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XXXX集团有限公司诚信与合规手册

2020年（第1版）

前言

合规管理是现代企业管理的基石，是企业国际化发展的必然要求，是企业可持续发展的重要保障。企业合规依赖于公司每一名员工的行为合规。没有依法合规经营，企业如同穿行于岛礁之间，出入于暴风雨之中，很难安全顺利、健康发展，更谈不上成为百年老店。

作为XXXX集团的一员，员工应当意识到，任何违规行为都可能给自身及公

司的声誉、利益造成影响和损失，甚至导致监管处罚、法律制裁。任何人都应当

严格遵守法律、法规、规章以及规范性文件、公司的内部规章制度、行业规则以

及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，做到“人人、处处、事事、时时”守法合规。

本手册是XXXX集团对合规经营规范作出的一般性总结，为公司的日常工作提供指导，任何员工都有义务熟知本合规手册的内容，并在日常工作中予以贯彻。

目录

第一章诚信与合规理念 (1)

第二章合规管理体系 (2)

第三章合规管理 (3)

一、出口管制 (3)

二、反商业贿赂 (3)

三、反垄断（经营者集中） (5)

四、商业秘密保护 (6)

五、避免利益冲突 (7)

六、产品质量与环境保护 (8)

第四章法治建设 (10)

一、总法律顾问 (10)

二、合同管理 (10)

三、案件管理 (11)

四、知识产权管理 (11)

第五章检查与举报 (12)

第六章员工承诺 (13)

第一章诚信与合规理念一、

遵守国家法律法规及国资监管的要求

严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、行业通用规范和惯例，以及公司内

部制度规范等，确保依法合规经营。

二、遵守资产管理的合规要求

妥善经营和管理公司资产，促进国有资产保值增值。公司严格按

照法律法规和公司规章制度，加强资产管理，提升资产运营效率，提高产品质量，

保护消费者和投资者权益。

三、公平、诚信对待合作伙伴

公司坚持公平诚信的市场理念，依照互利共赢的原则，公平公正对待所有合作伙伴，不提出任何不合法或不合理的要求，不以任何不正当方式损害合作伙伴利益。

公司严格履行合同业务，信守承诺，避免违约行为，正确行使合

同权利，并督促合作伙伴履行合同义务。三、遵

守国际业务的合规要求

公司开展国际业务时，应当严格遵守国际条约、国际惯例和所在

国或地区法律法规以及相关政策，符合当地政府监管要求。此外，还应遵守业务

所在国或地区的商业规则、社会文化、风俗习惯等。

四、尊重和维护员工合法权益

公司坚持以人为本，平等对待员工，保持良好的工作氛围。不因

员工民族、性别、年龄、宗教等个人因素区别对待或歧视对待。

公司尊重员工的尊严和价值，为员工提供安全、健康的工作场所，按时足额向员工支付劳动报酬，缴纳社会保险费用，努力改善和提高员工福利待遇。

第二章合规管理体系

董事会负责批准合规体系建设方案、基本制度和年度报告，推动合规

管理体系建设，决定合规管理有关重大决定和合规管理负责人的任免。

经理层负责按照董事会要求，建立健全合规管理机构，批准合规管理

计划，明确合规管理流程等。

总法律顾问负责牵头组织合规管理工作，组织制定公司合规管理战略

规划、参与重大决策并提出合规意见，领导合规管理牵头部门开展工

作等。

法律合规部门是合规管理的牵头部门，负责组织协调和监督合规管理

工作，为其他部门提供合规支持。各业务部门为合规管理的重要参与

部门，负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理

制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查。

第三章合规管理

一、出口管制

通常，违反出口管制会遭致严厉的惩罚，被制裁的实体或者个人除承担高额

罚金、民事责任、刑事责任外，还有可能被列入负面清单，禁止相关实体和个人与

被制裁者进行贸易、金融等交易。

联合国及多边国际机制的出口管制政策，以核、大规模杀伤性武器的不扩

散为主形成，在其他领域国际上尚无统一的出口管制政策。一些国家在出口管制上

适用“长臂管辖”，违法门槛相对较低，需更加关注。

各国通行做法是按照使用用途进行区分，一般分为两用物项、军品、核及其他与国家安全相关的物象，并以清单、名录等形式予以一一列举。货物、技术、服务都可以是出口管制的物项。出口、视同出口、再出口或其他中间行为都会被认为违反出口管制政策。

企业对出口管制合规性审查是防范出口管制风险的核心环节。通过审查交易对象及所在国、地区，判断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。通过审查交易物项，判断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。通过审查交易的最终用户和用途，判断交易是否受到出口管制或是否需要办理许可。

二、反商业贿赂

商业贿赂行为会违反国际条约或国内外法律，从而遭受严厉的惩

罚。实施商业贿赂行为的实体或个人承担高额罚金、民事责任、刑事责任外，还有

可能被列入国际多边组织制裁黑名单，禁止参与相关投标，禁止参与相关投标，禁止相关实体和个人与被制裁者进行贸易、金融等交易。

1.第三方商业贿赂风险

禁止通过代理人、顾问、中介机构、当地合作伙伴等第三方中间人直接、或

以订立虚假合同、折扣、虚高报酬等方式向政府官员以及与政府官员有“私交、

亲密关系”的第三方进行行贿。

2.礼品与招待商业贿赂风险

明确可以允许接受礼品或招待的条件。明确禁止

提供或接受礼品或招待的情形。

禁止将赠礼、宴请作为利诱的手段为其达成交易、谋取业务机会、

排挤其他竞争对手的方法。

3.旅游与考察商业贿赂风险

企业应出于正当目的方可为相关方安排合理适当的旅游和考察。禁止假借考察、学习、培训的名义，向利益相关或其家人及私人宾客提供“免费旅游”。

禁止出于正当目的为相关方提供过于奢侈昂贵的旅游考察。

禁止企业内人员以任何形式接受来及利益方提供的“免费旅游”。

4.捐赠与赞助商业贿赂风险

禁止企业假借捐赠或赞助名义，通过财务向对方进行行贿，以达到商业目

的。