私募股权投资公司投资管理制度
私募基金公司股权投资项目监管制度
私募基金公司股权投资项目监管制度一、制度目的为了规范私募基金公司股权投资项目的运作，保护投资者权益，防范投资风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于私募基金公司进行股权投资项目的各项业务活动，包括但不限于项目筛选、立项、尽调、投资、投后管理、退出等环节。
三、监管原则1. 合规性原则：私募基金公司在开展股权投资项目时，应严格遵守相关法律法规，确保业务活动合规。
2. 风险控制原则：私募基金公司应建立健全风险控制体系，对股权投资项目进行全面风险评估，确保投资者利益。
3. 信息披露原则：私募基金公司应真实、完整、及时地披露股权投资项目的相关信息，提高投资透明度。
4. 公平对待原则：私募基金公司应公平对待所有投资者，确保投资者享有同等的信息获取和投资机会。
四、监管措施1. 项目筛选与立项：私募基金公司在筛选股权投资项目时，应重点关注项目的合规性、盈利能力、成长性等方面。
项目立项需经过公司决策层审批，确保项目符合公司战略发展目标。
2. 尽职调查：私募基金公司应对拟投资的股权项目进行全面尽调，包括但不限于企业基本情况、财务状况、法律风险、市场竞争等方面。
尽调报告需作为投资决策的重要依据。
3. 投资决策：私募基金公司应设立投资决策委员会，对股权投资项目进行独立评估和决策。
投资决策委员会成员应具备相关行业经验和专业能力。
4. 投后管理：私募基金公司应对已投资股权项目进行定期跟踪管理，关注项目的经营状况、财务状况、合规性等方面。
发现问题时，应及时采取措施化解风险。
5. 信息披露：私募基金公司应按照相关法律法规要求，定期向投资者披露股权投资项目的运行情况、财务状况、市场表现等信息。
6. 退出机制：私募基金公司应制定科学的退出策略，确保投资者在合适时机实现投资回报。
退出方式包括但不限于股权转让、企业上市、并购重组等。
五、违规责任私募基金公司违反本制度，造成投资者损失的，应依法承担赔偿责任。
私募股权投资基金管理公司投资业务管理细则
公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第七条投资决策委员会由【】组成。
投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。
第八条研究经理负责基金的日常管理。
在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。
并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。
第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。
第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。
私募股权投资基金投后管理制度 -已审模板【最新监管规定适用】
【】投资有限公司项目投后管理制度二零一【】年【】月目录第一章总则 (3)第二章项目投后管理团队职责分工 (3)第三章投后管理流程 (5)第四章分级管理 (7)第五章投后管理会议安排 (8)第六章投资项目核算 (10)第七章档案管理 (10)第八章附则 (11)第一章总则第一条为规范【】有限公司（以下简称“【】有限公司”或“管理人”）及其下设基金的项目投资投后管理行为（以下简称“投后管理”），有效规避投资风险，增强团队合作效应，更好的实施增值服务和价值管理，特制定本制度。
第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议，并已经完成付款工作（含支付首批投资款），正式进入投后管理阶段的项目。
第三条本制度适用于【】有限公司及其下设基金的所有直接股权投资业务。
第二章项目投后管理团队职责分工第四条职责分工【】有限公司及其下设基金（如为契约型基金，由【】有限公司代表）签署项目投资协议后，【】有限公司根据项目负责人或授权项目经理的提名牵头组建具体项目的投后管理团队。
各项目投后管理团队由【4】名成员组成，具体包括【1】名项目经理（项目经理可以同时为【】有限公司向目标企业（以下简称“目标企业”）派驻之董事）、【1】名法务人员（法务人员可以同时为【】有限公司向目标企业派驻之监事）、【1】名资本市场人员以及【1】名财务人员组成。
一、项目经理负责投资项目的全程管理与跟踪，主要职责如下：1、履行管理人关于投后管理相关日常管理性事务，协调管理人参与目标企业的股东会、董事会、监事会等经营决策事务；2、按照管理人对投资项目的预期并梳理投资协议的约定，制定投后管理计划，持续跟踪、定期实地走访考察项目建设情况，落实投资协议约定事项；3、持续跟踪目标企业情况，包括项目投资资金使用情况、项目建设规划、推进及运营情况、国际国内同业合作推进、重大决策和人事变动、后续融资规划和资金使用规划、财务管理规范和融资项目运作等事项，与目标企业保持紧密畅通的沟通渠道；4、及时发现目标企业潜在风险或问题并及时向管理人（风控委员会）汇报，有效应用各种组织形式和管理手段，协调管理人内外部资源实施应对措施；5、收集分析目标企业的需求，协调管理人内外部管理资源提供增值服务；6、关注目标企业资本运作实施准备条件，推进价值管理，根据收益最大化原则，拟定并实施管理人退出方案；7、组织完成项目退出综合评估；8、项目经理同时担任派驻董事的，按照目标企业章程/合伙协议等制度的规定出席目标企业董事会会议并参与目标企业董事会决议事项表决。
私募基金公司实施股权投资跟投的制度
私募基金公司实施股权投资跟投的制度
简介
本文档旨在介绍私募基金公司实施股权投资跟投的制度。
私募基金公司是一种专门从事股权投资的机构，股权投资跟投是指私募基金公司作为有限合伙人或股东，与其他投资者一起投资于某个目标公司的股权项目。
本制度的目的是确保私募基金公司在股权投资跟投过程中能够充分发挥其优势，实施简单策略，避免法律纠纷和复杂性。
制度内容
1. 股权投资跟投决策独立：私募基金公司在实施股权投资跟投时，应独立作出决策，不寻求用户帮助。
作为拥有专业知识的私募基金公司，应充分发挥其专业能力和经验，独立决策投资行动。
2. 简化策略：私募基金公司应追求简单策略，避免法律纠纷和复杂性。
在选择股权投资跟投项目时，应优先考虑那些相对简单、风险可控的项目，避免过度复杂的投资策略。
3. 确认可验证内容：在制定决策和执行股权投资跟投时，私募
基金公司应仅引用可以确认的内容。
避免引用未经证实的信息或内容，确保投资决策的准确性和可靠性。
目标
本制度的目标是确保私募基金公司在实施股权投资跟投时能够
独立决策，发挥其专业优势，追求简单策略，避免法律纠纷和复杂性。
通过遵守本制度，私募基金公司可以提高股权投资跟投的效率
和成功率，最大化投资回报。
结论
私募基金公司实施股权投资跟投的制度是为了确保其独立决策
能力和专业优势的发挥，追求简单策略，避免法律纠纷和复杂性。
本制度的目标是提高投资效率和成功率，最大化投资回报。
私募基
金公司应严格遵守本制度的要求，以确保股权投资跟投的顺利进行。
私人股权基金公司投资管理制度
私人股权基金公司投资管理制度
一、目的
