知识产权与标准问题研究

• 《月饼国家标准》明确规定，单件商品内 包装的空位不超过总容积的15%，外包装 空位不超过总容积的45%；多件商品混装 一盒，需根据商品形态与商品性能合理摆 放，其空位容积，不超过盒内容积的50%。 月饼包装成本应不超过其出厂价格的25%。 • 月饼市场已有不少行业标准。这次将行业 标准上升为国家标准，是在更大范围、更 高规格上规范市场。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
• 数字电视制式之争、 • 3G移动通信标准之争、 • 进口农产品农药残留标准
• 1988年《标准化法》 • 1990年《标准化法实施条例》、《认证认 可监督条例》 • 2001年10月成立国家标准化管理委员会、 国家认证认可监督管理委员会
• 2001年底，科技部提出“人才、专利、标 准”三大战略 • 2002年国家启动标准化战略，国务院科教 领导小组批准了“重要技术标准研究”重 大专项，包括《国家技术标准体系建设研 究》、《技术标准涉及专利的政策及管理 模式研究》等12个专项。 • 2004 年中国标准化管理委员会提出《国家 标准涉及专利的规定（暂行）》（征求意 见稿），广泛征求社会各界意见。 •
• 4、我国标准化的现状
• 到2002年底，我国拥有国家标准20206项，其中 强制性标准2789项，占13.8%；推荐性标准 17417项，占86.2%；采用国际标准和国外先进标 准8931项，采标率为44.2%。其中采用ISO标准 4646项，采用IEC标准1751项，采用其他标准 2534项。从标准结构上看，产品标准6048项，占 29.9%；方法标准8240项，占40.8%；基础标准 3848项，占19%；安全标准633项，占3.1%；卫 生标准757项，占3.8%；环保标准118项，占 0.6%；管理标准463项，占2.3%；其他标准99项， 占0.5%。
• 知识经济和新经济的发展将国际贸易、标 准和知识产权联为一体
• 1、WTO已经把国际贸易、标准和知识产权捆绑 在一起
• 2、国际贸易中的纠纷充分反映出国际贸易、标准 和知识产权结合的趋势 • 3、标准和知识产权已经成为国际贸易中不可忽视 的非关税壁垒
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DVD专利许可、 思科诉华为、 欧盟针对温州打火机的CR法案、 彩电安全锁、 欧洲玩具、电子电器安全标准、
• 标准是在一定范围内获得的最佳秩序，对 活动或其结果规定共同的和重复使用的规 则、导则或特性的文件。该文件经协商一 致并经一个公认机构的批准。
• 作为法定标准，一般强调的是公开性、通 用性、一致性、系统性。
• 标准是对重复性事物和概念所做的统一规 定，以科学、技术和实践经验的综合成果 为基础，经有关方面协商一致，由主管机 构批准，以特定的形式发布，作为共同遵 守的准则和依据[1]。 • [1] 国家技术监督局1989年4月1日发布《中 华人民共和国标准化法条文解释》第2条。
• 事实标准又可划分为两类： • 一类是由某个企业依据其市场优势形成的 统一或单一的产品标准，典型的是美国微 软公司的Windows操作系统和英特尔公司 的微处理器的结合，被美国学者称之为 “WinTel事实标准”。类似的还有过去 JVC公司的VHS家用录像机和SONY公司的 Betamax 家用录像机。 • 一类是由若干企业联合制定的标准，如 DVD机。法定标准和事实标准的划分的是 新经济时代的一个重要新特点。
• 通用化是指在互相独立的系统中，选择和 确定具有功能互换性或尺寸互换性的子系 统或功能单元的标准化形式。 • 组合化是按照标准化原则，设计并制造出 若干组通用性较强的单元，根据需要拼合 成不同用途的物品的标准化形式。
• 3、什么是技术标准
• 按照标准化对象，通常把标准分为技术标 准、管理标准和工作标准三大类。
