中国科学院与国外研究机构的发明专利技术相关性比较分析

１ 引言
科学技术是经济与社会 发展 的主要驱 动力量 ，是 国家综
合竞争能力的核心构成。世界 实力较 强科研 机构的研究 与开 发活动为 自己国家 技术 创新 与经 济增 长做 出 了重 大 的贡献 ， 强大的经济实力推动了 以知识 为基 础的经济 发展。 中国科学 院是国家在科学技 术方面 的最 高学术机 构和全 国 自然科 学与 高新技术 的综合 研究 与发 展 中心 ，在 提升 国家科 技竞 争力 、
信息支撑基础 。
学院 的英文或英文多种缩 写作为 检索词外 ，还 分别 以院属机 构的研究所和公司的英文名 作为 检索词进行 组配检索 ；法 国 科研 中心 、德 国马普 学会 和美 国麻 省 理工 大 学 的检 索采 用 ＤＩ Ｉ 中的机构代码作 为检 索词 （ 分别 为 Ｃ Ｒ 、Ｐ Ａ Ｎ Ｓ Ｌ Ｃ和 ＭＡ ．
收 稿 日期 ：２ ０ ０ ９一ｌ — ６。修 回 日期 ：２ １ ０ １２ ００— ３—１ ０
趋 向于 彼 此 之 间 的独 立 。
ห้องสมุดไป่ตู้
图 １ ４为利用 Ｔ Ａ软件 工具 获得 的 四个 机构主要 专利 ～ Ｄ 技术交互相关性特征 图 ，是 通过 文献 聚类 方法 ，以德温特 专 利分类号排位前 ２ ０名的技术领域 的研究为交互对象。下文中 使用 了 “ 专利核心技术 团簇 ” 概念 以反 映技术活跃性 高的专
一
２ 信息 来源 与研 究对 象
数据来源 ：主要选择 Ｔ ｏ ｓｎ公 司 Ｄ ｒ ｅｔｎ ｏａｉ ｓＩ— ｈｍｏ ｅｗ ｎ ｎｖｔ ｎ Ｉ ｏ ｎ ｄｘ（ Ｉ）专利数据库为分析研究 的基础信息源 。ＤＩ 目前 ｅ ＤＩ Ｉ是 世界上国际专利信息收 录最全 面 、较权威 的专利数据 库 ，它 收录 了来 自全球 ４ ０多个专 利机构 （ 涵盖 １０多个 国家 ） 的专 ０ 利 ，不仅包括 了 中国专利 ，还 覆盖 了世 界专利 组织 （ ＷＯ） 、 美国专利 （ Ｓ 、欧 洲 专利 （ Ｐ） Ｕ） Ｅ 、德 国专 利 （ Ｅ 、英 国 Ｄ ） 专利 （ Ｂ 和 日本专 利 （ Ｐ 等。考虑 到 中 国专利 的特 殊 Ｇ ） Ｊ） 情 况 ，还选择 了中国专利数 据库作 为 中国科 学 院专 利数据 的 补充信息源 。 研究对象 ：选择 国际著名 的、有 很强技术创 新 实力 的国 立科研机构和高校两种类型作为 比较对象 ：法 国 检索技巧 ：分 别 以中 国科 学 院 院属机 构 （ 包括 研究 所 、 公司等 ） 、法 国科 研 中心 、德 国马普 学会 和美 国麻 省理 工 大 学为研究对象 ，从 专利 权 人角 度对 这些机 构进 行数 据统 计 。 在专利权人检 索中 ，考虑 到 Ｄ Ｉ Ｉ 机构 代码 的局 限性 ，在 检索 策略上考 虑了多种 检索方式 配合使 用 ，以完善检 索数 据的全 面和科学性 。在 中国科学 院院属机 构的检索 中 ，除将 中国科
３ 专 利技 术交互 相关 性个 性分 析
个 国 机构发 明专 利技 术 累积优 势所 形成 的技 术交 互强度通过专利技术交互 相关度 来体 现。专利技术交 互相关 度是指 多年来各专利技术 领域 之间形 成的交互程 度 ，其强弱 可从侧 面反映 出一个机构在 专利技 术主题 之间的交叉 和关联 程度 。交互相关性强 ，说明专利技术之间相互联系程度较高 ； 交互相关性差 ，说明专利 技术之 间相互联 系程度 比较低 ，更
中国科学院与 国外研究机构的发明专利技术相关性 比较分析
杨 志萍 ，陈云伟 ，方 曙
（ 中国科 学院国家科 学图书馆成都分馆 ，四川成都 ６０ ４ ） １０ １
摘 要：从 文献计 量学聚类角度 ，分析研 究中国科 学院、法 国科研 中心 、德 国马普学会和 美国麻 省理工大学历年 来发 明专利技 术 累积优 势展现 的相 互关联 关 系，从 量化 角度 呈现这 四个机构创新技术 重点布局 ，对 比分析创新 技 术的交互相关性共性和个性 特征 ，并对中 国科 学院今后技 术创新上 的发展进行 思考 。 关 键 词 ： 专利 分 析 ； 专利 计 量 ；技 术 相 关性 ；技 术 累积 ； 中 国科 学 院 中 图分 类 号 ：Ｃ １ ３１ 文 献 标 识 码 ：Ａ
推动国家经济发展 中承担有 重要 责任和义 务。 科技竞 争能力 强弱 的重要指标 与体 现之一是 科研产 出情 况 ，其中发明专利 产出则是知识 的应用 与技术创 新的重要 竞 争力 测度指标 。一个 国家／ 机构发明专 利技 术累积优 势所形 成 的技术交互性反应 了技 术上 的创 新力 布局和发展 战略 。本论 文的研究 旨在剖析 中国科 学院历 年来创新 技术 累积优势所 形 成 的技术交互强度 ，通过 与国外研究 机构相 同情况进 行对 比 分析 ，研究机构创新技术 布局 和发展重 点 ，发现创新 技术 的 共 同特征和个性特征 ，将对 于 中国科学 院未 来谋划科 技 的不 断创新 ，推动未来战略 的决 策和追 赶世界先 进水平 提供量化
２１ 第 ｌ ０ ０年 ２期
Ｓ ｉ ｎ ｅ ａ ｄ Ｔ ｃ ｎ ｌｇ 理 研 究 ｎ ｓ ａｃ ｃｅ ｃ ｎ ｅ科 技ｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ ｈ ｏ 管 ｎ ｇ ｍｅ ｔＲｅ ｅ ｒ ｈ
２ ｌ ｏ １ ０ ０Ｎ ． ２
文 章 编 号 ： １０ ７ ９ （００ ０２—０ １ ０ ００— ６ ５ ２ １ ） １ ２ ５— ４
Ｓ） Ｉ。
数据时间 ：德温特 专利 数 据库 （９ ７ ２０ １６ － ０ ７年 ） ，选 取 最早专利优先年 １８ － ２０ ９５ ０ ５年 。中国发 明专利数据库 （ 光盘 版） （ ９５ ２０ １８ － ０ ７年 ） ，选取 专 利 申请时 间 １８ －２ ０ ９５ ０５年 。 检索时间 ：２０ ０ ７年 １ ２月 ～ ０ ８年 ４月 。 ２０ 分 析 工 具 ：以 Ｔ Ａ （ ｈｍ ｏ ａ ｎｌｚｒ 为 主 要分 析 Ｄ Ｔ ｏ ｓｎＤ ｔ Ａ ａ ｅ） ａ ｙ 工具 ，辅 助于 自行 开发 的分 析统 计软件。