;分配股利、利润或偿付利息支付的现金;支付的其他与经营活动有关的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年三季度天宸股份投资活动收回资金7,618.54万元;经营活动创造资金2,523.98万元。
2023年三季度天宸股份筹资活动需要净支付资金6,683.69万元,经营活动和投资活动所提供的资金满足了投融资活动对资金的需要。
总体来看,当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量增加。
五、现金流量的变化2023年三季度现金及现金等价物净增加额为3,458.83万元,与2022年三季度的9,626.04万元相比有较大幅度下降,下降64.07%。
中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告

中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则(以下合称合同指引)进行修订。
经协会理事会审议通过,现予发布。
合同指引自2024年3月1日起施行,施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求,管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。
特此公告。
附件:1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。
天宸股份:第十届监事会第一次会议决议公告

证券代码:600620 股票简称:天宸股份编号:临2020-019
上海市天宸股份有限公司
第十届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海市天宸股份有限公司第十届监事会第一次会议于2020年6月5日以通讯方式召开。
会议应参与表决监事3人,实际参与表决监事3人。
会议的召集、召开等程序符合《公司法》和《公司章程》等的相关规定。
会议一致选举江雁宾为公司第十届监事会主席,表决情况为:同意3票;反对0票;弃权0票。
特此公告。
上海市天宸股份有限公司监事会
2020年6月6日。
2018年8月行政处罚案例汇总

2018年8月行政处罚案例汇总内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2018〕67号(成艳娴、顾慧佳、顾鎔)错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕68号(许海霞).............................. 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕69号(严谨)............................ 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕72号(中植投资、李轩、赵云昊、杨霁)错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕75号(吴光明) ........................ 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕85号(胡忠权) ........................ 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕86号(于洪瑞、王风雷).......... 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕87号(樊通兴) ........................ 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕80号(潘勇) .............................. 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕82号(李栒)............................ 错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕83号(杨绍华) ........................ 错误!未定义书签。
广东证监局行政处罚决定书〔2018〕15号(蔡楚瑜) ........................ 错误!未定义书签。
信息披露违规中国证监会行政处罚决定书〔2018〕66号(万家文化、万家集团、孔德永)错误!未定义书签。
中国证监会行政处罚决定书〔2018〕73号(勤上股份、李旭亮、胡玄跟、陈永洪)错误!未定义书签。
拟议出售证券公告

拟议出售证券公告
尊敬的股东们:
本公司计划出售一部分证券,并融资用于公司的发展和扩张。
现拟就此事项向大家发出公告,具体事项如下:
1.出售规模:本次证券出售计划出售公司现有股份的10%。
2.出售方式:采用定向增发方式出售,向特定资本市场的合资
格投资者出售。
3.出售价格:将根据市场价格和需求情况,由公司董事会根据
相关法律法规规定和市场状况决定出售价格,并在出售前公布。
4.出售用途:出售所得资金将用于公司的发展和扩张,包括但
不限于技术研发、市场营销、产品拓展等方面。
5.时间安排:本次证券出售计划将于下个财政年度开始进行,
具体时间将根据相关批准和市场状况决定。
6.监管和审批:本次证券出售将遵守当地证券监管机构的相关
法律法规,并在获得相关批准和审批后进行。
以上为本公司关于拟议出售证券的公告,目前具体细节还在进一步讨论和研究中。
股东们如有任何意见和建议,请及时与公司董事会联系。
感谢大家对本公司的支持与关注!