• 3、不同类型的知识产权与技术标准有不同 的关联 • 与技术标准关系最为密切的知识产权是专 利和技术秘密 • 计算机技术的大量普及，主要借助于版权 保护的计算机软件也与技术标准密切相关 • 集成电路布图设计、植物新品种、商业标 记等有时也会与技术标准发生直接关系
• DVD标准中的DVD标识、杜比降噪技术标 准中的DB标识、“WinTel事实标准”中的 “WinTel”标识等都是采用商标保护的
• 技术是人类在利用自然和改造自然的过程 中积累起来并在生产劳动中体现出来的经 验和知识。
• 技术标准是对生产、建设、商品流通的质 量、规格和检验方法，以及对技术文件常 用的图形、符号等所作的规定。技术标准 是指重复性技术开发、重复劳动、重复性 服务事项在一定范围内的统一的规范要求。 技术标准是指对标准化领域中需要协调统 一的技术事项所制定的标准。技术标准包 括基础技术标准、产品标准、工艺标准、 检测试验方法标准，及安全、卫生、环保 标准等。
• 《月饼国家标准》根据不同的分类方法对 月饼分类，按地方风味特色主要分为广式、 京式、苏式，并从形态、色泽、组织、滋 味与口感各方面规定了各类月饼的感官指 标。在理化指标上，则对干燥失重、脂肪、 总糖、馅料含量进行了量化限定。在月饼 馅含量上就明确规定，以火腿、牛肉等肉 禽制品为馅的月饼，肉禽制品含量不低于 馅料总量5%，蛋黄类蛋黄则要占月饼馅料 的7%以上。
• 一、有关标准的几个概念 • 二、 标准中的知识产权不容回避
• 三、标准中的知识产权不能滥用 • 四、标准中的知识产权应妥善处理
一、 有关标准的几个概念 • • • • 1、什么是标准 2、什么是标准化 3、什么是技术标准 4、我国标准化的现状
• 1、什么是标准
• 国际标准组织（ISO）和国际电工委员会 （IEC）的定义： • 标准是通过协商一致建立的，并经权威机 构批准的文件。该文件规定了活动或活动 结果的规则、准则或特性，其目的是在规 定的范围内获得最佳秩序。
知识产权与标准问题研究
中国社会科学院法学研究所 研究员 博士生导师 李顺德
• 世界贸易组织（ WTO ）日前发布的 2005 年 《世界贸易报告 ——探讨贸易、标准与WTO 的关系》指出：“此次报告的核心问题是 标准和国际贸易”。 • 这是世界贸易报告首次明确将标准化问题 提到国际贸易议程的显著地位。
• 作为标准化组织出版的标准化文件也会涉 及知识产权问题 • 2005年1月11日，IBM公司宣布开放其500个 涉及专利的标准，以便于推动开放源代码 软件的开发。
三、
技术标准中的知识产权不能滥用
1、禁止滥用知识产权是TRIPS的一条基本规 定
2、知识产权滥用有可能构成非法垄断行为
3、标准中的知识产权滥用有可能成为非法 贸易壁垒
• 2、什么是标准化 • 标准化是指对于在经济、技术、科学和管 理等社会实践中的重复性事物或概念，通 过制定、发布和实施标准，达到统一，以 获得最佳秩序和社会效益[1]。
• [1] 国家技术监督局1989年4月1日发布《中 华人民共和国标准化法条文解释》第1条。
• 标准化工作的任务是制定标准、组织实施标准和 对标准的实施进行监督[1]。 • 标准化是制定标准、实施标准等活动的过程，其 目的在于获得秩序和效益。 • 标准化水平是科技和经济发展水平的反映。标准 化工作是经济和社会发展的技术基础，是发展规 模经济的基础。标准化是企业参与市场竞争的重 要手段。积极采用国际标准和国外先进标准是我 国的一项重大技术经济发展政策。 • [1] 国家技术监督局1989年4月1日发布《中华人 民共和国标准化法条文解释》第3条。
• 2005年5月国家知识产权局启动专利法及其 实施细则第三次修改课题研究，包括《专 利权与强制性标准问题研究》课题。
• 2005年6月，正式启动国家知识产权战略制 定计划，20个专项课题之中包括《标准中 的知识产权问题研究》和《保护和禁止滥 用知识产权问题研究》，前者由国家质量 技术检验检疫总局牵头，后者由商务部负 责。
二、
标准中的知识产权不容回避
1、科学技术的发展使知识产权进入标准已成 定局
2、不同类型的标准与知识产权的关联程度有 所不同
3、不同类型的知识产权与标准有不同的关联
