EPC合同风险的防范课件
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EPC项目合同法律风险的防范
EPC合同风险的防范
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目录
1、EPC合同简介 2、案例及重点条款的审查建议 （1）案例1-中铁建沙特项目 （2）案例2-中海外波兰公路项目 3、两个重要的国际公约
EPC合同风险的防范
2
EPC合同简介
EPC合同风险的防范
3
EPC合同简介
EPC合同，是设计-采购-施工(Engineering，Procurement
结局：该项目中铁建亏损达人民币41.53亿。因为亏损，中 铁十八局董事长刘金林被就地解职。
EPC合同风险的防范
9
亏损原因
商业原因 低价中标
沙特公司报价在200亿，中铁建报价120.7亿，沙特国内曾质疑中国能否建成 国际标准的铁路；建造师仓促报价，可能存在漏项，对地质条件估计不足。
人工成本
施工人员要求为穆斯林；作业环境艰苦，劳工纠纷。
EPC合同风险的防范
12
案例1-关键条款3
1、工期延误 工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误，沙特政府拆迁速度影响施
工进度，后期为赶工不计成本投入。 2、原因分析： （1）工期的顺延条款不合理 （2）误期罚款数额偏高 3、关键条款审查及建议： （1） 确定合理的工期顺延情形 例如：工期可以顺延为以下几种：
① 发包方原因导致无法开工；
② 发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进 行；
③ 设计变更和工程量增加；
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款3
（2）误期罚款： 对误期罚款, 应重点审核以下三个方面： 一是工期和罚款的计算方法是否合理。 二是罚款的费率是否合理, 是否过高, 是否重复计算。 三是罚款是否规定了累计最高限额。
政治原因
沙特政府指令变更太多 我国政府高度重视，项目政治目标压过商业目标
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款1
1、工程范围及工程内容 沙特公司报价在200亿，中铁建报价120.7亿，沙特国内曾质疑中国能否 建成国际标准的铁路；建造师仓促报价，可能存在漏项，对地质条件估 计不足。 人工成本超出预算，施工人员要求为穆斯林；作业环境艰苦，劳工纠纷。
EPC合同的优缺点 1.优点： (1)单一权责界面：法律关系清晰，责任主体明确，建设单 位的利益损害赔偿更有保障。 (2)工程系统整合：目标统一明确，设计、采购、施工优化 整合，建设单位成最大受益方。 (3)投资效益确定：工程成本、工期固定，建设单位的投资 效益更有确定性。 (4)风险合理转移：建设单位风险合理转移，总承包商承担 更多风险。 (5)合格的建筑产品：最低性能保障、实现合同目的，建设 单位的项目管理水平要求较低，对总承包商的项目管理能 力提出更高要求。
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
2.缺点 程序繁 风险大
EPC合同风险的防范
6
EPC合同简介
EPC合同的审查原则和审查方向 1.合法性审查 2.有利性审查 3.严密性审查 4.可操作性审查
EPC合同风险的防范
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案例及重点条款的审查建议
EPC合同风险的防范
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案例1-中铁建沙特项目
由沙特麦加萨法-穆戈达莎，全长18.25公里，设9站，时速 最高达360公里,建成后从麦地那-麦加只需要半小时。 工程采用议标方式，指定中铁建承建，2009年2月，中铁建 与沙特城乡事业部签订《沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合 同》，具体承建单位中铁十八局。 承包方式：EPC+O&M总承包模式(即设计、采购、施工加 运营、维护总承包模式)；合同额为人民币120.7亿元；工期 20个月，其中在2010年11月13日开通并达到运能35%， 2011年5月完成调试，达到运能100%。
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款2
1、设计变更较大 • 设计和采购承包被肢解
国外单位设计，依据沙特法律设计方可指定设备，多使用西方的设备 （成本+施工进度） 图纸变更，造成设计变更较大（土石方由200万方到520万；35%的运能 要求，中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。 2、原因分析： 除去承包商对功能说明（概念设计）的分析不准确外，设计变更相关审 批程序以及因变更导致的费用变更问题未明确约定。 3、关键条款审查及建议： （1）确定设计采用的规范标准； （2）约定合理的设计变更的审批程序，并注意和“优化设计”的区分； （3）设计变更导致费用变更，如何处理；
2、原因分析： （1）对功能说明（概念设计）的分析不准确 （2）对工程基础条件的调查不完善 （3）对法律政策环境的把握不够 （4）对当地文化的尊重不了解
综上原因，无非是对工程范围及工程内容的把握不准确。 3、关键条款审查及建议 • （1）重点审查工程范围ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ界限划分，以及施工界面、水、电交驳点等
是否明确约定，无歧义、无争议。 （2）对工程当地人文及法律环境做足充分的调查
设计和采购承包被肢解
国外单位设计，依据沙特法律设计方可指定设备，多使用西方的设备（成本+ 施工进度）
设计变更
图纸变更，造成设计变更较大（土石方由200万方到520万；35%的运能要求， 中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。
工期延误
工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误，沙特政府拆迁速度影响施 工进度，后期为赶工不计成本投入。
EPC合同风险的防范
and Construct)的简称，又称交钥匙合同，是一种包括设计、
设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模
式，并且总承包商须对整个建设工程的质量、安全、工期、
造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、
满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工
程。
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款4
1、性能指标罚款 35%的运能要求，中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。 2、原因分析： 对性能指标罚款约定偏高 3、关键条款审查及建议： 对性能指标罚款, 应重点审核以下四个方面： ① 对性能指标的确定和罚款的计算方法是否合理。 ② 罚款的费率是否合理, 是否过高, 是否重复计算。 ③ 罚款是否规定了累计最高限额。 ④ 要特别注意审核业主对性能指标超标的拒收权。
EPC合同风险的防范