本投资管理制度的目的是确保私人股权基金公司在投资管理过程中遵循透明、公正和合规的原则，提供良好的投资管理服务，保护投资人的权益。
二、适用范围
本投资管理制度适用于私人股权基金公司的投资管理部门及相关人员。
三、投资决策
1. 投资决策应基于充分的调研和分析，并遵循风险分散和风险收益平衡原则。
2. 投资决策应独立作出，不得受到外部利益干扰或非法利益输送。
四、投资流程
1. 投资管理部门应建立完善的投资流程，包括投资拟议、尽职调查、投资决策、合同执行、投后管理等环节。
2. 投资流程应符合法律法规的要求，并遵循公司内部规章制度。
五、尽职调查
1. 尽职调查应覆盖投资标的的各个方面，包括市场环境、管理
团队、财务状况、法律风险等。
2. 尽职调查应采用专业的方法和手段，确保信息的准确性和完
整性。
六、合同执行
1. 投资管理部门应与投资标的方签订明确的投资合同，明确双
方权责和约定。
2. 投资合同应符合法律法规的要求，保护投资人的权益。
七、投后管理
1. 投资管理部门应建立健全的投后管理制度，跟踪投资标的的
经营情况和风险变化，及时采取必要措施保护投资人的权益。
2. 投后管理应注重信息披露，及时向投资人提供必要的信息。
以上为私人股权基金公司投资管理制度的主要内容，如有需要，可根据具体情况进行补充和调整。
私募股权投资基金管理公司财务管理制度
私募股权投资基金管理公司财务管理制度标题：私募股权投资基金管理公司财务管理制度一、前言私募股权投资基金是一种以私募形式向有限合伙人募集资金，专注于进行股权投资的一种基金模式。
由于该模式在投资策略、基金规模、投资对象等方面具有灵活性和高度自主性，近年来成为股权投资市场规模不断扩张的重要力量。
然而，由于私募基金管理初始阶段权力高度集中，管理成熟度不高，财务管理方面存在较大的风险和挑战。
因此，建立科学的财务管理制度对于保障私募股权投资基金的投资安全与稳健增长至关重要。
二、制度概述本制度适用于私募股权投资基金管理公司的财务管理工作。
宗旨在于规范财务管理流程、提升财务管理效率和风险控制能力，保障基金及合伙人的权益。
本制度分为七个章节，主要包括基金会计记录、资产负债表、损益表、现金流量表、会计报告和财务审计、财务报告及合规性报告和会计师事务所的选择。
三、基金会计记录1. 登记台账：对于基金募集、投资、退出等重要财务业务，应设立专门的登记台账实行记帐；2. 基金凭证管理：基金管理公司应编制凭证命名和编号制度，开设专属基金凭证模板，用于募集、投资及退款业务，应保证凭证的真实性和安全性；3. 资金归集账户：基金管理公司应在开立募集、投资、外部支出等重要款项的独立账户，确保各方资金划转的易查、易控；4. 会计账户管理：基金会计账户应核实资产负债关系，及时追交税款并及时处理前期税款核定有误。
四、资产负债表1. 细化资产负债项目：对于每个资产负债科目，应有积极库存、明确计量、及时披露相关信息等完备的铺垫和管理措施；2. 管理资产准备款和股权投资准备：应建立完善的资产准备和股权投资准备余额检查制度，确保财务信息的真实性；3. 处理相关周转应收账款事宜：应制定相关的应收帐款管理制度，限定应收账款的期限，设立专门的应收账款的账户，存储数据便于查阅信息，降低应收账款的风险。
五、损益表1. 详细披露利润的来源和组成：管理公司应对于每一期的损益表都作详细且透明的披露，特别是对于投资基金的收益应做特别说明；2. 建立分析师分析模型：基金管理公司应建立模型，对于利润与持股不同的公司进行对比度分析；3. 管理考核报告：管理公司应对基金期间的利润进行考核，比较预期和实际投资收益的相差情况并做出调整。
私募基金公司如何实行股权投资跟投制度
私募基金公司如何实行股权投资跟投制度概述股权投资跟投制度是私募基金公司中常用的一种投资方式。
本文将介绍私募基金公司如何实行股权投资跟投制度，并提供一些简单的策略和注意事项。
股权投资跟投制度的定义股权投资跟投制度是指私募基金公司作为有限合伙人（LP）参与股权投资项目的一种方式。
在该制度下，私募基金公司以个人身份参与项目，并与其他投资者共同出资，分享项目的收益和风险。
实行股权投资跟投制度的步骤1. 选择合适的投资项目：私募基金公司应根据投资策略和风险偏好选择合适的股权投资项目。
2. 确定投资金额：私募基金公司需要确定参与投资的金额，并与其他投资者协商一致。
3. 签署投资协议：私募基金公司与其他投资者一起签署投资协议，明确各方的权益和义务。
4. 跟投并出资：私募基金公司按照投资协议的约定跟投并出资，成为项目的有限合伙人之一。
5. 参与决策和管理：作为有限合伙人，私募基金公司有权参与项目的决策和管理，并根据协议享受相应的权益。
6. 分享收益和承担风险：私募基金公司与其他投资者共同分享投资项目的收益和承担风险。
实施股权投资跟投制度的简单策略1. 选择优质项目：私募基金公司应重点选择具有良好前景和稳定盈利能力的项目，以增加投资成功的概率。
2. 分散投资：私募基金公司可以通过分散投资降低整体风险，避免过度依赖某个项目的表现。
3. 与其他投资者合作：私募基金公司可以与其他投资者合作，共同分享信息和资源，增加项目的成功机会。
4. 定期评估投资项目：私募基金公司应定期评估投资项目的表现，及时调整投资策略和决策。
注意事项1. 遵守法律法规：私募基金公司在实行股权投资跟投制度时应遵守相关的法律法规，确保合规经营。
2. 控制风险：私募基金公司应制定风险控制机制，以降低投资风险，并确保能够承担可能的损失。
3. 保护投资者权益：私募基金公司应尊重并保护投资者的权益，提供透明的信息披露和定期报告。
以上是关于私募基金公司如何实行股权投资跟投制度的简要介绍和建议。
私募股权投资管理制度
私募股权投资管理制度第一章总则第一条为规范私募股权投资管理行为，保护投资者合法权益，促进市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本管理制度。
第二条私募股权投资管理制度适用于私募股权投资基金管理人，包括基金管理人的机构设置、机构运作、基金组织与基金合同的签订、基金募集与管理、基金投资活动、信息披露及其他相关行为。
第三条私募股权投资基金管理人应当遵循公平、公正、诚实、信用原则，以及专业、谨慎、道德等职业操守，切实履行职责，保护投资者合法权益。
第四条私募股权投资基金管理人应当加强内部管理，建立健全规章制度，健全内部控制制度，规范管理行为，提高管理水平。
第五条基金管理人应当与基金托管人建立有效的信息披露和数据报送机制，定期向基金持有人、监管机构和社会公众披露基金的投资、运作等情况，保证信息的真实、准确、完整、及时。
第二章基金管理人的组织结构第六条基金管理人应当设立合规与风险控制部门，并将其列为公司直接机构。
合规与风险控制部门的主要职责是审查公司业务活动是否符合法律法规和公司内部规章制度，是否存在违规违法行为及风险隐患，并提出意见建议，协助公司领导决策。
第七条基金管理人应当设立投资决策委员会，由公司的高级管理人员和资深投资专家组成，负责审议公司重大投资决策，保障投资决策的科学性与合理性。
第八条基金管理人应当设立合规监察与风险控制委员会，由公司的高级管理人员和合规风控专家组成，负责监测公司各项业务活动是否符合相关法律法规和公司内控制度，是否存在风险隐患，并对公司业务活动进行风险评估和预警。
