国际环境法 201010
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7
国际环境法的渊源 – 国际习惯
• 作用：逊于环境条约 – 历史短、实践积累不足； • 例子：
– 1938年和1941年“特雷尔冶炼厂仲裁案” (Trail Smelter Case)： “任何国家都没有权利使用或允许使用其领土 释放烟雾对他国的领土、财产或个人造成损害” – 《斯德哥尔摩宣言》和《里约宣言》都予以确 认。
– 经济刺激（economic instrument）
• 税收、贷款、保险、储蓄、补贴、弹性许可证、标志、 联合履约等。
– 综合措施（integrated approach）
• “从摇篮到坟墓”：生态管理、生态审计等
24
国际环境法的实施
• 国际环境法的特点：渊源-自愿承担约束力；法
律原则、规则模糊性
5
为什么需要国际法？
• 国际法：主要调整主权国家之间的关系，而主权 国家以其领土划定属地管辖的范围； • 环境污染无国界 （“外部不经济性” externality）； • 环境管制与经济竞争：尤其是贸易关系密切； • 环境容量和资源是有限，而人的发展需求与欲望 是无限； • 全球性的环境与资源问题对传统国际法提出了许 多挑战。
• 国际司法实践
– 1938/1941 Trail Smelter Arbitration
19
防止环境损害的原则
• 概念：在科学上基本确定的情况下，防止
（prevention）环境损害的发生，应该是环境保护的黄金规 则（Golden Rule）
• 管辖范围内“适当注意”（due diligence）的义务：
10
国际环境法的主体
• 概念 - 能够独立参加国际关系并直接在国际法上享受权利和承担
义务并具有独立进行国际求偿能力者。
• 范围：
– 国家： 环境规范的制定与实施 – 政府间国际组织：协商与合作的磋商场所；收集和发布环
境信息；召开国际会议或通过决议、宣言等方式推动和促进国际 环境法原则和规则的发展；制定、实施和执行国际环境法和环境 标准；争端解决机制和场所。
• 2002年9月在南非约翰内斯堡召开的“世界可持 续发展峰会”（World Summit on Sustainable Development）- 没有“环境”一词 • 拓展期：新的概念、新的原则；正视环境与发展 问题； • 2010年12月：墨西哥坎昆气候变化会议……
17
国际环境法一般原则的概念及作用
国际环境保护问题
内容提要
国际环境保护问题 - 国际法领 域的热点和难点问题
有关国际环境保护的国际法律： 原则、规范和制度在制定和实 施层面 - 明显的有别于传统国 际法的特点
2
主要内容
国际环境法律框Baidu Nhomakorabea概要
大气的国际法律管制 水的国际法律管制
国际环境法的研究与教学
3
国际环境法律框架概要
主要国际环境问题及其根源
GEO-4 2007 • 大气 – 空气污染、臭氧层破坏、气候变化 • 土地 – 土地退化：土壤侵蚀、营养物质耗尽、淡水资源短缺、
盐碱化和生物循环破坏
• 水资源 – 水污染、淡水资源短缺、海洋盐碱化 • 生物多样性 – 基因、物种和生态系统多样性降低、
外来物种入侵
• 可持续发展的挑战 – 人口与贫困、冲突 • 等等…
• 1987年“世界环境与发展委员会”(“布伦特兰委 员会”)与《我们共同的未来》(《布伦特兰报 告》) – “可持续发展”（sustainable development）
16
国际环境法的历史发展
• 1992年6月，里约环境与发展大会召开
– 成果：《里约环境与发展宣言》、《21世纪议程》、 《关于森林问题的原则声明》和两个公约：《气候变 化框架公约》和《生物多样性公约》。
9
国际环境法的渊源 – 软法问题
• 概念有争议：“soft”“ law” • 环境领域：
– 例子：《斯德哥尔摩宣言》、《里约宣言》、《21世 纪议程》 – 问题： • 国际组织的权限问题 • 成员国投票“赞成”及其义务 • 同一事项反复、一致的决议：“累积”的法律效果 • “软法”逐渐变“硬”的现象
22
共同但有区别责任原则
• 含义：