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1、EPC合同简介 2、案例及重点条款的审查建议 （1）案例1-中铁建沙特项目 （2）案例2-中海外波兰公路项目 3、两个重要的国际公约
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
EPC合同，是设计-采购-施工(Engineering，Procurement
结局：该项目中铁建亏损达人民币41.53亿。因为亏损，中 铁十八局董事长刘金林被就地解职。
EPC合同风险的防范
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亏损原因
商业原因 低价中标
沙特公司报价在200亿，中铁建报价120.7亿，沙特国内曾质疑中国能否建成 国际标准的铁路；建造师仓促报价，可能存在漏项，对地质条件估计不足。
人工成本
施工人员要求为穆斯林；作业环境艰苦，劳工纠纷。
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款3
1、工期延误 工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误，沙特政府拆迁速度影响施
工进度，后期为赶工不计成本投入。 2、原因分析： （1）工期的顺延条款不合理 （2）误期罚款数额偏高 3、关键条款审查及建议： （1） 确定合理的工期顺延情形 例如：工期可以顺延为以下几种：
① 发包方原因导致无法开工；
② 发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进 行；
③ 设计变更和工程量增加；
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款3
（2）误期罚款： 对误期罚款, 应重点审核以下三个方面： 一是工期和罚款的计算方法是否合理。 二是罚款的费率是否合理, 是否过高, 是否重复计算。 三是罚款是否规定了累计最高限额。
政治原因
沙特政府指令变更太多 我国政府高度重视，项目政治目标压过商业目标
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款1
1、工程范围及工程内容 沙特公司报价在200亿，中铁建报价120.7亿，沙特国内曾质疑中国能否 建成国际标准的铁路；建造师仓促报价，可能存在漏项，对地质条件估 计不足。 人工成本超出预算，施工人员要求为穆斯林；作业环境艰苦，劳工纠纷。
EPC合同的优缺点 1.优点： (1)单一权责界面：法律关系清晰，责任主体明确，建设单 位的利益损害赔偿更有保障。 (2)工程系统整合：目标统一明确，设计、采购、施工优化 整合，建设单位成最大受益方。 (3)投资效益确定：工程成本、工期固定，建设单位的投资 效益更有确定性。 (4)风险合理转移：建设单位风险合理转移，总承包商承担 更多风险。 (5)合格的建筑产品：最低性能保障、实现合同目的，建设 单位的项目管理水平要求较低，对总承包商的项目管理能 力提出更高要求。
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
2.缺点 程序繁 风险大
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
EPC合同的审查原则和审查方向 1.合法性审查 2.有利性审查 3.严密性审查 4.可操作性审查
EPC合同风险的防范
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案例及重点条款的审查建议
EPC合同风险的防范
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案例1-中铁建沙特项目
由沙特麦加萨法-穆戈达莎，全长18.25公里，设9站，时速 最高达360公里,建成后从麦地那-麦加只需要半小时。 工程采用议标方式，指定中铁建承建，2009年2月，中铁建 与沙特城乡事业部签订《沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合 同》，具体承建单位中铁十八局。 承包方式：EPC+O&M总承包模式(即设计、采购、施工加 运营、维护总承包模式)；合同额为人民币120.7亿元；工期 20个月，其中在2010年11月13日开通并达到运能35%， 2011年5月完成调试，达到运能100%。
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款2
1、设计变更较大 • 设计和采购承包被肢解
国外单位设计，依据沙特法律设计方可指定设备，多使用西方的设备 （成本+施工进度） 图纸变更，造成设计变更较大（土石方由200万方到520万；35%的运能 要求，中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。 2、原因分析： 除去承包商对功能说明（概念设计）的分析不准确外，设计变更相关审 批程序以及因变更导致的费用变更问题未明确约定。 3、关键条款审查及建议： （1）确定设计采用的规范标准； （2）约定合理的设计变更的审批程序，并注意和“优化设计”的区分； （3）设计变更导致费用变更，如何处理；
2、原因分析： （1）对功能说明（概念设计）的分析不准确 （2）对工程基础条件的调查不完善 （3）对法律政策环境的把握不够 （4）对当地文化的尊重不了解
综上原因，无非是对工程范围及工程内容的把握不准确。 3、关键条款审查及建议 • （1）重点审查工程范围ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ界限划分，以及施工界面、水、电交驳点等
是否明确约定，无歧义、无争议。 （2）对工程当地人文及法律环境做足充分的调查
设计和采购承包被肢解
国外单位设计，依据沙特法律设计方可指定设备，多使用西方的设备（成本+ 施工进度）
设计变更
图纸变更，造成设计变更较大（土石方由200万方到520万；35%的运能要求， 中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。
工期延误
工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误，沙特政府拆迁速度影响施 工进度，后期为赶工不计成本投入。
EPC合同风险的防范
and Construct)的简称，又称交钥匙合同，是一种包括设计、
设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模
式，并且总承包商须对整个建设工程的质量、安全、工期、
造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、
满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工
程。
EPC合同风险的防范
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EPC合同简介
EPC合同风险的防范
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案例1-关键条款4
1、性能指标罚款 35%的运能要求，中方理解是9个车站开通4个，但沙特后来要求全部开通。 2、原因分析： 对性能指标罚款约定偏高 3、关键条款审查及建议： 对性能指标罚款, 应重点审核以下四个方面： ① 对性能指标的确定和罚款的计算方法是否合理。 ② 罚款的费率是否合理, 是否过高, 是否重复计算。 ③ 罚款是否规定了累计最高限额。 ④ 要特别注意审核业主对性能指标超标的拒收权。