关于进入中国国家阶段的 PCT 申请检索报告中

关于进入中国国家阶段的PCT申请检索报告中

X、Y、PX、PY文献的调查分析

文献部曹玲玲

为了贯彻局党组扩大会议精神，加快审查流程，减轻审查员检索对比文献的工作量，1998年1月起文献部开始承担提档复印进入中国国家阶段的PCT申请检索报告中X、Y、PX、PY文献的工作。目前第一批提档、复印工作已经结束。现将具体工作及文献的情况总结如下：

一、工作程序

98年1月，审查一部分三次送到文献部1003个空纸口袋，每个口袋上有一个PCT申请号，并附抄有文献号的对比文献复印单或PCT检索报告。由于这是一项新的工作，文献部取出其中94年PCT检索报告100份和50份做试运行。

首先，为了加快提档速度，必须将每份检索报告上所列出的所有X、Y、PX、PY类的文献号逐一输入到微机中，按文献出版国家，文献号排列，再根据不同的文献出版年代，划分出收藏单位的应提文献，最后为每一个提档单位打出按流水号排列的提档清单。在这150份检索报告中共有应提文献487件，其中专利文献408件，非专利文献79件，专利文献与非专利文献的比例为5∶1。涉及到的提档、复印单位有PCT按需建档处（201件），光盘阅览室（149件），缩微阅览室（25件），科技图书馆（79件），清华200号远郊书库（19件），上海科技情报所（2件），中国科技信息研究所重庆分所（12件）。

这批文献自输号至完成装袋共用时16天（不含周六、日）平均输号3天，提档、复印10天（含上海、重庆），清点、装袋、制做交接清单3天。各单位共提出，复印文献404件，其中：X类：207件，Y类：173件，PX类19件，PY类5件。

二、对X、Y、PX、PY类文献的调查分析

PCT联盟大会为了推动专利制度的国际化，避免各国专利局的重复检索，指定欧洲专利局，美国专利商标局，日本特许厅，俄联邦专利商标委员会，澳大利亚工业产权组织，奥地利专利局，瑞典专利局、西班牙专利商标局及中国专利局为国际检索单位，指定欧洲专利局，日本特许厅，美国专利商标局，俄联邦专利商标委员会，澳大利亚工业产权组织、奥地利专利局、瑞典专利局及中国专利局做为国际初审单位。

这150份国际检索报告是由欧洲专利局、美国专利商标局，日本特许厅，澳大利亚专利局，奥地利专利局和瑞典专利局的审查员做出的，所引用对比文献情况具有一定的国际性，

对我们的工作有一定的参考价值。

1.专利文献

在复制的404件对比文献中，专利文献382件，包括10个国家和2个国际组织。全部为PCT最低文献量中包含的文献出版国家。提取各国专利说明书的数量如下：国别US EP WO JP GB DE FR CH AU CA AT DD 合计件数124 85 54 38 32 19 19 4 4 1 1 1 382 由此可以看出，在6个国际检索单位所做的150份PCT检索报告中，居前5位的US、EP、WO、JP、GB的文献量为333件，占全部专利文献引用量的87.1%。

根据对我局审查员在1994～1996年完成的PCT检索报告中对比文献引用情况的统计，我局审查员在217份PCT国际检索报告中共引用X、Y类专利文献518件，排居前5位的依次是：US(214件)，CN(164件)、EP(26件)，JP(36件)，WO((26件)，占全部专利文献所用量的89.9%。

通过比较可以看出：我局与上述6个PCT国际检索单位对比文献引用情况除中国专利文献外，其它数据基本相符。我局审查员在PCT国际检索报告中根据在我国申请的情况大量引用了中国专利文献做为对比文献。

2.非专利文献

非专利文献应提档79篇，实提25篇。其中化学文摘最多，10篇，占40%；其次为IEEE 汇刊，4篇；其余各1篇。1～20篇为PCT最低文献量包括的非专利期刊。缺件中的绝大多数为非PCT规定的期刊。说明我局科技图书馆的藏书基本上可以满足PCT最低文献量包括在内的非专利文献的需求。我局审查员在1994～1996年完成的217份PCT检索报告中，引用的非专利文献主要为中国科技期刊文章（以医药类为主），以及化学文摘（见附表）。

科技图书馆提出的非专利文献清单

1.X类 Chemical Abstracts,vol.68 No.7,1968(化学文摘)

2.X类 Chemical Abstracts,vol.69 No.18,1969(化学文摘)

3.X类 Chemical Abstracts,vol.70 No.19,1969(化学文摘)

4.X类 Chemical Abstracts,vol.71 No.11,1969(化学文摘)

5.X类 Chemical Abstracts,vol.74 No.3, 1971(化学文摘)

6.X类Chemical Abstracts,vol.100 No.20,1984(化学文摘)

7.X类Chemical Abstracts,vol.107 No.5, 1987(化学文摘)

8.X类Chemical Abstracts,vol.110 No.5, 1989(化学文摘)

9.X类Chemical Abstracts,vol.115 No.1, 1991(化学文摘)

10.X类 Chemical Abstracts,vol.119 No.1-21959(化学文摘)

11.X类IEEE Communications Magazine vol.31,No.2 1993(IEEE通讯杂志)

12.X类IEEE Transactions on Acoustics, Speech and Signal Processing.Vol.34 No.1 1986(IEEE

声学、语言与信号处理汇刊)

13.Y类IEEE Transactions on Communications.vol.39,No.8 1991(IEEE通讯汇刊)

14.Y类IEEE transactions on Communications vol.47,No.7 1983(IEEE通讯汇刊)

15.X类 KIRK-OTHMER,Encyclopedia of Chemical Technology(化学技术百科全书)

16.X类 Tetrahedron vol.14,1961(四面体)

17.X类pplied physics letters vol.63,No.13 1993(应用物理快报)

18..PX类 Nature vol.368 1994(自然)

19.Y类Proceedings of the National Academy of Sciences of USA vol.87,1990(美国国家科学院

汇刊)

20.X类The American Review of Respiratory Disease vol.138,No.2,1998(美国呼吸病期刊)1

21.Y类 Biotechniques vol.9,No.2,1990(生物技术)

22.Y类 Sambrooket all“Molulr Cloning-A Laboratory Manual”1989

23.Y类 Elector Chimical ACTA vol.35,No.2,1990(电化学)

24.X类 Arch.Int.pharmacodyn,vol.119,No.1-2 1959

25.X类 Agric biol Chem.vol..47,No.7 1983(农业生化)

3.专利文献和非专利文献的出版年代

年代 20年代 30年代 40年代 50年代 60年代 70年代 80年代 90年代合计件数 2 9 -- 7 20 35 142 189 404 可以看出：在复制的404件X、Y、PX、PY类对比文献中，70～90年代的文献引用量最大，为366件，占90.5%。

我局审查员在1994～1996年完成的217份PCT国际检索报告中引用的X、Y类专利文献和非专利文献中，70～90年代出版的专利文献占85.3%。这一数据与上述6个国际检索单位审查员所引用文献的情况略微偏低，但也基本吻合。

4.日本英文文摘(PAJ)的提档问题

在150份国际检索报告中，共给出9件PAJ文献，但是并没有给出相应IPC分类号，