第九条基金管理人应当设立内部审计部门，由公司的内部审计专家组成，负责对公司的各项业务活动进行审计监督，确保公司业务活动的规范合法。
第十条基金管理人应当建立健全董事会、监事会或者其他类似机构，并设立风险管理与管控委员会，制定公司的风险管理与管控政策，并对公司各项业务活动进行风险评估和监督，保障公司的风险管理工作的科学性和有效性。
私募基金公司实施股权投资跟投的制度
私募基金公司实施股权投资跟投的制度引言私募基金公司在进行股权投资时，跟投制度被广泛使用。
本文将探讨私募基金公司实施股权投资跟投的制度，包括定义、目的、实施步骤以及相关注意事项。
定义股权投资跟投是指私募基金公司作为有限合伙人参与特定股权投资项目的行为。
私募基金公司通过跟投，既能够分享项目的收益，又能够参与项目的决策和管理。
目的私募基金公司实施股权投资跟投的目的在于：1. 实现与其他投资者的共同投资，分享项目的风险和收益；2. 增加对投资项目的监督和控制，保护投资公司的利益；3. 提升与投资项目的合作关系，为投资公司带来更多商业机会。
实施步骤私募基金公司实施股权投资跟投的步骤包括：1. 评估投资项目：对潜在投资项目进行全面评估，包括市场分析、财务状况、竞争环境等方面的考量。
2. 决策投资意向：根据评估结果，决定是否参与该股权投资项目，并确定投资金额和股权比例。
3. 签署投资协议：与其他投资者一起签署投资协议，明确各方的权益和责任。
4. 跟投实施：按照投资协议和项目要求，履行跟投义务，包括出资、参与决策和管理等。
5. 监督与收益分享：对投资项目进行监督和管理，与其他投资者共同分享项目的收益。
注意事项在实施股权投资跟投的过程中，私募基金公司需注意以下事项：1. 遵守法律法规：确保跟投行为符合相关法律法规的规定，避免违法风险。
2. 风险控制：在评估投资项目时，要充分考虑项目的风险，并采取相应的风险控制措施。
3. 投资协议条款：在签署投资协议前，仔细审查各项条款，确保自身权益得到充分保护。
4. 信息披露：定期向投资者披露项目的运营情况和财务状况，保持透明度和信任。
5. 出资义务：按照投资协议的要求，及时履行出资义务，确保项目的正常运作。
结论私募基金公司实施股权投资跟投是一种常见且有效的投资方式。
通过跟投，私募基金公司能够分享项目的收益、参与决策和管理，并提升与投资项目的合作关系。
然而，在实施跟投时，私募基金公司需注意法律法规的合规性、风险控制、投资协议条款、信息披露和出资义务等事项，以保护自身权益并确保项目的成功实施。
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板一、内控制度1.1 组织结构- 设立独立的私募基金管理机构，明确董事会、监事会、高级管理层和各部门的职责和权限。
- 建立风险管理委员会，负责制定和审核内控政策，监督内控制度的执行。
1.2 投资决策- 设立投资决策委员会，由专业人士组成，负责投资项目的审批和决策。
- 建立投资项目评估体系，包括财务、法律、市场等多方面的评估指标。
1.3 风险管理- 建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节。
- 设立风险管理部门，负责风险管理和内部控制工作。
1.4 信息披露- 制定信息披露政策，确保信息的真实性、准确性和及时性。
- 设立信息披露部门，负责基金信息的披露和沟通工作。
二、风险防控2.1 合规风险- 遵守相关法律法规，建立合规管理制度，定期进行合规检查。
- 设立合规部门，负责合规管理和监督工作。
2.2 市场风险- 进行市场调研，评估投资项目的市场风险。
- 设立市场风险管理部门，进行市场风险的监控和管理工作。
2.3 信用风险- 对投资对象的信用状况进行评估，建立信用风险管理制度。
- 设立信用风险管理部门，进行信用风险的监控和管理工作。
2.4 操作风险- 建立操作风险管理制度，包括信息技术、人力资源、物理安全等多方面的控制措施。
- 设立操作风险管理部门，进行操作风险的监控和管理工作。
三、培训与监督3.1 培训- 对员工进行内控和风险管理方面的培训，提高其内控意识和能力。
- 定期组织内控和风险管理方面的研讨会和培训活动。
3.2 监督- 设立内部审计部门，定期进行内控制度的审计和评估。
- 建立内部举报制度，鼓励员工及时发现和报告内控制度执行中的问题。
四、持续改进- 定期评估内控制度和风险管理的有效性，根据评估结果进行调整和改进。
- 建立内控和风险管理的信息反馈机制，及时发现和解决问题。
以上是股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板，仅供参考。
具体的内控制度和风险防控措施需要根据私募基金管理机构的实际情况进行制定和调整。
私募股权投资基金公司内控制度
私募股权投资基金公司内控制度私募股权投资基金公司的内控制度是保障公司从业务、财务、风险等方面正常运作的重要基础，也是保护投资者利益、规范市场秩序的重要保障措施之一。
为此，我们制订了以下内控制度：一、业务内控制度1. 投资决策流程私募股权投资基金公司要制定详细的投资决策流程，包括了解目标公司、评估风险、制定投资方案、审批投资方案等环节。
同时，要建立起多层级的复核机制，确保投资决策的准确性与可靠性。
2. 投资合同管理公司要对每个投资项目进行投资合同的管理记录，包括合同文本、签署日期、生效日期、双方约定及违约条款等内容。
此外，公司还要保证合同的存档和备份方便查看。
3. 投后管理公司要建立完善的投后管理制度，跟踪目标公司的经营状况和财务状况，定期核算投资收益和回收进度，及时修正决策和计划。
二、财务内控制度1. 费用报销管理公司要依据规定制定费用报销标准和审核程序，对各项支出进行及时审批和销账，避免漏报、错报和超支等现象的发生。
2. 费用分摊计算公司要定期对各项费用进行分摊计算，及时核对各项费用，防止因计算错误导致的财务损失。
3. 财务核算制度公司要建立全面的财务核算制度，规范财务流程和账务处理，做到账务准确无误，并且要定期进行财务报表的编制和审核。
三、风险内控制度1. 内部控制公司要建立较为完善的内部控制制度，包括管理结构、任务分工、作业流程、监督检查等，形成一套监督和管理体系，不断提高企业内部控制水平。
2. 风险评估公司在进行投资决策时，要对投资项目进行严格的风险评估，包括市场风险、信用风险、政策风险等各类风险，对每项风险进行详细记录，避免风险发生造成的损失。
3. 风险预警公司要建立健全风险预警机制，通过各类信息报告、企业调查等方式，及时发现和识别风险点，及时制定应对措施，以最大化保护公司和投资者的利益。
总之，私募股权投资基金公司的内控制度是公司发展的重要保障，有效的内部控制将为公司的长期良性运作奠定坚实的基础。
私募股权投资基金管理制度
私募股权投资基金管理制度一、总则1.为了规范私募股权投资基金（以下简称“私募基金”）的设立、运作和管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本管理制度。
二、私募基金的设立与登记1.私募基金应当依法设立，并按照相关规定向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。
2.私募基金的设立应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策，并遵循公开、公平、公正的原则。