– 共同责任：各国应该采取措施保护和改善其管辖范围内 的环境，并防止对管辖范围以外环境造成损害；各国应 该广泛参与有关的双边和多边环境合作等； – 区别责任：由于各国经济发展和工业化的水平不同、发 展需求不同，废弃物和污染物的排放数量也不同，对现 有环境问题的贡献也不同，以及采取环境保护措施的能 力也不同，所以不应该要求所有的国家承担完全相同的 责任； – 国际法公平原则（equity）在环境领域的适用； – 始于“共同”，发展到“区别”； – 问题：与谁区别？怎样区别？
• 环境损害赔偿的范围：
– 恢复原状的支出； – 预防措施的支出。
28
国际环境损害责任
• 进展：
– 2001年国际法委员会的“关于预防危险活动的越境损 害的条款草案” – 草案：重申了国家对其领土内或在其管辖或控制下的 其它地方的自然资源具有永久主权的原则；但是国家 在其领土内或在其管辖或控制下进行或许可进行活动 的自由并非是无限制（环境保护、出口权利及其限 制？）。 – 草案的适用范围：国际法不加禁止的、其有形后果 （physical consequences）有造成重大（significant） 跨界（发生地？）损害的危险活动。
• 大量环境条约的制定 • 国际环境保护组织迅速增加 • 司法实践 - 1974年的“渔业管辖权案”、1974年的“核试验案”以
及《关贸总协定》范围内的1982年“加拿大金枪鱼案”、1988年的 “美国加工鲱鱼案”、1991年的“墨西哥金枪鱼案”等。
15
国际环境法的历史发展
1992年里约会议及其嗣后 – 拓展期
• 实施措施：
– 信息报告；监督；
• 实施的特点：
– 国家实施为主、国际监督为辅 – 国家政治、经济、社会、法律、文化能力的差异 – 意识形态差异、偏见与互信 – 国际监督、核查的困难(suggestion)
25
环境损害概述
• 损害(damage)：
– 民法上指行为人的不法行为侵害了他人的财产 权利或人身权利所产生的债权与债务关系。 – 特点：不法行为；侵害他人的合法权利
6
国际环境法的渊源 - 环境条约
• 特点：
– 最初：数量少、双边、生物资源保护；后来： 数量多、多边、范围广； – 多层次的条约体系：全球性的多边条约、区域 性多边条约和双边条约；
• 全球性多边条约：“框架条约 + 议定书 + 附件” 模 式；
– 突破的传统国际法的互惠的模式； – 各条约机构间也加强了联系与合作； – 注重改善履约机制。
– 合理地和善意地规范公和私的行为 – 管理和控制向任何环境要素排放可能造成损害的物质 – 以减少或防止环境损害为目标
• 2005年“松花江污染事件”
20
谨慎原则
• 产生的基础：
– 科学不确定性； – 环境损害的不可逆转或补救性
• 来源：
– 德国国内法，后出现在国际条约与文件中
• 含义：
– 宽泛意义：国家对于环境问题应该谨慎从事，在对那些可能给 环境带来不利影响的行为做出决定时要有预见性。 – 相对严格意义：国家对于那些可能对环境造成损害的行为或物 质，要进行管制，如果可能的话，甚至要禁止，即使目前尚无 确定和压倒一切的证据证明那些行为或物质已经或可能给环境 造成损害。 – 更加严格意义：要求举证责任倒置
21
污染者负担原则
• 含义（polluter-pays）： 污染的成本应该有造成污染的人来负担；目的：使“外 部不经济性”（externality）内部化。 • 出现： 1972年由经合组织（OECD）在其《理事会关于 环境政策的国际经济指导原则的建议》里第一次在国际文 件中提出。 • 问题： – 如何防止将成本转嫁到消费者头上? – 能否真正起到减轻污染的作用? – 其他积极措施？例如：补贴；政策优惠？
行为
主体在利用、保 护和改善国际环 境与资源时所从 事的行为- 主权 与限制
12
国际环境法的历史发展
四个阶段 • 19世纪中叶到1945年联合国的建立 – 萌芽 时期
– 条约： 双边界河、国际河流和渔业资源保护；
野生生物保护；
– 习惯法：1893年的“太平洋海豹仲裁案”
（Pacific Fur-Seal Case）； 1938年/1941年“特雷尔冶炼厂仲裁案” （Trail Smelter Case）
13
国际环境法的历史发展
1945年联合国成立到1972年斯德哥尔摩会议 • 条约：数量增多；范围扩大 –
– 海洋环境保护 – 重点 – 1959年《南极条约》、1963年《禁核试条约》、1967 年《外空条约》
• 区域性和全球性的国际组织： - 1948年国际自然
