腐败问题研究的理论回顾及展望

质的变化 , 现在可以泛指败坏 、 堕落 。 Jain定义了两种不同类型的腐败 :一是政府资产 的滥用 ,
称为 “行政腐 败 ”;二是在 决策中 的权 力滥用 以改 变经济 中 不同资产的回报率 , 称 为 “政治腐 败 ” [ 1] 。 并 指出 腐败需 要 三个基本要素 :第一 , 政府官员拥有在决 策过程 中随意 设计 和制定管制政策的权威 ;第二 , 权力的随 意性使 得行为 主体 有意愿与能力滥用权力 ;第三 , 在政治 、 管理和 法律制 度之 内 , 政府官员拥有 运用 权力 去 “抽租 ” 或 “造 租 ” 的经 济 激励 。 基于以上认识 , Jain把腐 败定义 为 “政府 官员为 了个 人利益滥用政府权力 或出 卖政府 资产 的行 为 ”[ 1] 。 显 然 , 这 一定义是狭义的 , 因为它局限于公共 权力领域 , 且许多 非政 府部 门人 员同 样可 以通 过所 掌控 的资 源配 置权 进行 腐败 操 作 。 Heidenheimer的定义甚为 技术 化 , 认为 腐败 是 “公职 人 员把公共部门当作企业 , 寻找公共权力 需求曲线 上最大 化本
本文认为 , 要形成腐败行 为 , 应该要 具备四 个条件 :腐 败的机会 、 腐败的动机 、 腐败的 收益和腐败 行为受 到惩罚 的 危险性 。 本文追随着 “腐败还可以是 一种在游戏 规则之外 的 寻租行为 ” 和 “腐败是一种行为 , 在该行为 中 , 公职行为 被 以违反博弈 规则 的方 式 来使 用以 获 取个 人 收益 结合 ” 的 思 想 , 将腐败界定义为 “当事人用一种 不被其他人 所预期的 方 式违反游戏规则并 能从 中获 取不合 理收 益的行 为 ”。 该定 义 至少包含了以下几个 方面的内容 :制 度规范 、 理 性预期 、 行
谢平和陆磊的研 究发现 , 腐败行为至少 需要三 个必要 条 件 :第一 , 腐败群体 掌 握 了某 种 稀缺 (存 在 供求 缺 口 ) 资 源 , 由此可以追求市场实现 ;第二 , 掌握稀 缺资源 的群体 必 须具有某种垄断性 , 由此可以 用侵占消费 者剩余以 实现供 给 者剩余的最大化 ;第三 , 文化 上的接受性 , 即公众 对于腐 败 交易的认同 程度 [ 6] 。 邹薇 认为 , 每 个公 职人 员在 行为 之时 , 都会或明显或隐含地 把他从公职上正当 的既得收益 与腐败 受 贿所可能得到的预期 收益相比较 [ 7] 。 当某人从事 腐败活动 的 效用超过他把时间及 其他资源用于从事 其他活动所 能带来 的 效用时 , 他就会从事腐败活 动 。 这就是说 , 某些官 员因腐 败 而犯罪 , 并不是因为他们的基 本动机与 别人有什 么不同 , 某 些国家之所以腐败泛 滥 , 也不 是由于这些 国家的国 民喜好 此 道 , 而是由于在既定的社会经 济政治制 度下 , 腐败 的私人 收 益与社会收益之间 、 私人成本 与社会成本 之间存在 巨大的 差 距 , 以致腐败成了一种合乎经 济理性的行为 。
2011年 05 月 (第 25 卷第 05 期
)
EastChinaEconomicManagement (VoMla.y2, 5,
2011 No.05)
○理论述评
【DOI】 10.3969/j.issn.1007 -5097.2011.05.030
腐败问题研究的理论回顾及展望
[ 收稿日期 ] [ 基金项目 ] [ 作者简介 ]
2010— 05— 16 重庆市自然科学基金资助项目 (CSTC2008BB9342) 南旭光 (1978— ), 男 , 江苏徐州人 , 副教授 , 管理学博士 , 经济 。
工商管 理博士后 ,
研 究方向 :管理 科学与工程 ,
金融
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TheTheoreticRetrospectandResearchProspectonCorruption
NANXu-guang1, 2
(1.PostdoctoralMobileStationofBusinessAdministration, ChongqingUniversity, Chongqing400030, China;