3.私募基金的投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承受能力，且其投资金额不得低于规定最低限额。
4.私募基金的设立应当依法订立基金合同，明确基金的运作方式、投资策略、收益分配、费用支付等事项。
5.私募基金应当在设立后10个工作日内向证监会备案，并提交相关材料。
三、投资运作管理1.私募基金应当按照基金合同约定的投资范围和投资策略进行投资。
2.私募基金不得投资于非上市企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会禁止投资的其他金融产品或资产。
3.私募基金应当聘请合格的投资顾问，对投资项目进行尽职调查和风险评估，并按照规定履行报告和披露义务。
4.私募基金应当建立严格的风险控制机制，确保投资项目的合规性和风险可控。
5.私募基金应当定期向投资者披露投资运作情况、财务状况和收益分配等信息，并接受投资者监督。
四、费用与收益分配1.私募基金应当按照基金合同约定收取管理费和业绩报酬。
管理费应当根据基金规模、投资策略等因素合理确定，业绩报酬应当按照约定比例和条件进行分配。
2.私募基金的费用应当按照法律法规和基金合同约定进行支付，不得擅自改变费用结构和支付方式。
3.私募基金的收益分配应当按照基金合同约定进行，优先满足投资者的收益需求。
五、监督与风险管理1.证监会负责对私募基金的设立、运作和管理进行监督，并建立健全相关法规和监管制度。
2.私募基金应当建立健全风险管理机制，防范和控制市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
私募基金公司如何实行股权投资跟投制度
私募基金公司如何实行股权投资跟投制度简介股权投资跟投制度是指私募基金公司在进行股权投资时，与其他投资者共同投资于同一项目的一种制度安排。
该制度可以提高投资效率和降低风险，对私募基金公司具有重要意义。
实施步骤1. 设定跟投制度：私募基金公司首先需要制定一套完整的跟投制度，明确跟投的条件、比例和权益分配等规定。
跟投制度应符合相关法律法规，并与基金公司的运作模式相匹配。
2. 寻找合适的项目：基金公司需要积极寻找符合投资策略和风险偏好的优质项目。
可以通过与行业协会、投资机构和其他基金公司建立合作关系来获取项目资源。
3. 确定跟投金额：基金公司应根据自身实力和风险承受能力，确定跟投金额。
跟投金额应合理分配，避免过度集中风险。
4. 与其他投资者协商：在确定跟投意向后，基金公司需要与其他投资者进行协商，明确各方的权益和义务。
协商内容包括投资比例、退出机制、投票权等。
5. 跟投执行：一旦与其他投资者达成一致，基金公司需要按照协议执行跟投事项。
这包括向目标公司出资、参与公司治理、监督管理等。
6. 风险管理：基金公司应建立有效的风险管理制度，监控跟投项目的风险情况。
及时调整投资策略，降低风险暴露。
7. 退出机制：跟投项目在一定时期后，基金公司可以选择退出。
基金公司应与其他投资者协商确定退出方式，并按照协议履行退出义务。
相关法律法规在实施股权投资跟投制度时，私募基金公司需要遵守以下相关法律法规：1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》2. 《公司法》3. 《证券法》4. 《合同法》5. 《民事诉讼法》私募基金公司在实行股权投资跟投制度时，应遵守上述法律法规的规定，并确保自身合法合规运作。
以上是关于私募基金公司如何实行股权投资跟投制度的简要介绍和实施步骤。
跟投制度的实施可以提高投资效率，并降低风险，对私募基金公司的发展具有重要意义。
私募股权投资公司投资管理制度大全
私募股权投资公司投资管理制度大全前言私募股权投资公司（以下简称“私募公司”）是指非公开发行股权和证券的投资基金管理机构，主要从事管委会、私募基金、创投基金等产品的募集、管理、投资等业务。
私募公司在投资领域的行为和决策，需要遵循一系列的管理制度，这些制度涉及到公司内部决策、风险控制、信息披露、财务管理、行为准则等方面。
本文可作为私募公司投资管理的参考，探讨私募公司应遵循的各项制度。
内部决策制度1. 管理人员议事规则私募公司的管理层应当制定有效的议事规则，明确管理人员的职责和义务，并指明会议流程和议决方式，保证会议决策的合法性和有效性。
议事规则还应该规定所有管理人员参加议事的权利和义务，包括如何提出建议、分享信息、进行表决等等。
2. 投资决策流程私募公司应当明确投资决策流程和程序，从项目筛选、尽职调查、投资决策、交易等各个环节，在集体决策和个人决策之间保持良好的平衡，以保障公司的切实利益和稳健的风险控制。
3. 决策执行制度私募公司应明确决策执行机制，其中包括对投资执行情况的日常监管、更新预期回报数据、根据实际情况调整投资策略、及时调整投资组合等等。
风险控制制度1. 风险评估和控制私募公司应制定完善的风险评估和控制措施，包括对投资机会和投资标的的风险评估，对整个投资组合风险指标的监控，识别可能的风险因素，及时采取措施降低投资风险。
2. 信息披露和公开私募公司应当遵守信息披露和公开的原则，及时披露与投资交易相关的信息，包括财务信息、投资标的信息、风险控制情况等等，保持透明、准确、完整，防止信息不对称。
3. 遵守法律、法规和规章制度私募公司应当遵守相关的法律、法规和规章制度，依法依规开展业务活动，遵守合同和协议，保证投资者合法权益，实现公司的规范化经营。
信息披露制度1. 监管报告私募公司应建立健全的监管报告制度，定期报送监管报告，保证监管机构了解公司的业务情况和运营情况，合规性、合理性和安全性。
2. 投资者报告私募公司应建立透明、完整、精准的投资者报告制度，及时告知投资者公司的业务情况、投资标的、投资策略、风险控制等信息。
4投资管理制度-私募证券股权投资基金-中基协备案版本
********************投资管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条公司对外开展的投资业务均适用本制度。
第二章投资原则及标准第三条投资原则1、投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报，或对于前述项目提供顾问服务。
2、考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第五条投资限制1.不得投资于承担无限责任的企业；2.不得为非所投资企业提供担保。
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；3.不得直接投资于经营性房地产业务；4.不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。
第六条投资标准1、选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
2、有足够的安全边际，投资价格合理。
第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部、风控部和投后管理部；投资部下设股权投资部与金融服务部，对投资项目进行立项，投资决策委员会对投资项目进行表决，股权投资部、金融服务部和风控部负责投资项目的实际进行，投后管理部负责项目的投后管理。
