产业组织理论演变.
产业组织理论的演变新
产业组织理论的演变引言产业组织理论是经济学领域中研究企业行为和市场结构的重要理论分支。
随着时间的推移，产业组织理论经历了不断的演变和发展，从最初的结构理论到后来的行为理论，各种学派的学者对于产业组织理论给予了不同的解读和发展。
本文将对产业组织理论的演变过程进行探讨，并分析其对现实经济的影响。
结构理论产业组织理论最早的基础可以追溯到20世纪30年代的结构理论。
结构理论强调市场结构对于企业行为和市场绩效的影响。
该理论认为，市场结构决定了企业之间的竞争程度和产业绩效。
早期的结构理论主要关注于市场集中度和垄断程度对于市场绩效的影响。
结构理论的一个重要成果是庞大理论（Bain，1951），该理论将市场结构与企业绩效之间的关系进行了深入研究。
庞大理论认为，市场集中度越高，企业绩效越好。
这一理论在当时引起了广泛的关注，成为了产业组织理论的重要基础。
然而，结构理论存在一些局限性。
首先，它过于简化了企业行为和市场结构之间的关系，没有考虑到企业之间的非价格竞争和创新竞争。
此外，结构理论没有对企业行为进行深入的分析，忽视了企业内部的决策过程对于市场绩效的影响。
行为理论行为理论从20世纪70年代起逐渐兴起，它强调企业行为和策略对于市场结构和绩效的影响。
与结构理论相比，行为理论更加关注企业内部的决策过程和外部环境对于企业行为的影响。
坎迪恩和塞尔托 (1990) 提出了资源基础理论，该理论认为企业的资源和能力是决定竞争力和绩效的关键因素。
此外，沃尔特 (1988) 提出的事务成本理论认为企业的组织结构和合作方式对于降低交易成本和提高绩效具有重要意义。
行为理论的发展使得产业组织理论更加关注企业的竞争策略和创新能力。
学者们开始研究企业间的战略互动以及技术创新对市场竞争格局和绩效的影响。
行为理论为产业组织理论的发展提供了更加细致和全面的解释。
新兴领域除了结构理论和行为理论，产业组织理论近年来还涌现出一些新兴领域的研究。
这些新兴领域包括信息经济学、网络经济学和创新经济学等。
产业组织理论演变讲义.pptx
• 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。
第二章 理论演变
二、竞争机制与市场秩序
❖ 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量 和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内 在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。
❖ 决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化 程度和进入壁垒的高低。
❖ 市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔— 希曼指数。
第二章 理论演变
❖1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统 论述产业组织理论的教科书《产业组织》从而 成为产业组织理论的集大成者。 ❖同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出 版了著名的《反托拉斯政策》一书。 ❖此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等 人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重 要贡献。 ❖由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开 的，因此被称为产业组织的哈佛学派。
❖ 梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将 能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归 纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来 判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。
第二章 理论演变
❖继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争 的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、 市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概 括了判断有效竞争的标准。
第二篇 产 业 组 织
第二章 第三章 第四章 第五章
理论演变 企业 市场 竞争
第二章 理 论 演 变
第一节 产业组织的定义与理论渊源 第二节 产业组织理论的形成 第三节 产业组织理论的发展
第一节 产业组织的定义与理论渊源
产业组织理论的演化与发展课件
“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者 对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或 少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每人都 是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称他们 为‘竞争的垄断者’，而称这种力量为‘垄断竞 争’特别相宜”。
产业组织理论的演化与发展
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2、对垄断竞争的市场结构进行了分类
第二次世界大战后有哈耶克、乔治·施蒂格勒（1911～ ）、 M·弗里德曼等人。
产业组织理论的演化与发展
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2、主要观点
（1）即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞 争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡 状态在现实中是能够成立的。
产业组织理论的演化与发展
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（2）垄断不一定损害效率 高集中度——垄断——高利润率 是企业高效率和创新的结果，并非操纵市场的结果 原因：存在着潜在的竞争压力，除政府规制外，真正
卖者集团和买者集团之间 下进行； 不存在“合谋”行为； 不存在持续性的设备过剩；
新企业能够在市场上出现。 不存在销售活动中的资源浪 费现象
产业组织理论的演化与发展
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索斯尼克标准：
梅森标准提出来不久，索斯尼克提出了以SCP为框 架的评价标准（1958年）：
产业组织理论的演化与发展
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市场结构标准： 不存在企业进入与退出的人为限制 存在对上市产品质量差异的敏感性 交易者的数量符合规模经济的要求
同时集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了 竞争。
这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企业间纵 横交错的竞争关系。