简单一点 , 可以将腐败定 义为 “为了私人利 益滥用公 共 权力 ” 。 “私人利 益 ” 不仅包括接 受金钱或 者有价值的 财产 , 还包括权利的增加和 地位的上升 。 未来 获得好处 的允诺 , 或 者给予亲朋好友的利 益也可以被视为 私人利益 。 对 于给予 亲 朋好友的优待 , 或 者所谓的 “裙 带关系 ” 也经 常使用 。 “公 共权力 ” 由受命于其所在部门的官 员来行使 。 这 公共权力 由 各种各样的部门行使 , 例 如司法 、 公 共采购 、 商 业管理 、 公 用事业以及政府服务 等等 。 “滥用 ” 是指背 离公共 角色的 正 式义务 (与公众预期确定的或者行为 准则确定的 非正式义 务 相对应 )的行为 。
南旭光 Baidu Nhomakorabea, 2
(1.重庆大学 工商管理博士后流动站 , 重庆 400030; 2.重庆广播电视大学 , 重庆 400052)
[ 摘要 ] 关于腐败问题的研究是一个横跨政治学 、 经济 学 、 法学 等多 个领域 的 、 生 动的研 究主 题 。 文章 详细阐 释了腐败的含义 , 从寻租理论 、 委托代理理论 、 合谋理论 、 法经 济理论 、 制度 经济理论 等五个 方面回 顾了关于 腐败问题研究的重要理论视角 , 并在综述反腐败问题的文 献基础上分 析了腐败 治理问题的 思路 。 针对 研究的现 状 , 提出了可以作为研究视角的议题以及未来的研究 方向 , 如社会声 誉和腐败 、 分 权和腐败 、 更多的 经济治理 方式选择 、 更多的实证和其他视角等 。 [ 关键词 ] 腐败 ;寻租 ;委托代理 ;合谋 ;法经济学 ;制度经济 ;治理方式 [ 中图分类号 ] F062.6 [ 文献标志码 ] A [ 文 章编号 ] 1007— 5097(2011)05— 0133— 08
tivemodesofgovernancetofinancialcorruption, andtheempiricaltestofcreditcorruption, andsoon. Keywords:corruption;rent-seeking;principal-agent;collusion;law-economics;institutionaleconomics;modesofgovernance
deasareanalyzed.Accordingtothestatusquoofcorruptionresearch, thispaperputsforwardsomeissuesandresearchdirectionsasprospectsoncorruption, whichincludesocialreputationandfinancialcorruption, decentralizationandfinancialcorruption, themorealterna-
企业收入的点的行为 ” [ 2] 。 Rose-Ackerman[ 3] 等人 则从政 治 体制 、 历史与文化传统 、 选举 制度上分析 腐败定 义 , 提出 民 主选举并非制止腐败 的必要条件 , 认为对 腐败的接 受程度 不 同导致腐败定义的巨 大差别 。 比如在某 些东方国 家 , 把业 务 交给熟人 、 亲戚朋友 , “礼尚 往来 ” 为 社会 所接受 , 而在 另 外一些国家 , 这些行为都属于 腐败 。
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为选择、行为收益。 因而这是一个更为宽泛且更为现实的概念。
二 、 腐败问题研究的理论述评
本部分将重点述评关于腐败研究的 至少以下 五个方 面的 理论文献 。
(一 )寻租理论
当前人们对官员腐败的经济学 解释主 要运用 来自于 Tullock、 Krueger、 Bhagwati等 人发 展 起来 的 寻 租理 论 。 Tullock 率先提出了寻 租的 基本 理论 和思 想 [ 8] , Krueger正式 提出 了 “寻租 ” 的概念 [ 9] 。 Bhagwati提出 “直接 的非生 产性 寻利 活 动 ” 的概念 , 进一步 扩展 与 深化 了 寻租 理论 [ 10] 。 对 于寻 租 的形成机制 , 可用一句 话来 概括 ——— “权 钱交 易 ” , 正是 在 这个意义上 , 寻租理论经常被用于研究腐败问题 。