第八条股权投资部负责股权投资项目的立项评审及项目投资操作，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。
私募股权投资基金管理制度
私募股权投资基金管理制度私募股权投资基金管理制度是指在我国私募股权投资领域，为了规范基金管理行为，保护投资者权益，管理私募股权投资基金而制定的一系列规定和制度。
一、基金管理人的资格要求1.基金管理人应具备独立法人地位，注册资本不低于一定金额。
2.基金管理人应具备一定的注册资本与净资产要求，以确保其财务实力和运营能力。
3.基金管理人应具备一定的从业经验和专业背景，包括证券、基金、企业管理等领域。
二、基金管理人的责任与义务1.基金管理人应遵守法律法规和监管部门的规章制度，明确基金管理的法律法规红线。
2.基金管理人应对基金的投资决策进行独立的判断和分析，确保符合基金投资目标和策略。
3.基金管理人应确保基金的财务状况健康稳定，及时向基金投资者披露相关信息。
4.基金管理人应定期向基金投资者提供基金运作情况、投资收益情况等相关信息。
三、基金投资范围与限制1.基金管理人应确保基金投资符合法律法规规定，不得投资禁止或限制投资的行业或企业。
2.基金管理人应依据基金投资目标和策略，选择适当的投资方式和标的，确保基金资金安全性和流动性。
3.基金管理人应遵守信息披露和知情人规定，不得利用内幕信息进行投资交易。
4.基金管理人应对外进行适当的宣传，不得虚假宣传，误导投资者。
四、基金管理人的报告和披露1.基金管理人应按照规定的时间和要求向监管部门报送相关报告，包括基金财务报告、基金运作报告等。
2.基金管理人应向投资者披露基金的投资运作情况、投资方向以及投资收益情况等相关信息，保护投资者的知情权。
3.基金管理人应对外公布基金管理人的基本情况、经营规模以及资产管理情况等相关信息。
五、基金投资者保护1.基金管理人应建立完善的投资者适当性管理制度，确保投资者了解产品风险和自身风险承受能力。
2.基金管理人应制定投资者权益保护政策和机制，收集投资者投诉，并及时处理投资者投诉。
3.基金管理人应建立投资者风险警示机制，对可能产生重大损失的投资项目提前进行预警和提示。
私募股权投资公司投资管理规定
××公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据中华人民共和国公司法及公司相关决议,制定本制度;第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为;第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统;投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度;第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员;第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式;第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则;投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则;通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则;公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出;第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等;第九条投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会;投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整;第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持;投资决策委员会主任委员应当是本公司员工;第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利;第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策,因故未能参加现场会议的委员,可以通过会议、视频会议等方式参加;投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效;投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时,由投资决策委员会主席做出投资决议;第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意;第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究;第十五条项目初审会由总经理牵头,由投资经理、法律和财务部门负责人组成;总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会;第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下但并非必须全部具备特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围;第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点,通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息,作好项目储备;第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制项目概况表;项目经过初选后分类、编号、入库;第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前,项目投资经理应主动与企业签署保密协议;若企业一开始提供的就是完整的商业计划书,则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议;第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目投资经理填写项目立项审批表,报公司项目初审会批准立项;立项批准一般在两个工作日内完成,经批准的项目可以进行尽职调查工作;第二十二条尽职调查立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查报告;尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的投资建议书;尽职调查一般应在二十个工作日内完成;第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会决策意见表