张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业 既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行 为的问题。
产业组织理论的演化与发展
产业组织理论演变(修改)
（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影 响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能 是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者 有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好 那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品 的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产 品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费 者“想象”的心理差别。
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（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题
张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入 和退出市场，集团和非集团企业也可能 在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关 系的基本因素是企业“进入”该产业的 难易程度。
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（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
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（四）贝恩产业组织理论体系的主要结构（Structure）决定市场行为（Conduct）， 场结构（Structure）决定市场行为（Conduct）， 市场行为再决定市场绩效（Performance）。 市场行为再决定市场绩效（Performance）。 贝恩十分强调市场结构在产业组织分析中的突 出地位。 该理论体系主要包括市场结构、市场行为、市 场绩效和产业组织政策四方面的内容。
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2、市场行为
所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的 利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这 种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构， 并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为 三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。
第二章产业组织理论演变
一、产业组织的定义
• 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇 尔首先提出的。在其1890年出版的《经济学原理》 一书中，他把组织列为一种能够强化知识作用的 新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一 产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形 态以及政府组织等。
• 产业组织（Industrial Organization)指同一产 业内企业间的组织或者市场关系。
要资本量、产品差别化和绝对费用等。
第二章产业组织理论演变
❖ 市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其 他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。
❖ 包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排 挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。
❖ 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市 场运行的最终经济效果。
❖ 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因， 竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和 发展的前提。
第二章产业组织理论演变
❖亚当·斯密对竞争机制的描述： • 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社 会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的 作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济 社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力 量来自发决定的价格体系。 ❖很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府 不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全 竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置 和经济福利的最大化。
第二章产业组织理论演变
三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
❖ “马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性， 使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断 提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强， 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所 发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织理论演变概述
二、哈佛学派的SCP分析框架
3.“集中度——利润率”假说
哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由 于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒 限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额 利润，破坏资源配置效率。
共谋协调
寡占市场
市场集中度
一、产业组织理论体系的建立
2. 完整的理论体系
（2）产业组织的三分法： 梅森之后的一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为
三分法，即市场结构标准（structure）、市场行为标准（ conduct）和 市场绩效标准（performance）。