特此公告。
公司董事会
日期:2022年XX月XX日。
600620上海市天宸股份有限公司关于为控股子公司申请银行贷款授信额度2021-01-15

证券代码:600620 股票简称:天宸股份编号:临2021-004上海市天宸股份有限公司关于为控股子公司申请银行贷款授信额度提供担保暨关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:●被担保人名称:上海天宸健康管理有限公司●本次担保金额:不超过人民币10亿元本金及相关利息、费用●本次担保是否有反担保:有●对外担保逾期的累计数量:无一、对外担保及关联交易情况概述上海市天宸股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)控股子公司上海天宸健康管理有限公司(以下简称“天宸健康”或“控股子公司”)为满足“天宸健康城”东地块工程的开发建设所需,拟向银行机构申请总额不超过人民币 10 亿元的房地产开发贷款授信,并将其持有的上述项目土地使用权及在建工程抵押给授信银行机构。
最终的房地产开发贷款额度及期限将以天宸健康实际与银行签署的协议为准。
根据银行要求,公司作为天宸健康的控股股东,拟为上述贷款授信额度内的融资本息及相关费用提供全额连带责任担保。
天宸健康的其他股东将按各自持股比例(共计15%)向本公司提供反担保。
公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或其授权代表根据实际经营情况的需要,在上述授信额度内办理相关业务,并签署上述授信额度内的一切有关的合同、协议、凭证等文件。
天宸健康为公司之控股子公司,系公司与关联方上海科迅投资管理有限公司(以下简称“科迅投资”)、上海峰盈企业发展有限公司(以下简称“上海峰盈”)共同投资的公司。
公司本次向与关联方共同投资的天宸健康提供大于公司股权比例的担保,构成关联交易,关联董事回避本议案表决。
根据《公司章程》及相关规定,该事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况(一)基本情况名称:上海天宸健康管理有限公司住所:上海市闵行区银都路2889号类型:其他有限责任公司法定代表人:VINCENT MAO GING YE(叶茂菁)注册资本:100,434.2465万人民币成立时间:1999年05月04日经营范围:健康管理,医院管理,企业管理,出版物印刷、出版物经营,软件开发,停车场(库)经营,房地产开发经营,房屋租赁、室内外装潢,物业服务,实业投资,人才中介,企业形象策划,文化艺术交流与策划,医疗器械、计算机软件的销售,从事健康科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。
关于利润分配的议案 公告

关于利润分配的议案公告
尊敬的股东们,
我们谨在此公告利润分配的议案,以供大家讨论和投票。
根据我们的财务报表,我们公司在前一财政年度取得了良好的业绩,实现了一定程度的利润增长。
在这种情况下,董事会提出以下利
润分配的议案:
1. 将公司的净利润的30%用作现金分红,按照每股持有的比例进行分配。
这将为股东们提供实质性的回报,并增强他们的投资信心。
2. 将公司的净利润的40%用作内部再投资,用于公司的扩张和发展。
这将有助于进一步提高我们的市场份额,增加公司的竞争力。
3. 将公司的净利润的30%留作留存利润,用于应对未来可能出现的风险和市场挑战。
这将确保公司在不确定的经营环境中有足够的储备。
这是我们董事会根据公司的发展战略和股东的利益所作出的提案。
我们欢迎股东们就此议案提出意见和建议,并在股东大会上进行投票。
请注意,最终的利润分配决定将基于股东们的多数意见。
我们鼓
励每位股东都参与讨论和投票,以确保取得集体决策。
谢谢大家的关注和支持。
此致
公司董事会。
11月12日晚间公告

11月12日晚间公告
背景
2020年11月12日晚间,多家公司发布了公告,其中包括了重要财务数据披露,公司业务进展情况通报,以及股权变动公告等。
各公司公告概要
1. 公司A
公司A发布了2020年第三季度的财务报告,其中季度营收达到1.5亿元,同
比增长10%。
净利润则为500万元,同比增长15%。
此外,公司A还宣布与某知名供应商合作,将在未来推出一款新产品。
2. 公司B
公司B公告称,公司在近期完成了一笔1亿元的增资。