Abed＆ Davoodi将转型经 济时期的 腐败 分为两 大类 :一 是国家捕获 , 主要是指公共部 门或私人 部门的个 人 、 群体 或 企业为了其自身利益 , 通过向 政府官员 提供非法 的 、 秘密 的 个人报酬的方式来影 响法律 、 规章 、 法令和 政府其 他政策 的 制定 。 二是行政性 腐败 主要 指通过 向政 府官 员提 供非 法的 、 秘密的个人报酬 的方 式为 政府或 非政 府的参 与者 提供 报酬 , 故意扭曲法律 、 法规和规章的执行 [ 4] 。 Kaufmann认为在国 家 捕获和行政性腐败之 外 , 还 存在着另 一种腐 败 , 即影响 , 是 指企业在 没有 向 政府 官员 提 供非 法的 、 秘密 的 报酬 的 情 况 下 , 对法律 、 法令 、 规则和规章 制度的制 定施加影 响 [ 5] 。 它 不是通过向政府官员 行贿的方式 , 而是利 用企业自 身所具 有 的在产权 、 规模 、 市场势力 、 与政 府部门的 关系等 方面的 优 势来施加影响 。
一 、 腐败阐释
腐败作为一种政 治行为 , 当今比较普遍 的看法 是基本 一 致的 。 但是对腐败问题研究的 一个基本难 点还是缺 乏一个 为 理论界普遍接 受的 一般性 定义 。 百 度百 科对 腐败 的解 释是 : 国家公务人员借职务 之便获取个人利 益 , 从而使国 家政治 生 活发生病态变化的 过程 。 而 1988 年版 的 《辞 海 》 对 腐败 的 解释是 :腐烂 。 《现代 汉语词典 》 对其 的解释还 增加了 “制 度 、 组织 、 结 构 、 措施 等的 混乱 、 黑 暗 ”。 《汉书 食货志 》: “太仓之粟 , 陈陈相因 , 充溢露积于外 , 腐败不 可食 。” 换 句 话说 , 腐败的最初 含义是 “腐烂 ” , 主要 指动物 蛋白 质因 化 学或生物反应而分解 。后来 , 这个词被用 在了政 治上 , 用 来 描述贪腐 (政治腐 败 ), 指 利用 公共权 力或 职务之 便 , 牟 取 职权以外的 利益 , 或 做出某 些违 反社 会道 德的 行为 。 当然 , 现在这个词也在随着 经济和社会的发 展也发生着 变化 , 甚 至
2.ChongqingRadioandTVUniversity, Chongqing400052, China) Abstract:Thestudyoncorruptionisadramaticsubjectwhichcoverstheresearchfieldofpolitics, economics, lawandsoon.Thispaper
人们运用该理论对官员腐败的解 释是 :腐败 实质上 是设 租与寻租行为的产物 。 “设租 是权 力个 体在政 府对 经济活 动 的干预和行政管理过程中阻止供给 增加 , 形成某 种生产 要素 的人为的供给弹性不足 , 造成权力个体 获取非生 产性利 润的 环境和条件 。 寻租活动是个体利用合法 非法手段 获得特 权以 占有租金的活动 。 这些活动引发的资源 配置不当 所带来 的成 本 , 可能大大高于限制商品供给所带来的 潜在收益 (如 果有 收益的话 )。” 由此可见 , 政府对经济的干预 活动创造了 人为 的可由各利 益集 团 通过 贿买 官 员攫 取的 收 益 。 但 要指 出 的 是 , 单纯利用寻 租 理论 对于 官 员腐 败行 为 的解 释 是不 全 面 的 。 首先 , 它在说明了租金由何而来的同 时没有 很好地 说明 租金为何而来 , 或者说寻租理论暗含了 制造稀缺 的权力 是外 生的这一假定 , 而没有解释权力本身 , 所 以只要 消除这 种权 力就能消除腐败 。
setsforthexhaustivelytheconnotationofcorruption, andretrospectstheimportantviewsofcorruptionfrom thetheoryofrent-seeking, principal-agent, law-economicsandinstitutionaleconomics.Thentheliteraturesofanti-corruptionaresummarizedandthedesigni-