证券公司投行内核介绍共32页文档
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（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
风控部门人 员作为立项 委员会成员， 参与立项评 审,合规人 员列席鉴证 立项程序。
风控、合规 部门享有同 等的项目信 息查询权限， 对质量控制 部门的履职 进行再监督。
风控部门人 员作为内核 成员，参与 内核评审， 合规部门人 员列席鉴证 内核程序。
质控、风控、 合规部门人 员对报证监 会的发行申 请文件、反 馈回复等进 行审查。
董事会
投行业务管理组织架构 投行业务内控组织架构 项目质量控制组织架构
公司经营层
第二部分 专项治理整改工作成效
三、与投行内控组织架构相匹配的制度流程系统整改
16
第二部分 专项治理整改工作成效
（一）投行业务制度整改
制度体系不完整
制度时效性不足
发行 审核
1、审核项目组报证监会的反馈回复文件
1、审核项目组报证监会的反馈回复文件 2、关注审核前的媒体负面报导，了解具体原因， 督导项目组及时作出反应
发行与 承销
1、组织询价机构，接受机构报价，确定合理 1、参与项目发行承销风险论证
发行价格
2、审核询价机构是否具备资格
2、组织项目上市前的路演
3、审核项目发行上市结束后，对外报送的相关报
风控部门参 与项目承销 风险评审， 合规部门审 查询价机构 资格，对外 报送的承销 工作报告。
第二部分 专项治理整改工作成效
质量控制部门
内控部门
项目 立项
1、审核立项申请材料 2、组织召开立项会议 3、保管项目立项程序记录文件
1、审核立项申请材料 2、参与立项评审，鉴证立项程序的合规性 3、立项通过后，审核相关业务合同
03
01
业务中台质 量控制覆盖 面不全。
内控部门
内控部门
内 控 责
控、质 对
部合门规职部门未务
划参分与不投行业合
投人存问行员在题业的的合与规项部目门质对务未量投部参控行门业的
规 风 控制的关键合环规节风，控
内控部门对投 行项目的实质
清晰务。决策过程宣。导 培 训对立项内考核核程不够。 性风险审查不
不足。 序的合规性缺
Fra Baidu bibliotek
3、对外报送有关项目发行上市的总结报告 告
持续 督导
1、督导项目组及时归档持续督导工作底稿， 1、开展持续督导专项合规检查，抽查工作底稿的
并进行实质性审核
完备性，项目组持续督导履职情况
2、审核项目组对外报送的持续督导总结报告 2、审核项目组对外报送的持续督导总结报告
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
运作过程的事
审查不够深
中监督控制。
入。
4
内控部门领 导未参与投 行业务决策 过程。
7
第二部分 专项治理整改工作成效
（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题
01
合规部门对
立业项务内中核台程质 序合规性缺 乏量监控控制。覆盖
面不全。
02
03
投行业务中
04 内对务合考控投部规核合参务部行门风不规与决门 业 的 控 够部 投策。过门 行程未 业内 对 务 合 宣 不。控 投 人 规 导 足存问。部 行 风 培员在题门 业 控 训的的合与制对序规项的立的部目关项合投 门 规 合 员 有门质键内规风行 设 规 发 限未量环核性控业 立 风 挥 。参控节程缺小务 的 控 作，组部 合 专 用、内行性够控项风深台覆未融重业部目险入盖质涵资组务门的审。面量盖、、。对实查不控债并三投质不全制券购板，
目录
第一部分 专项治理活动经验体会 第二部分 专项治理整改工作成效
第一部分 专项治理活动经验体会
第二部分 专项治理整改工作成效
3
第二部分 专项治理整改工作成效
一、投行业务人员思想认识转变
活动后 活动前
4
第二部分 专项治理整改工作成效
二、投行业务内控组织架构得到调整优化
5
第二部分 专项治理整改工作成效
尽职 调查
1、组织内核前的现场复核 2、对项目底稿的完备性进行实质性检查 3、组织对项目组的内部问核
1、独立或参与投行业务支持总部组织的现场复核 2、参与投行支持总部组织的内部问核
项目 内核
1、审核内核申请材料 2、组织召开内核会议 3、审核报证监会的项目申请文件 4、保管项目内核程序记录文件