此次增资将主要用于公司业务的拓展和技术研发。
此外,公司B还宣布获得了一项重要技术专利,并将
在未来推出相关产品。
3. 公司C
公司C公告称,公司所持有的某家上市公司的股份被减持至5%以下。
此次减
持的原因是出于资金回笼的需要。
公司C强调,此次减持并不会对其业务产生影响。
4. 公司D
公司D公告称,公司在2020年第三季度的营收达到1.2亿元,同比增长20%。
净利润则为300万元,同比增长25%。
此外,公司表示正在积极向海外市场拓展
业务,并已在某海外国家设立了分公司。
总结
通过对各公司公告的概要分析,可以看出,这些公司在业务拓展和营收增长方
面都取得了不错的成绩。
其中,有些公司通过与知名企业合作或增资等方式加强公司实力;也有一些公司通过积极拓展海外市场来实现业务增长。
当然,也有公司在本次公告中减持股份以回笼资金。
总之,这些公告充分体现了上市公司在经营管理过程中不断探索和努力的态度。
私募买卖股票实盘不显示吗私募买股票会公示吗

私募买卖股票实盘不显示吗_私募买股票会公示吗私募买卖股票实盘不显示吗私募买卖股票的实盘交易是在私募基金或私募投资管理人的账户下进行的,这些交易通常不会直接在公开市场上显示。
实盘交易数据仅限于私募基金或私募投资管理人内部使用和报告。
私募买股票会公示吗私募买卖股票的公示是指私募基金或私募投资管理人向监管机构和投资者披露相关信息。
根据监管规定,私募基金或私募投资管理人需要定期向监管机构提交申报报告,包括基金业务报告、投资决策报告、持仓报告等,以便监管机构进行监督和监管。
同时,私募基金或私募投资管理人也需要根据监管规定向投资者披露相关信息,以保护投资者权益。
投资者报告、年度报告、风险揭示文件等,都是私募买卖股票过程中需要披露的内容。
需要注意的是,私募买股票的公示范围主要是在监管机构和投资者之间,一般不会在公开市场上广泛披露。
这也是为了保护私募基金或私募投资管理人的交易策略、持仓信息和投资组合等商业机密,以及避免不必要的市场干扰和市场情绪影响。
总结起来,私募买卖股票的实盘交易在公开市场上通常不会直接显示,但私募基金或私募投资管理人在向监管机构和投资者披露相关信息时会公示一定的报告和文件。
这样可以实现监管监督和投资者保护的目的,同时也保护了私募交易的商业机密。
做股票不能满仓买入满仓风险较大,投资者满仓时,若股票出现持续上涨,则可能会获得最大收益,若股票出现持续下跌,没有多余的资金进行补仓,会让投资者出现巨大的亏损,甚至出现被深套的情况。
股票满仓是指投资者把所有的资金都买股票了,投资者在投资过程中一定要保持清醒,不要盲目满仓操作,满仓一定是建立在投资者对所投资的品种充分了解的情况下,若股票没有像投资者预想的走势运行,投资者会非常被动。
股票爆仓需要赔偿吗爆仓是指在某些特殊条件下,投资者保证金账户中的客户权益为负值的情形,如果爆仓导致了亏空且由投资者的原因引起,投资者需要将亏空补足,否则会面临法律迫索。
爆仓的原因大多与资金管理不当有关,为避免这种情况的发生,投资者应严格的控制好持仓位,合理地进行资金管理,比如,每次买入,只买入其资金的1/10仓位,同时,设置好止损、止盈点,切忌像股票交易中可能出现的满仓操作。
天辰私募基金管理有限公司介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告天辰私募基金管理有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:天辰私募基金管理有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分天辰私募基金管理有限公司综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
股权认筹2024协议文件一