虽然对产业组织的划分更为细化，但未提出SCP有效竞争 的实质性标准。
产业组织理论演变概述
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月7日星期二
一、产业组织的定义
1. 经济学的组织概念：
经济学的组织概念是有英国经济学家马歇尔首先提出的。 他把组织列为一种新的生产要素，把组织看成是一种能够强化 知识作用的要素。
2. 产业组织的概念：
产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。 主要包括：（1）交易关系 ；（2）行为关系；（3）资源占用 关系；（4）利益关系。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
二、哈佛学派的SCP分析框架
5. 衰退
20世纪80年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失 去了主导地位，原因主要有： （1）美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击， 国际竞争力不断下降。 （2）大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如IBM公司 前后诉讼13年，花费了纳税人和IBM公司10亿美元。 （3）芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。
第二章 产业组织理论的演变
思想渊源— 思想渊源 亚当.斯密古典理论
经济人 “看不见的手”—市场机制 （完全）竞争 —市场机制的重要内容 瓦尔拉斯一般均衡 帕累托最优状态 效率与福利均衡 自由市场经济，政府不干预
* 也是马歇尔新古典理论的观点
起点— 起点 马歇尔的产业组织初探
马歇尔新古典（完全竞争的均衡价格 理论、微观经济理论）之外，探讨： 组织 产业组织 产业的特定区域集 中 大规模生产 规模报酬递增（规 模经济性）等一系列问题 发现了“竞争—规模经济—垄断”矛盾 ——马歇尔冲突（斯拉法冲突）
目标指向性的系统 管理的职能 载体 动静统一
第二篇 产业组织（IO） 产业组织（IO）
产业组织（ 产业组织（Industrial Organization） Organization）
马歇尔的结构观
现 在 普 遍 接 受
产业（市场）内 企业间 竞争（VS 竞争（VS 垄断）的市场关系
交易关系 行为关系 资源占用关系 利益分配关系
第二篇 产业组织（IO） 产业组织（IO）
产业组织理论(Theory of Industrial Organization)
《新帕尔格雷夫经济学大辞典》 新帕尔格雷夫经济学大辞典》
市场 标准教科书 竞争模型 微观经济学 企业行为 市场结构与演变 公共政策
我们普遍接受的概念
研究对象（产业组织）+ 研究对象（产业组织）+目的（公共规制政策：有效竞 争、有效配置）
“产业”等基本概念 SCP范式 跨部门经验分析 “集中度-利润率 ”假 说
哈佛学派SCP范式） SCP范式 形成 （哈佛学派SCP范式）
市场结构
市场行为
市场绩效
公共规制政策 简化的传统SCP范式——结构主义倾向
产业组织理论演变
科技企业群、我国浙江一带的中小企业集群）
若干典型产业组织形态
战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略利益 和对等经营实力的企业，为了一定的战略目标（如 共同拥有市场、合作开发技术、共同使用资源等） ，通过一定的方式（股权方式、契约方式）而结成 的优势互补、风险共担、要素双向或多向流动、资 源（如技术、资本、人才、信息、时间、空间等） 共享的一种合作机制或组织安排。可分为：股权式 战略联盟和契约式战略联盟。
业上企业之间的垂直关系或水平关系，主要表现
为互补性的合作。上述两方面构成完整的产业组 织关系。
3721汽车整车制造业
（上海大众、上海通用、
3725汽车零部
奇瑞汽车、东风雪铁龙、
件及配件制造业
广州本田、北京现代、
海南马自达）
若干典型产业组织形态
企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核心 ，以资本纽带连结为主，以产品、技术、契约等 多种纽带为辅的，多个具有独立法人资格的企业 为了共同的利益而相互团结协作组成的，具有多 层次结构的，以母子公司为主体的，具有统一发 展、经营的战略和目标的多法人经济联合体。
“领导型”企业网络组织包括：
“分包制”企业网络（供应链体系） 虚拟企业网络（耐克、可口可乐） 连锁经营企业网络（核心是特许权的转让，如沃尔玛） 贸易商社企业网络
“平行性”企业网络组织包括：
联合经营网络（如银行业与证券业、保险业的联合经营；微软与英 特尔的联合经营，互相将对方的产品作为推荐或默认的匹配产品）
美国等一些大农业国家, 由于农业土地幅员辽阔, 选择了农工商综合体、合同制、合作社三者并存 的产业化组织模式。美国法制比较健全, 农场主和 企业之间所签订的合同能够有效执行, 所以在美国 合同制的组织模式也能普遍得到发展。
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论指的是经济学中研究市场结构、竞争形式和企业行为的理论。
产业组织理论早期主要关注市场垄断和反垄断政策，然而随着经济全球化的发展和市场经济的演进，产业组织理论发展出了一系列新的分支和应用。
本文将主要从以下几个方面进行论述：产业组织理论的发展历程、核心理论框架、现实应用及未来展望。
一、产业组织理论的发展历程产业组织理论的发展历程可以分为四个阶段：早期阶段、中期阶段、革命性进展阶段和当代阶段。
早期阶段：产业组织理论从1920年代起开始形成，主要关注于垄断市场和反垄断政策。
代表人物有E. Chamberlin和J. Bain，他们提出了竞争垄断模型和结构竞争模型等理论框架。
中期阶段：20世纪40年代至60年代是产业组织理论的中期阶段。
此时，理论进一步深化和拓展，人们开始思考更加复杂的市场结构和企业行为。
代表人物有J. Robinson和P. Sweezy 等，他们提出了限制竞争性市场模型和价格领导型垄断市场模型等理论框架。
革命性进展阶段：80年代至90年代是产业组织理论的革命性进展阶段。
这一时期，人们开始关注非价格竞争和企业内部组织的作用。
代表人物有M. Porter、O. Williamson等，他们提出了竞争优势理论和事务成本理论等新的理论框架。
当代阶段：产业组织理论的当代阶段旨在发展更加综合和动态的理论框架，关注于市场演化、技术创新和制度安排等方面。
代表人物有J. Tirole、M. Armstrong等。
二、核心理论框架产业组织理论的核心理论框架包括市场结构、企业行为和市场效率三个方面。
市场结构：市场结构主要包括市场集中度、进入和退出成本、竞争局势等。
市场结构对企业行为和市场效率有着重要影响。
企业行为：企业行为是指企业在市场竞争中所采取的策略和行动。
主要包括定价策略、生产策略、广告策略等。
市场效率：市场效率是指市场资源分配的效率。
效率高低取决于市场结构和企业行为。
低效率可能会导致经济浪费和社会福利的损失。
产业经济学 产业组织的理论演变
在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由 于存在着少数企业间的共谋、协调行为以 及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削 弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超 额利润，破坏资源配置效率。Ｐ36
（三）政策主张
产业组织政策着眼于形成和维护有效竞争 的市场结构,主张对经济生活中的垄断和寡 占采取规制政策.