;在项目投资具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查;第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经公司法律顾问审核相关合同协议后,由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议;第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短的时间内快速增值;跟踪管理的具体内容有：1、定期每月或每季,视项目企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等,并分析整理为企业情况月季度分析表；2、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈,了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告;第二十六条投资的退出在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段,然后随着项目进展及时修订;具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或破产;首次公开发行包括国内二板上市、主板上市,国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是可选择的退出方式;IPO及出售将是本公司主要的退出渠道;项目推出时机成熟时,由项目经理起草投资退出方案书;第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表;在退出方案具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策;第二十八条项目总结项目退出后,项目投资经理应当书写项目总结报告,对项目投资中的经验教训予以总结,以资参考;第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料;第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分;第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料;第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录;第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告;第三十四条业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;项目概况表除按项目立卷外,还应作为独立资料统一立卷;第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作,于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档;第三十六条业务档案一式两份,一份交行政管理部,一分留部门保存;第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分;第三十八条本制度由董事会制定和解释;第三十九条本制度自发布之日起实施;附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件,如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单,公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单,公司原材料的采购方式,公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司发展规划,近期资金需求,拟投资项目情况;业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供应商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否,是否需要员工有特殊生产技能,在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出,及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表续项目立项审批表续业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计,项目价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会决策意见表续附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表业务档案8：企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议附件三：项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等;本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案;如考虑放弃——放弃的原因附件四：工作月报样本工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单。
私募股权投资基金管理公司私募基金投资管理制度
私募股权投资基金管理公司私募基金投资管理制度私募股权投资基金管理公司私募基金投资管理制度第一章总则第一条为规范公司私募基金的投资管理行为，提高投资管理水平，确保基金投资安全有效运作，依据《中华人民共和国基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关法律、法规，公司制定本制度。
第二条本制度适用于公司设立的所有私募基金。
第三条公司设立的私募基金投资方向及比例应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，并应当向基金投资人明确公示。
第二章投资决策和风险管理第四条私募基金投资决策应当确保投资资产安全、合理、标准化和透明。
所有投资决策均应当通过内部审批程序，在一定范围内实现其投资目标。
第五条投资顾问及内部员工在进行决策时应当遵守投资决策程序，如果在决策过程中发现了任何问题，应当及时向上报告。
第六条公司应当建立风险管理体系，确保投资行为的合规性和合理性。
在投资过程中，应当将审批、控制、情况反馈和风险提示等环节相结合，及时预警，履行风险控制职责。
第七条所有投资决策应当具体执行，并按照《私募投资基金合同》和《基金趣味》等有关法律法规合同之规定执行。
第八条私募基金投资应当依照有关法律、法规和监管机构要求规范其投资行为，确保投资安全和有效运作。
第三章投资人保护第九条私募基金投资人权益应当得到保护。
公司应当将投资人的利益视为核心，建立健全客观、公正、透明的投资人保护机制。