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方:XXX乙方:XXX股权认筹2024协议文件一本合同目录一览1. 股权认筹概述1.1. 认筹项目简介1.2. 认筹股份比例1.3. 认筹金额及支付方式2. 认筹方资格条件2.1. 认筹方基本信息2.2. 认筹方资信情况2.3. 认筹方投资目的与商业计划3. 股权分配及权益3.1. 股权分配原则3.2. 股权激励机制3.3. 股东权益保障4. 认筹资金的使用与管理4.1. 资金用途概述4.2. 资金监管措施4.3. 财务报告及审计5. 项目管理与决策5.1. 项目管理架构5.2. 决策机制与流程5.3. 重大事项决策权6. 协议的生效与终止6.1. 合同生效条件6.2. 合同终止情形6.3. 合同解除及违约责任7. 争议解决方式7.1. 协商解决7.2. 调解程序7.3. 诉讼途径8. 合同的修改与补充8.1. 修改条件8.2. 补充协议签订程序8.3. 修改后的合同生效9. 保密条款9.1. 保密信息范围9.2. 保密义务及期限9.3. 违约泄露的后果10. 强制性规定与合规10.1. 遵守法律法规10.2. 符合监管要求10.3. 非法行为的责任11. 税收问题11.1. 税收政策遵守11.2. 税收负担分担11.3. 税务申报及审计12. 合同的签署与备案12.1. 签署程序及要求12.2. 合同备案程序12.3. 签署文本的保管13. 合同的解除与终止后事宜13.1. 解除条件及程序13.2. 终止后权益处理13.3. 终止后合同保密义务14. 其他条款14.1. 通知与送达14.2. 合同的完整性与独立性14.3. 合同的适用法律及争议解决第一部分:合同如下:第一条股权认筹概述1.1 认筹项目简介1.2 认筹股份比例乙方同意按照本协议的约定,认筹甲方本次股权的10%,认筹后的股权比例为甲方总股权的10%。
1.3 认筹金额及支付方式乙方认筹的金额为人民币【】万元,乙方应在签署本协议之日起五个工作日内,将认筹款项支付至甲方指定的银行账户。
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证券代码:600620 股票简称:天宸股份公告编号:临2020-026上海市天宸股份有限公司以自有资金认购私募基金份额的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:●投资标的名称:百济价值成长私募证券投资基金●投资金额:5,000万人民币●风险提示:1、基金在运营过程中可能存在程度不等的风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险及其他风险。
2、因基金管理人未履行备案手续或者私募基金不符合备案要求等原因致使基金备案失败,则将导致私募基金不能投资运作的风险。
一、对外投资概述为充分利用公司闲置自有资金,提高公司投资收益,公司以自有资金人民币5,000万元认购上海百济投资管理有限公司(以下简称“百济投资”或“基金管理人”)发行的百济价值成长私募证券投资基金(以下简称“本基金”或“私募基金”)的份额。
该基金尚未最终成立,基金管理人将在基金募集完毕后20个工作日内,按照基金业协会相关规定履行基金备案手续。
二、投资主体的基本情况1、基金管理人基本情况公司名称:上海百济投资管理有限公司注册地址:上海市崇明区长兴镇潘园公路1800号2号楼4503室注册资本:人民币1200万元成立日期:2014年3月28日公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)法定代表人:杨君谋经营范围:投资管理,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】持股比例:胡务持股75%,陈文彬持股25%。
公司近一年经营情况:总资产11,736,901.76元、净资产11,449,952.93元、营业收入112,980.72元、净利润-95,145.10元。
私募基金管理人备案号:P10151082、基金托管人公司名称:华泰证券股份有限公司法定代表人:张伟注册地址:南京市建邺区江东中路228号注册资本:907,665万(元)成立日期:1991年4月9日公司类型:股份有限公司(上市)经营范围:证券经纪业务,证券自营,证券承销业务(限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债(含政策性金融债)),证券投资咨询,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务,代销金融产品业务,证券投资基金代销,证券投资基金托管,黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务,股票期权做市业务,中国证监会批准的其他业务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】3、关联关系及其他利益关系说明:百济投资及其股东与天宸股份不存在关联关系,不存在一致行动人关系,无直接或间接持有本公司股份,亦无增持天宸股份的计划。