2.市场行为 1)市场行为：P35 2)市场行为具体包括：P35 3.市场绩效 1）市场绩效：P35 2）侧重于以下几个方面：P35 在这里市场结构、市场行为、市场绩效之 间存在因果关系，即市场结构决定企业在 市场中的行为，而企业行为又决定市场运 行的经济绩效。
4.产业组织政策 1）产业组织政策： 2）一类是促进竞争政策 另一类是政府直接规制政策 （二）“集中度—利润率”假说：
三、产业组织理论最终形成于贝恩 的系统研究
（一）贝恩对一些学者产业组织理论的借 鉴 1.伯尔和明斯对经济力集中的实证研究 1）借鉴经济力集中形成贝恩的市场集中理 论 2）借鉴两权分离理论，提出衡量市场绩效 的X非效率理论 3）借鉴了明斯、卡莱基的垄断指标的探索 贝恩在此基础上，提出以利润率作为测量 垄断度指标的尺度，使垄断度指标成为推 测市场结构和市场行为的重要因素。 3.克拉克“有效竞争”概念提出和对其度量 标准的研究，催育了贝恩产业组织理论体 系的形成 1）借鉴了克拉克有效竞争的概念
1.以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争 存在的条件，提出了垄断竞争的概念。 2.提出了生产同类产品的企业集团及与之相关 的厂商企业的关系问题。
3.界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争 的影响。 4.提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问 题。 5.对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分 析。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和 贝恩，提供了进一步分析的基础。
产业组织理论演变.
1，亚当· 斯密“看不见的手”
• 在完全竞争的市场中，价格等于边际成 本，没有企业能够获得超额利润。
2，马歇尔冲突
• 企业组织是为了提高下率而追求大规模 生产会带来规模经济效益，但企业规模 的扩大又会导致垄断的产生，而垄断是 资源低次序配置的罪魁祸首之一，因此， 规模经济和竞争是一对难以调和的矛盾。 • 马歇尔冲突在实质上反映了竞争引起集 中，集中引起垄断的趋势，以及这个趋 势对企业行为的影响。
五、西方产业组织理论与马克思主义经济学的比较
• 1，两者研究的背景都是资本主义市场经济。不同的是西方产 业组织理论把资本主义私有制作为既定的前提，马克思主义 经济学则对资本主义私有制持批判态度。 • 2，两者都承认竞争与垄断的矛盾 • 3，西方产业组织理论是在对资本主义市场经济实践进行总结、 解释的基础上发展起来的，注重应用性、解释性，而马克思 主义经济学是建立在严密的逻辑推理基础上的价值理论，不 强调局部的应用性、解释性。 • 4，在方法论上，马克思主义经济学所采用的动态分析、辨证 分析、历史分析以及微观与宏观相结合的分析方法，都可以 完全应用于西方产业组织理论的研究之中。
产业组织理论演变
• • • • • 一、产业组织的定义 二、产业组织理论的起源 三、产业组织理论的形成 四、产业组织理论的发展 五、西方产业组织理论与马克思主义产 业组织理论
一、产业组织的定义
• 1，组织
• 2，产业组织
1，组织
• （1）指按照一定的目的、任务和形式予 以编制。 • （2）指形成的形式 • （3）指组成部分之间的关系
三、产业组织理论的形成
• 1，张伯伦和罗宾逊的垄断竞争理论 （1933） • 2，贝恩的《产业组织》（1959） • 3，斯蒂格勒的《产业组织》（1968）
产业经济学第二章 产业组织——理论演变
新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献 1.从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不
确定性出发来理解市场。无论政府或个人，都不可 能掌握完备的知识和信息。
2.市场运行的根本问题是如何发现和利用分散的 知识和信息，使资源配置到对社会有更高价值的方 面。而这只有通过竞争的市场才能实现，强调企业 家及其创新精神在这一过程中的重要性。
• 产业组织理论在长期内未建立起严密系统的理论框 架。
• 20世纪70年代起，产业组织研究进入理论期，理论 模型取代统计分析占据主导地位。主要原因：博弈 论被引入。
• 20世纪80年代，经验性研究复兴。案例研究最引人 注目。