第十条私募基金投资人的基本权益包括：了解基金投资情况、自主决策是否参与基金、得到基金投资回报和分红、了解基金管理费用和收益分成等。
第十一条公司应当为投资人提供真实、准确的投资信息。
对于基金投资情况应当及时对投资人进行报告，报告内容应当真实、准确、完整，不合理披露或不披露应当得到合理解释。
第十二条公司应当严格控制投资人不当资金流向，防止非法占有、套现现象的出现。
第十三条公司应当依据《私募投资基金合同》和《基金趣味》，制定实施完善的投资人退换机制，并严格执行，确保投资人利益不受损失。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；
六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）
七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。
业务档案3:尽职调查提纲
尽职调查提纲
一、行业调查
1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）
第十条 投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主 持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。
第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权：
1、制定基金的募集方案；
2、决定报请董事会审议的投资项目；
3、制定投资方案；
4、制定投资项目的退出方案；
5、决定项目投资经理的人选；
6、根据董事会的授权享有的其他权利。
二
第一章总则
第一条 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范 投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》及公司相关决议，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其 他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完 整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和 实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度 体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司 关于投资管理的规章制度。
总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。
第四章 投资范围和投资限制
第十六条 投资潜在的投资项目一般应具备如下（但并非必须全部具备）特征：
1、较高的成长性；
2、先进的技术；
3、较高的进入壁垒；
4、优秀的管理团队；
5、领先的市场地位；
6、有利的投资价格；
7、很强的知识产权文化氛围。
第十七条 未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为
1、直接或间接投资于上市交易的证券，
2、用借贷资金投资；
3、向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司发行的可转换债券除外）；
4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；
5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；
第五章 投资业务流程
第十八条 项目搜集
（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章 投资决策机构
第八条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机 构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定 等。
第九条 投资决策委员会由5名成员组成， 成员由董事会决定，应当包含法律、财 务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组 成人员可以根据项目进行调整。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投 资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则
第六条 投资管理制度的总体目标：
（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格；
第二十八条 项目总结
项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告， 对项目投资中的经验教训予以 总结，以资参考。
第六章投资业务档案管理
第二十九条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历 史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第三十条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管 理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分
第二十五条对项目企业的跟踪管理
在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理， 除了监控企业经营进 展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务， 使企业在尽可能短的时间内快 速增值。
跟踪管理的具体内容有:
1定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营 进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；
第三十四条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按 项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第三十五条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束 后的五日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。
第三十六条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。
第二十条签署保密协议
在要求提供完整的商业计划书之前， 项目投资经理应主动与企业签署保密协议。 若 企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签 署保密协议。