天宸股份的董事、监事及高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人未在百济投资任职,不存在相关利益安排。
三、基金的基本情况1、基金名称:百济价值成长私募证券投资基金2、私募基金的存续期限:本基金存续期为3年,如本基金存续期届满最后一日为非工作日,则本基金存续期顺延至下一工作日。
3、私募基金份额的初始募集面值:本基金份额的初始发售面值为人民币1.00元。
4、私募基金的结构化安排本基金设定为均等份额。
除基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益。
5、私募基金的类型:权益类证券投资基金。
6、私募基金的运作方式:开放式。
7、私募基金的计划募集总额:本基金计划募集5,500万元,具体以实际募集金额为准。
8、投资目标:通过灵活应用多种投资策略,在充分控制风险和保证基金财产流动性的基础上,追求合理的投资回报,力争实现基金财产的长期稳健增值。
9、投资方式:本基金采用直接投资方式进行投资10、投资范围:(1)股票(A股、港股通);(2)债券(国债、地方政府债、央行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具(PPN)、中小企业私募债、可转换债券、短期融资券、超短期融资券、可交换债券);(3)公募基金(封闭式基金、开放式基金、股票型基金、债券型基金、货币市场型基金、混合型基金);(4)回购(债券正回购、债券逆回购);(5)资产管理产品(银行理财产品、信托计划、证券公司及其子公司资产管理产品、基金公司及其子公司资产管理产品、期货公司及其子公司资产管理产品、保险公司及其子公司资产管理产品、私募证券投资基金);(6)其他(银行存款、权证、中国存托凭证、资产支持证券、收益互换、收益凭证、融资融券、转融通)。
如本基金投资资产管理产品,基金管理人应确保所投资的资产管理产品未投资或在本基金持有期内不投资除公募证券投资基金以外的资产管理产品。
11、本基金投资经理由基金管理人负责指定。
本基金投资经理:陈文彬先生,毕业于华东政法学院香港城市大学国际经济法法学学士。
2009年07月-2011年08月,任国华人寿保险股份有限公司权益投资部总经理助理;2011年08月-2013年07月,任安盛天平财产保险股份有限公司高级投资经理;2013年07月-2019年9月,国华人寿保险股份有限公司权益投资部总经理;2019年9月-至今,任上海百济投资管理有限公司首席投资官。
四、协议的主要情况天宸股份(作为基金份额持有人)与百济投资(作为基金管理人)签署关于《百济价值成长私募证券投资基金合同》(以下简称“基金合同”),主要内容如下:1、基金管理人:上海百济投资管理有限公司2、基金托管人:华泰证券股份有限公司3、投资策略股票多头+策略:股票多头,高仓位,重视配置和选股,淡化择时。
通过“+”三大子策略增厚收益。
(1)宏观定仓位,根据大类资产配置模型设定股票仓位,变动斌率低;(2)中观定行业,行业分散,但聚焦具有较大发展潜力的领域,比如金融、消费、科技、医药等。
(3)微观定股票,自下而上精选股票,个股集中。
三大子策略分别是:打新策略、量化增强、FOF策略。
4、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为固定业绩比较基准6%。
特别提示:该业绩比较基准仅用于本基金投资业绩的比较,并非本基金的最终收益率,更非基金管理人、基金托管人或销售机构向基金投资者保证其投资于本基金的认购资金本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。
本基金的收益率以实际运作情况为准。
5、投资比例及限制(1)本基金存续期内,基金总资产不得超过基金净资产的200%。
基金投资于其他资产管理产品时,该条投资限制由基金管理人负责监控,并承担全部责任。