• 20世纪90年代，全球出现第五次企业并购浪潮，为 新产业组织理论提供了用武之地。
3、政策主张
• 认为有效的产业组织政策应该着眼于形成和维护有效竞争的 市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策. 企业分割、禁止兼并。
四、理论发展
结构
行为
绩效
传统的SCP分析范式
结构
行为
绩效
更为复杂的SCP之间的关系
五、小结
1、主要理论 • 提出了scp分析框架，认为市场结构决定市场行为，市场行
了一套基本的分析框架，标志着产业组织理论体系的建立。
• 哈佛学派的理论没有突破新古典经济理论的完全信息假定和 静态的分析范式。在对S、C、P相关性分析上，进行的是一 元、单向、静态分析。近年来研究表明，在短期内，这种关 联关系成立，在长期内，三者间是双向的因果关系。
第四节 产业组织理论的发展
• 芝加哥学派 • 可竞争市场理论 • 新奥地利学派 • 新产业组织理论
3.企业家在市场竞争中通过不断试错的过程， 学习和发现知识和信息来实现和维护市场均衡。 这一试错过程对实现市场均衡是有益和必需的。
矿产
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
矿产
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
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主讲人：唐志红
• 产业组织理论是以价格理论为基础，通 过对现代市场经济发展过程产业内部企 业之间竞争与垄断及规模经济的关系和 矛盾的具体考察分析，着力探讨这种产 业组织状况及其变动对产业内资源配置 效率的影响，从而为维持合理的市场秩 序和经济效率提供了理论依据和对策途 径。
为什么关心产业组织
三、产业组织理论的形成
• 1，张伯伦和罗宾逊的垄断竞争理论 （1933） • 2，贝恩的《产业组织》（1959） • 3，斯蒂格勒的《产业组织》（1968）
1，张伯伦和罗宾逊的垄断竞争理论
• 提出了市场结构的概念和分类，强调了产品差 别对市场结构的影响，考察了不同产业的结构、 产出、价格、利润和效率。 • 他们的理论否定了以往要么垄断、要么竞争这 样一种极端和相互对立的观点，认为在人们生 存的现实世界中，通常是各种形式的不同程度 的垄断和不同程度的竞争交织并存。
• 哈佛学派强调垄断力量与市场结构的正相关关系， 认为影响市场结构的关键因素是市场集中、产品差 别和进入障碍。。 • 1959年，贝恩的代表作《产业组织》的出版，标志 着产业组织理论体系的形成。 • 哈佛学派的SCP分析框架。
哈佛学派的SCP分析框架：结构——行为——绩效
• 所谓的结构是指厂商之间市场关系的表现和形式，而市场结构则 通常被定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的 市场组织的特征。决定市场结构的因素主要是市场集中程度、产 品差别化程度和进入壁垒的高低等。产业组织理论中的结构是用 来描述在某一特定市场或产业中经营的厂商所面临的环境。 • 所谓行为是指厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而 财务的战略性行为或行动。 • 所谓的绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某 一产业在价格、产量、成本、利润、质量、品种以及技术进步等 方面达到的状态，即厂商的经营是否增加了社会的经济福利，是 否能够满足消费者的需求。 • 总体分析见下图。 • 在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场 绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。 • 以SCP为指导思想制定的产业组织政策强调的是控制市场结构， 坚决反对垄断，禁止可能导向垄断的市场结构和厂商行为，如横 向合并等。
3，谢尔曼法
• 1890年美国政府通过了“谢尔曼反托拉 斯”法，以防止贸易与商业非法的限制 与垄断”。
4，演绎论与经验论
• 演绎论，通过严格假定条件下的理论推 导，得出了市场竞争制度的有效性和垄 断的低效性。 • 经验论，注重观察特定企业和产业的历 史发展和实际行为，并收集案哩，进行 研究、分析。
1，亚当· 斯密“看不见的手”