1、科学技术的发展使知识产权进入标准已成 定局 （1）标准中涉及的知识产权不能忽略 （2）知识产权进入标准已成大势所趋 （3）"专利联营"（Patent Pool）已经成为 现实
• 标准化的主要形式有简化、统一化、系列 化、通用化、组合化。 • 简化是在一定范围内缩减对象事物的类 型数目，使之在既定时间内足以满足一般 性需要的标准化形式。
统一化是把同类事物两种以上的表现形 态归并为一种或限定在一定范围内的标准 化形式。
•
• 系列化是对同一类产品中的一组产品同时 进行标准化的一种形式，是使某一类产品 系统的结构优化、功能最佳的标准化形式。
• 日前，国家标准化管理委员会公布了《月 饼国家标准》，公开征求社会各界的建议 和意见，月饼标准制定工作进入了最后阶 段。
• 该标准草案规定了月饼的范围、规范性引 用文件、术语和定义、产品分类和技术要 求、实验方法和检验规则等，并拟定该条 文强制性标准中关于月饼产品分类、技术 要求、标签标志以及包装的条文为强制性 条款。
• RAND许可（即Reasonable and nondiscriminatory的简写） : • 专利权人承诺愿意在合理和非歧视条件下 给予他人的专利许可 • • RF许可（即Royalty-free的简写）: • 专利权人承诺愿意免费给予的专利许可
• 2、不同类型的标准与知识产权的关联程度 有所不同 • 技术标准可以划分为法定标准和事实标准。 • 法定标准是指政府标准化组织或政府授权 的标准化组织设置的标准。 • 事实标准是单个企业或者具有垄断地位的 少数企业共同设置的标准。
• 到2003年底，我国拥有： • 国家标准20906项，其中强制性标准2952项，占 14.1%；推荐性标准17954项，占85.9%；从标准 结构上看，产品标准6221项，占29.76%；方法标 准8548项，占40.89%；基础标准3988项，占 19.08%；安全、卫生、环保标准1583项，占 7.57%；管理标准和其他标准566项，占2.71%。 • 行业标准（备案）36011项，地方标准（备案） 16800项，企业标准（备案）110万项。
• 管理标准是指对标准化领域中需要协调统 一的管理事项所制定的标准。管理标准包 括管理基础标准，技术管理标准，经济管 理标准，行政管理标准，生产经营管理标 准等。 • 工作标准是指对工作的责任、权利、范围、 质量要求、程序、效果、检查方法、考核 办法所制定的标准。工作标准一般包括部 门工作标准和岗位（个人）工作标准。
1、禁止滥用知识产权是TRIPS的一条基本规 定 • 在 WTO 的 TRIPs 当中，第 8 条第 2 款、第 40 条、第41条第1款、第48条第1款、第50条 第 3 款、第 50 条第 7 款、第 53 条第 1 款、第 56条、第63条第1款、第67条等条款，从不 同角度提出了防止滥用知识产权这种不正 当竞争行为的措施。
• 在技术标准领域，会存在标准技术权利人的利益 和社会公众利益冲突的问题，也不可忽视利益平 衡的问题，而实现利益平衡的重要手段就是对技 术标准的技术许可进行反垄断的审查，限制滥用 技术标准中涉及到的知识产权。 • 美国司法部和联邦委员会1995年4月6日联合发布 的《知识产权许可的反垄断指南》（Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property）。欧盟1996年1月31日发布了《技术 转让规章》，日本公正交易委员会1999年7月3日 发布了《专利和技术秘密许可证合同中的反垄断 法指南》。
• WTO的《技术性贸易壁垒协定》 （Agreement on Technical Barriers to Trade）(TBT) • 《实施卫生与植物卫生措施协定》 (Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures)(SPS) • 《与贸易有关的知识产权协定》 (Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)(TRIPs)