保护同盟(International Union for the Conservation of Nature and Natural Resources,简称IUCN)
• 注意：联合国国际法委员会的条文草案
8
国际环境法的渊源- 一般法律原则
• 来源：国内环境法 • 例子：
• 谨慎的原则（precautionary principle） • 环境影响评价 (environmental impact assessment，EIA) • 善意的原则 （good faith）• 1893 Pacific Fur Seal Case • 1938~1941 Trail Smelter Case • 1974 Nuclear Test Case
• • • • 概念正在形成、发展之中 损害的识别、标准的问题 责任主体的认定问题 索赔主体的问题 （除个别条约UNCLOS）
27
国际环境损害
• 国际环境损害四个要素：
– 损害行为与损害结果之间存在物质的联系 （physical relationship）；(精神上：景观上的愉悦) – 损害必须是人类的行为所致（human causation）； – 损害必须达到一定严重（significant）的程度； – 出现了跨界的损害。
• 环境损害(environmental damage)：
– 问题： 不一定是不法行为；通常是合法行为 但存在侵害后果 有时后果非常严重，例如核损害
26
国际环境损害
• 国际环境损害概念：
– 由于人为的原因造成的有形的跨界损害，包括 对他国领土、管辖或控制地区明显的对人、财 产或环境的危害（harm），还包括为遏制或减 少此类活动的损害性影响而采取的防范措施的 费用。 – 国际公域（global commons）的损害：
23
环境法律的实施
• 环境法律的实施种类
– 环境管制（environmental regulation）
• “直接管制”(direct regulation)、 “命令与控制” (command-and-control)；理论基础：由于“外部不经济性” 和“市场失灵”，所以需要“政府干预”
• 包括：环评；环境标准；许可证等
• 概念：
– 被国际社会大多数成员公认的、普遍适用于 国际环境法的各个领域、构成国际环境法基 础的法律原则
• 特点及作用：
– 形成中，不确定； – 相对零散； – 有限地填补具体规范的空隙和缺失。
18
国家主权与不损害管辖范围以外 环境的原则
• 主权原则与国际法 – “主权”与“主权权利” • 国家的管辖范围与跨界损害 • 国际文件与条约 – – – – – – 1972年《斯德哥尔摩人类环境宣言》原则21 1992年《里约环境与发展宣言》原则2 1992年《生物多样性公约》（第3条） 1992年《气候变化框架公约》（第3条） 2001年ILC《关于预防危险活动的预警损害的条款草案》 2006年ILC《关于危险活动引起跨界损害的损失分配的原则草案》
– 非政府组织： 科学界、非营利性的环保组织、私营工商界、
法律社团、学术界和公众 – 国际文件肯定了非政府行为者的“伙 伴作用”，并呼吁“扩大这样的作用”。
11
国际环境法的客体
国际环境法的
客体
环境要素
•国家管辖内的 环境与资源 •国家管辖外的 环境与资源 – 分 享；人类共有物 (res communis)
• 国际社会开始认识到经济发展与环境保护 之间的关系
14
国际环境法的历史发展
1972年斯德哥尔摩会议到1992年里约会议
（国际环境法的框架形成期）
• 1972年6月在斯德哥尔摩召开了联合国人类环境会议 –
– 成果：《人类环境宣言》(通称《斯德哥尔摩宣言》)、《人类环境 行动计划》和其他若干建议和决议
国际环境法的渊源 – 国际习惯
• 作用：逊于环境条约 – 历史短、实践积累不足； • 例子：
– 1938年和1941年“特雷尔冶炼厂仲裁案” (Trail Smelter Case)： “任何国家都没有权利使用或允许使用其领土 释放烟雾对他国的领土、财产或个人造成损害” – 《斯德哥尔摩宣言》和《里约宣言》都予以确 认。
– 经济刺激（economic instrument）
• 税收、贷款、保险、储蓄、补贴、弹性许可证、标志、 联合履约等。
– 综合措施（integrated approach）
• “从摇篮到坟墓”：生态管理、生态审计等
24
国际环境法的实施