第二^一条立项申请与立项
项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审
批表》，报公司项目初审会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项 目可以进行尽职调查工作。
三、公司治理结构及对外投资情况
1、公司组织结构图（包括参控股企业） ；
2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；
3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；
四、公司的关联交易及同业竞争情况
1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；
2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；
第二十七条 投资决策委员会审查退出方案
投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。 所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并
形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》。
在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过 之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新 决策。
第七章附则
第三十七条 本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。
第三十八条 本制度由董事会制定和解释。
第三十九条 本制度自发布之日起实施。
附件二：业务档案参考
业务档案1项目概况表
项目概况表
项目人员日期
项目名称
项目来源
行业板块
项目所在地区
联系方式
主营业务或主要产 品介绍］
项目优势
项目现状
备注
业务档案2:企业所需提供资料清单
具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发 行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出 售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时， 解散或破产并进行清算 是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。
项目推出时机成熟时，由项目经理起草《投资退出方案书》。
公司应主要通过以下途径获取项目：
1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；
2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点， 通过项目洽谈、 寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找 项目信息，作好项目储备。
第十九条 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调 查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入 库。
企业基本情况调查资料提纲
一、公司基本情况、历史沿革、股东结构
1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；
2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；
3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批
准文件；
二、公司资产及经营状况
1、公司主要产品及业务；
第十三条 公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的 行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。
第十四条 项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文 字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。
第十五条 目初审会由总经理牵头， 由投资经理、 法律和财务部门负责人组成。
在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过 之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新 审查。
第二十四条签订投资协议
经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合 同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
第十二条 投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的 委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席 （有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议 应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对 票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。
4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？
5、产品或服务步入成熟期后的营策略
6、现有营销人员的专业素质及经验
7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素
四、公司经营情况
1、营销状况
1.1公司的组织结构
1.2公司收入构成明细及产品销售明细
1.3销售程序说明
1.4企业的主要供应商
1.5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式
第三十一条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查 提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会 决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。
第三十二条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。