6、投资禁止行为基金管理人不得利用基金财产从事下列行为或进行如下投资运作,若由此造成基金财产、合同当事人及第三方损失的,所有责任由基金管理人承担:(1)承销证券;(2)向他人贷款或提供担保,或变相从事金融机构信(存)贷业务的,或直接投向金融机构信贷资产;(3)从事经常性、经营性民间借贷活动,包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动;(4)从事承担无限责任的投资;(5)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;(6)直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域;(7)与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场,包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向基金管理人注资等;(8)法律法规、中国证监会以及本基金合同约定禁止从事的其他行为。
7、基金托管人对基金管理人投资运作的监督除相关法律法规另有规定外,基金托管人仅在其可监测的范围内对所托管基金的投资范围、投资限制承担投资监督职责。
基金托管人对基金管理人进行本基金投资的监督自本基金成立之日起开始。
基金托管人投资监督的真实性、准确性、及时性和完整性受限于基金管理人及其他中介机构提供的数据和信息,合规投资的责任在基金管理人。
基金托管人对上述机构提供信息的真实性、准确性、及时性和完整性不做任何担保、暗示或表示,并对上述机构提供信息的错误、遗漏或延迟所引起的损失不承担任何责任。
对于基金管理人的任何投资行为、投资策略、投资决定或由于基金产品设计缺陷或违规交易行为造成的任何损失,由基金管理人承担全部责任。
8、关联交易及处理方式(1)基金管理人可运用基金财产与基金管理人、基金投资者、基金管理人管理的私募基金、同一实际控制人下的其他基金管理人管理的私募基金、或者与上述主体有其他重大利害关系的关联方进行交易(下称“关联交易”),但应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循投资者利益优先原则和平等自愿、等价有偿的原则,防范利益冲突,建立有效的关联交易风险控制机制及健全内部审批机制与评估机制,按照市场公平合理价格执行。
(2)基金管理人运用基金财产进行关联交易的,应建立关联交易决策机制,并采取必要的回避措施,关联方不得以任何方式干预基金管理人投资决策;基金管理人审议关联交易事项时,有利害关系的人员应当回避表决,不得代理其他人员行使表决权。
(3)基金管理人不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化,不得以私募投资基金的财产与关联方进行利益输送、内幕交易和操纵市场等违法违规活动。
(4)基金管理人运用基金财产进行关联交易前,应当将关联交易内容、关联方、处理方式等内容向基金份额持有人及基金托管人披露;在关联交易过程中,如出现可能损害投资者利益情形,应及时向基金份额持有人及基金托管人披露。
基金管理人应当每季度将本基金关联交易事项向基金份额持有人及基金托管人披露。
(5)基金投资者签署本基金合同即表明其已经知晓并认可本基金可能将进行上述关联交易事项。
9、基金的预警及止损为保护全体基金份额持有人的利益,本基金设置预警线和止损线。
(1)预警线本基金预警线为基金份额净值0.9元。
若T日基金份额净值高于止损线且不高于预警线(以基金管理人同基金托管人核对后的净值为准),基金管理人应在T日后的2个工作日内以电话、短信、传真或邮件等通讯方式向全体基金份额持有人提示风险。
(2)止损线本基金止损线为基金份额净值0.85元。
若T日基金份额净值不高于止损线(以基金管理人同基金托管人核对后的净值为准),无论T+1日及之后的基金份额净值是否高于止损线,基金管理人应告知基金投资者并立即开始将本基金的全部资产进行不可逆的变现,基金管理人发布清盘公告,进入清算程序。
如遇因持有流通受限证券、资产被司法查封扣押冻结及其他无法处置的原因导致本基金资产无法及时变现的,待资产可变现时,进行二次清算。
为避免疑义,本基金根据本条款提前终止无需基金份额持有人大会决定。
基金止损机制由基金管理人负责监控并执行,基金管理人应当在规定期限内根据合同约定执行后续操作。
基金托管人对基金管理人进行提示即为基金托管人履行了监督义务,如基金管理人未按照基金合同约定进行止损操作,基金托管人有权向监管机构和基金业协会报告并向基金份额持有人公告。
因基金管理人未严格依照合同约定的止损机制进行止损操作,给基金财产或基金份额持有人造成损失的,由基金管理人承担全部责任。