• 国际环境法的特点：渊源-自愿承担约束力；法
律原则、规则模糊性
5
为什么需要国际法？
• 国际法：主要调整主权国家之间的关系，而主权 国家以其领土划定属地管辖的范围； • 环境污染无国界 （“外部不经济性” externality）； • 环境管制与经济竞争：尤其是贸易关系密切； • 环境容量和资源是有限，而人的发展需求与欲望 是无限； • 全球性的环境与资源问题对传统国际法提出了许 多挑战。
• 国际司法实践
– 1938/1941 Trail Smelter Arbitration
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防止环境损害的原则
• 概念：在科学上基本确定的情况下，防止
（prevention）环境损害的发生，应该是环境保护的黄金规 则（Golden Rule）
• 管辖范围内“适当注意”（due diligence）的义务：
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国际环境法的主体
• 概念 - 能够独立参加国际关系并直接在国际法上享受权利和承担
义务并具有独立进行国际求偿能力者。
• 范围：
– 国家： 环境规范的制定与实施 – 政府间国际组织：协商与合作的磋商场所；收集和发布环
境信息；召开国际会议或通过决议、宣言等方式推动和促进国际 环境法原则和规则的发展；制定、实施和执行国际环境法和环境 标准；争端解决机制和场所。
• 2002年9月在南非约翰内斯堡召开的“世界可持 续发展峰会”（World Summit on Sustainable Development）- 没有“环境”一词 • 拓展期：新的概念、新的原则；正视环境与发展 问题； • 2010年12月：墨西哥坎昆气候变化会议……
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国际环境法一般原则的概念及作用
国际环境保护问题
内容提要
国际环境保护问题 - 国际法领 域的热点和难点问题
有关国际环境保护的国际法律： 原则、规范和制度在制定和实 施层面 - 明显的有别于传统国 际法的特点
2
主要内容
国际环境法律框Baidu Nhomakorabea概要
大气的国际法律管制 水的国际法律管制
国际环境法的研究与教学
3
国际环境法律框架概要
主要国际环境问题及其根源
GEO-4 2007 • 大气 – 空气污染、臭氧层破坏、气候变化 • 土地 – 土地退化：土壤侵蚀、营养物质耗尽、淡水资源短缺、
盐碱化和生物循环破坏
• 水资源 – 水污染、淡水资源短缺、海洋盐碱化 • 生物多样性 – 基因、物种和生态系统多样性降低、
外来物种入侵
• 可持续发展的挑战 – 人口与贫困、冲突 • 等等…
• 1987年“世界环境与发展委员会”(“布伦特兰委 员会”)与《我们共同的未来》(《布伦特兰报 告》) – “可持续发展”（sustainable development）
16
国际环境法的历史发展
• 1992年6月，里约环境与发展大会召开
– 成果：《里约环境与发展宣言》、《21世纪议程》、 《关于森林问题的原则声明》和两个公约：《气候变 化框架公约》和《生物多样性公约》。
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国际环境法的渊源 – 软法问题
• 概念有争议：“soft”“ law” • 环境领域：
– 例子：《斯德哥尔摩宣言》、《里约宣言》、《21世 纪议程》 – 问题： • 国际组织的权限问题 • 成员国投票“赞成”及其义务 • 同一事项反复、一致的决议：“累积”的法律效果 • “软法”逐渐变“硬”的现象
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共同但有区别责任原则
• 含义：
– 共同责任：各国应该采取措施保护和改善其管辖范围内 的环境，并防止对管辖范围以外环境造成损害；各国应 该广泛参与有关的双边和多边环境合作等； – 区别责任：由于各国经济发展和工业化的水平不同、发 展需求不同，废弃物和污染物的排放数量也不同，对现 有环境问题的贡献也不同，以及采取环境保护措施的能 力也不同，所以不应该要求所有的国家承担完全相同的 责任； – 国际法公平原则（equity）在环境领域的适用； – 始于“共同”，发展到“区别”； – 问题：与谁区别？怎样区别？