1、审核内核申请材料 2、参与内核评审，鉴证内核程序的合规性 3、内核通过后，审核报证监会的项目申请文件
（一）专项治理前，投行业务内控组织架构简介
投行业务管理组织架构 投行业务内控组织架构 项目质量控制组织架构
第二部分 专项治理整改工作成效
（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题
1
内控、质控 部门职责划 分不清晰。
2
3
内控部门对 投行项目的
存在内的控、质控部 问题门缺乏对项目
实质性风险
乏监控。
8
第二部分 专项治理整改工作成效
（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路
前台投行业 务部门自控
中台投行质 量控制部门
业务督控
后台公司 内控部门 全面监控
重点强化后台内控 适当巩固中台质控 充分调动前台自控
第二部分 专项治理整改工作成效
（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路
02
11
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
结合专项治理自查发现的问题及监管要求变化，公司明确了内控部门介入投行 业务的时点，保障内控部门参与投行业务决策、执行、监督全过程，并对内控部 门与质量控制部门在同一环节中承担的内控职责进行了明确划分。
第二部分 专项治理整改工作成效
够深入。
乏监控。
10
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
03 固化投行业务中台
取内消控投部行业门务部门 内控部控门制，将审核部分拆
业量面控不务行确，、划制全中强业内明分内化务控确。控台覆。内部的 部 质质盖控介 门 量门部各入 介 控内控责清门度 入 制自晰对职， 时 部控部划合参务。投明 点 门责门分、规与决职 不质部 投策过门 行兼股控部务持程未 业职权小门部总对务合宣不。合融组直门部足投规导人存规资，接、。问。行风培员在风业风对投题业控训的控务控口行的合与制对序乏专合、投业规项的立的监员规合行务部目关项合控、风规业支门质键内规。对务合考未量环核性核投部规参控节程缺不行门风为部有台，够业的控职支投3个。能 持行分业， 体内行性够部打 系务控项风深，的造 。部目险入扩覆统门的审。充一盖审对实查所中核投质不
风控部门人 员作为立项 委员会成员， 参与立项评 审,合规人 员列席鉴证 立项程序。
风控、合规 部门享有同 等的项目信 息查询权限， 对质量控制 部门的履职 进行再监督。
风控部门人 员作为内核 成员，参与 内核评审， 合规部门人 员列席鉴证 内核程序。
质控、风控、 合规部门人 员对报证监 会的发行申 请文件、反 馈回复等进 行审查。
董事会
投行业务管理组织架构 投行业务内控组织架构 项目质量控制组织架构
公司经营层
第二部分 专项治理整改工作成效
三、与投行内控组织架构相匹配的制度流程系统整改
16
第二部分 专项治理整改工作成效
（一）投行业务制度整改
制度体系不完整
制度时效性不足
发行 审核
1、审核项目组报证监会的反馈回复文件
1、审核项目组报证监会的反馈回复文件 2、关注审核前的媒体负面报导，了解具体原因， 督导项目组及时作出反应
发行与 承销
1、组织询价机构，接受机构报价，确定合理 1、参与项目发行承销风险论证
发行价格
2、审核询价机构是否具备资格
2、组织项目上市前的路演
3、审核项目发行上市结束后，对外报送的相关报
风控部门参 与项目承销 风险评审， 合规部门审 查询价机构 资格，对外 报送的承销 工作报告。
第二部分 专项治理整改工作成效
质量控制部门
内控部门
项目 立项
1、审核立项申请材料 2、组织召开立项会议 3、保管项目立项程序记录文件
1、审核立项申请材料 2、参与立项评审，鉴证立项程序的合规性 3、立项通过后，审核相关业务合同
03
01
业务中台质 量控制覆盖 面不全。
内控部门
内控部门
内 控 责
控、质 对
部合门规职部门未务
划参分与不投行业合
投人存问行员在题业的的合与规项部目门质对务未量投部参控行门业的
规 风 控制的关键合环规节风，控
内控部门对投 行项目的实质
清晰务。决策过程宣。导 培 训对立项内考核核程不够。 性风险审查不
不足。 序的合规性缺
Fra Baidu bibliotek