• 在完全竞争的市场中，价格等于边际成 本，没有企业能够获得超额利润。
2，马歇尔冲突
• 企业组织是为了提高下率而追求大规模 生产会带来规模经济效益，但企业规模 的扩大又会导致垄断的产生，而垄断是 资源低次序配置的罪魁祸首之一，因此， 规模经济和竞争是一对难以调和的矛盾。 • 马歇尔冲突在实质上反映了竞争引起集 中，集中引起垄断的趋势，以及这个趋 势对企业行为的影响。
• 2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议批准通过 的《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》中，产业组 织结构的调整是一个重要内容。《纲要》指出产业组织结构 的优化，应该按照专业化分工协作和规模经济原则，依靠优 胜劣汰的市场机制和宏观调控，形成产业内适度集中、企业 间充分竞争、大企业为主导、大中小企业协调发展的格局。 通过上市、兼并、联合、重组等形式，形成一批拥有著名品 牌和自主知识产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业 集团，提高产业集中度和产品开发能力。实行鼓励中小企业 发展的政策，完善中小企业服务体系，促进中小企业向“专、 精、特、新”的方向发展，提高与大企业的配套能力。综合 运用经济、法律和必要的行政手段，关闭产品质量低劣、浪 费资源、污染严重、不具备安全生产条件的厂矿，淘汰落后 设备、技术和工艺，压缩部分行业过剩和落后的生产能力。
二、产业组织理论的起源
• • • • 1，亚当· 斯密“看不见的手” 2，马歇尔冲突 3，谢尔曼法 4，演绎论与经验论 产业组织理论源自于两个方面：一是规范的价 格理论（微观经济学），如价格理论证明竞争 可以提高效率，垄断却会降低效率；二是对现 实经济实证研究的总结，如市场集中度与利润 率的关系等。
产业组织理论演变
• • • • • 一、产业组织的定义 二、产业组织理论的起源 三、产业组织理论的形成 四、产业组织理论的发展 五、西方产业组织理论与马克思主义产 业组织理论
一、产业组织的定义
• 1，组织
• 2，产业组织
1，组织
• （1）指按照一定的目的、任务和形式予 以编制。 • （2）指形成的形式 • （3）指组成部分之间的关系
• 马歇尔在《经济学原理》一书中，把组 织看作是一种能够强化知识作用的要素， 其内容包括企业内部组织、同一产业间 的组织形态以及政府组织等。
2，产业组织
• 指同一产业内企业间的组织或者市场关系。 • 这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、行为 关系、资源占用关系和利益关系。 • 对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济 的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实 市场关系进行具体描述和说明。 • 此外：有人认为，产业组织是指产业市场主体的构 成和相互关系，以及由此影响的市场运行效率。产 业组织理论主要研究产业内资源的组织方式及由此 影响的市场绩效，并在此基础上，提出有效组织产 业资源的政策主张。
2，贝恩的《产业组织》
• 1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对产业组织 理论的发展和体系的建立产生了重大影响。
克拉克认为，不完全竞争存在的事实表明，长期均衡和短期均衡的实现 条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与现实规模经济的矛盾， 为了研究现实条件下缩小这种不协调的方法和手段，有必要明确有效竞 争的概念。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥 规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系 的主要方法或手段。
• 研究产业组织就是研究市场运行，这是微观经 济学的一个中心概念。经过很长时间以及两次 高潮，产业组织理论才成为经济学的主要领域 之一。 • 第一次高潮具有经验主义，源自于著名的“结 构—行为—绩效”范式的形成。第二次高潮起 始于20世纪70年代，主要是理论的。 • 泰勒尔认为，“这门起源于对行为事件以及典 型事实的古老的口述传统的‘新理论产业组织 学’，能够帮助人们分析现实的市场。”