• 环境损害赔偿的范围：
– 恢复原状的支出； – 预防措施的支出。
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国际环境损害责任
• 进展：
– 2001年国际法委员会的“关于预防危险活动的越境损 害的条款草案” – 草案：重申了国家对其领土内或在其管辖或控制下的 其它地方的自然资源具有永久主权的原则；但是国家 在其领土内或在其管辖或控制下进行或许可进行活动 的自由并非是无限制（环境保护、出口权利及其限 制？）。 – 草案的适用范围：国际法不加禁止的、其有形后果 （physical consequences）有造成重大（significant） 跨界（发生地？）损害的危险活动。
• 大量环境条约的制定 • 国际环境保护组织迅速增加 • 司法实践 - 1974年的“渔业管辖权案”、1974年的“核试验案”以
及《关贸总协定》范围内的1982年“加拿大金枪鱼案”、1988年的 “美国加工鲱鱼案”、1991年的“墨西哥金枪鱼案”等。
15
国际环境法的历史发展
1992年里约会议及其嗣后 – 拓展期
• 实施措施：
– 信息报告；监督；
• 实施的特点：
– 国家实施为主、国际监督为辅 – 国家政治、经济、社会、法律、文化能力的差异 – 意识形态差异、偏见与互信 – 国际监督、核查的困难(suggestion)
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环境损害概述
• 损害(damage)：
– 民法上指行为人的不法行为侵害了他人的财产 权利或人身权利所产生的债权与债务关系。 – 特点：不法行为；侵害他人的合法权利
6
国际环境法的渊源 - 环境条约
• 特点：
– 最初：数量少、双边、生物资源保护；后来： 数量多、多边、范围广； – 多层次的条约体系：全球性的多边条约、区域 性多边条约和双边条约；
• 全球性多边条约：“框架条约 + 议定书 + 附件” 模 式；
– 突破的传统国际法的互惠的模式； – 各条约机构间也加强了联系与合作； – 注重改善履约机制。
– 合理地和善意地规范公和私的行为 – 管理和控制向任何环境要素排放可能造成损害的物质 – 以减少或防止环境损害为目标
• 2005年“松花江污染事件”
20
谨慎原则
• 产生的基础：
– 科学不确定性； – 环境损害的不可逆转或补救性
• 来源：
– 德国国内法，后出现在国际条约与文件中
• 含义：
– 宽泛意义：国家对于环境问题应该谨慎从事，在对那些可能给 环境带来不利影响的行为做出决定时要有预见性。 – 相对严格意义：国家对于那些可能对环境造成损害的行为或物 质，要进行管制，如果可能的话，甚至要禁止，即使目前尚无 确定和压倒一切的证据证明那些行为或物质已经或可能给环境 造成损害。 – 更加严格意义：要求举证责任倒置
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污染者负担原则
• 含义（polluter-pays）： 污染的成本应该有造成污染的人来负担；目的：使“外 部不经济性”（externality）内部化。 • 出现： 1972年由经合组织（OECD）在其《理事会关于 环境政策的国际经济指导原则的建议》里第一次在国际文 件中提出。 • 问题： – 如何防止将成本转嫁到消费者头上? – 能否真正起到减轻污染的作用? – 其他积极措施？例如：补贴；政策优惠？
行为
主体在利用、保 护和改善国际环 境与资源时所从 事的行为- 主权 与限制
12
国际环境法的历史发展
四个阶段 • 19世纪中叶到1945年联合国的建立 – 萌芽 时期
– 条约： 双边界河、国际河流和渔业资源保护；
野生生物保护；
– 习惯法：1893年的“太平洋海豹仲裁案”
（Pacific Fur-Seal Case）； 1938年/1941年“特雷尔冶炼厂仲裁案” （Trail Smelter Case）
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国际环境法的历史发展
1945年联合国成立到1972年斯德哥尔摩会议 • 条约：数量增多；范围扩大 –