3、对外报送有关项目发行上市的总结报告 告
持续 督导
1、督导项目组及时归档持续督导工作底稿， 1、开展持续督导专项合规检查，抽查工作底稿的
并进行实质性审核
完备性，项目组持续督导履职情况
2、审核项目组对外报送的持续督导总结报告 2、审核项目组对外报送的持续督导总结报告
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
运作过程的事
审查不够深
中监督控制。
入。
4
内控部门领 导未参与投 行业务决策 过程。
7
第二部分 专项治理整改工作成效
（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题
01
合规部门对
立业项务内中核台程质 序合规性缺 乏量监控控制。覆盖
面不全。
02
03
投行业务中
04 内对务合考控投部规核合参务部行门风不规与决门 业 的 控 够部 投策。过门 行程未 业内 对 务 合 宣 不。控 投 人 规 导 足存问。部 行 风 培员在题门 业 控 训的的合与制对序规项的立的部目关项合投 门 规 合 员 有门质键内规风行 设 规 发 限未量环核性控业 立 风 挥 。参控节程缺小务 的 控 作，组部 合 专 用、内行性够控项风深台覆未融重业部目险入盖质涵资组务门的审。面量盖、、。对实查不控债并三投质不全制券购板，
目录
第一部分 专项治理活动经验体会 第二部分 专项治理整改工作成效
第一部分 专项治理活动经验体会
第二部分 专项治理整改工作成效
3
第二部分 专项治理整改工作成效
一、投行业务人员思想认识转变
活动后 活动前
4
第二部分 专项治理整改工作成效
二、投行业务内控组织架构得到调整优化
5
第二部分 专项治理整改工作成效
尽职 调查
1、组织内核前的现场复核 2、对项目底稿的完备性进行实质性检查 3、组织对项目组的内部问核
1、独立或参与投行业务支持总部组织的现场复核 2、参与投行支持总部组织的内部问核
项目 内核
1、审核内核申请材料 2、组织召开内核会议 3、审核报证监会的项目申请文件 4、保管项目内核程序记录文件
1、审核内核申请材料 2、参与内核评审，鉴证内核程序的合规性 3、内核通过后，审核报证监会的项目申请文件
（一）专项治理前，投行业务内控组织架构简介
投行业务管理组织架构 投行业务内控组织架构 项目质量控制组织架构
第二部分 专项治理整改工作成效
（二）专项治理中，自查投行业务内控组织架构存在的问题
1
内控、质控 部门职责划 分不清晰。
2
3
内控部门对 投行项目的
存在内的控、质控部 问题门缺乏对项目
实质性风险
乏监控。
8
第二部分 专项治理整改工作成效
（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路
前台投行业 务部门自控
中台投行质 量控制部门
业务督控
后台公司 内控部门 全面监控
重点强化后台内控 适当巩固中台质控 充分调动前台自控
第二部分 专项治理整改工作成效
（三）专项治理后，投行业务内控组织架构调整思路
02
11
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
结合专项治理自查发现的问题及监管要求变化，公司明确了内控部门介入投行 业务的时点，保障内控部门参与投行业务决策、执行、监督全过程，并对内控部 门与质量控制部门在同一环节中承担的内控职责进行了明确划分。
第二部分 专项治理整改工作成效
够深入。
乏监控。
10
第二部分 专项治理整改工作成效
（四）投行业务内控组织架构调整具体方案
03 固化投行业务中台
取内消控投部行业门务部门 内控部控门制，将审核部分拆
业量面控不务行确，、划制全中强业内明分内化务控确。控台覆。内部的 部 质质盖控介 门 量门部各入 介 控内控责清门度 入 制自晰对职， 时 部控部划合参务。投明 点 门责门分、规与决职 不质部 投策过门 行兼股控部务持程未 业职权小门部总对务合宣不。合融组直门部足投规导人存规资，接、。问。行风培员在风业风对投题业控训的控务控口行的合与制对序乏专合、投业规项的立的监员规合行务部目关项合控、风规业支门质键内规。对务合考未量环核性核投部规参控节程缺不行门风为部有台，够业的控职支投3个。能 持行分业， 体内行性够部打 系务控项风深，的造 。部目险入扩覆统门的审。充一盖审对实查所中核投质不