– 海洋环境保护 – 重点 – 1959年《南极条约》、1963年《禁核试条约》、1967 年《外空条约》
• 区域性和全球性的国际组织： - 1948年国际自然
保护同盟(International Union for the Conservation of Nature and Natural Resources,简称IUCN)
• 注意：联合国国际法委员会的条文草案
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国际环境法的渊源- 一般法律原则
• 来源：国内环境法 • 例子：
• 谨慎的原则（precautionary principle） • 环境影响评价 (environmental impact assessment，EIA) • 善意的原则 （good faith）• 1893 Pacific Fur Seal Case • 1938~1941 Trail Smelter Case • 1974 Nuclear Test Case
• • • • 概念正在形成、发展之中 损害的识别、标准的问题 责任主体的认定问题 索赔主体的问题 （除个别条约UNCLOS）
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国际环境损害
• 国际环境损害四个要素：
– 损害行为与损害结果之间存在物质的联系 （physical relationship）；(精神上：景观上的愉悦) – 损害必须是人类的行为所致（human causation）； – 损害必须达到一定严重（significant）的程度； – 出现了跨界的损害。
• 环境损害(environmental damage)：
– 问题： 不一定是不法行为；通常是合法行为 但存在侵害后果 有时后果非常严重，例如核损害
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国际环境损害
• 国际环境损害概念：
– 由于人为的原因造成的有形的跨界损害，包括 对他国领土、管辖或控制地区明显的对人、财 产或环境的危害（harm），还包括为遏制或减 少此类活动的损害性影响而采取的防范措施的 费用。 – 国际公域（global commons）的损害：
23
环境法律的实施
• 环境法律的实施种类
– 环境管制（environmental regulation）
• “直接管制”(direct regulation)、 “命令与控制” (command-and-control)；理论基础：由于“外部不经济性” 和“市场失灵”，所以需要“政府干预”
• 包括：环评；环境标准；许可证等
• 概念：
– 被国际社会大多数成员公认的、普遍适用于 国际环境法的各个领域、构成国际环境法基 础的法律原则
• 特点及作用：
– 形成中，不确定； – 相对零散； – 有限地填补具体规范的空隙和缺失。
18
国家主权与不损害管辖范围以外 环境的原则
• 主权原则与国际法 – “主权”与“主权权利” • 国家的管辖范围与跨界损害 • 国际文件与条约 – – – – – – 1972年《斯德哥尔摩人类环境宣言》原则21 1992年《里约环境与发展宣言》原则2 1992年《生物多样性公约》（第3条） 1992年《气候变化框架公约》（第3条） 2001年ILC《关于预防危险活动的预警损害的条款草案》 2006年ILC《关于危险活动引起跨界损害的损失分配的原则草案》
– 非政府组织： 科学界、非营利性的环保组织、私营工商界、
法律社团、学术界和公众 – 国际文件肯定了非政府行为者的“伙 伴作用”，并呼吁“扩大这样的作用”。
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国际环境法的客体
国际环境法的
客体
环境要素
•国家管辖内的 环境与资源 •国家管辖外的 环境与资源 – 分 享；人类共有物 (res communis)
• 国际社会开始认识到经济发展与环境保护 之间的关系
14
国际环境法的历史发展
1972年斯德哥尔摩会议到1992年里约会议
（国际环境法的框架形成期）
• 1972年6月在斯德哥尔摩召开了联合国人类环境会议 –
– 成果：《人类环境宣言》(通称《斯德哥尔摩宣言》)、《人类环境 行动计划》和其他若干建议和决议