浙江大学 国际贸易政策与实务 贸易政策的政治经济学
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[1] 利益集团（Lobbies），又称压力集团和院外集团,最初是在议会的休息 厅进行游说的。“利益集团是一个持有共同态度、向社会其他集团提出要 求的集团。如果它通过向政府的任何机构提出其要求，它就演变成一个政 治性集团”（戴维· R· 杜鲁门，《政治秩序》，1951年版，第37页）。在 有关寻租活动的国际贸易文献中，布洛克和迈吉德的《特殊利益的政治经 济学：以关税为例》，巴格瓦蒂和斯瑞尼瓦桑的《寻利：关税理论的概述》 为代表。
贸易政策的政治经济学
浙江大学经济学院 严建苗
2016/1/15
1
内容框架
一、贸易政策争论：自由或保护 二、收入分配与贸易政策 三、国际谈判与贸易政策
2016/1/15
2
一、贸易政策争论：自由或保护
自由贸易虽会给世界带来经济利益，但也会引起经 济利益在不同国家和不同利益集团之间的重新分配。一 国政府出于某种目的，可以并且必须采取某种手段来干 预这种经济利益的分配过程，这就是保护贸易理论的出 发点。 -自由贸易决定了贸易利益的创造； -保护贸易决定了贸易利益的分配。 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配 格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反 应，受益的一方会支持这一政策，受损的一方则会反对， 各方力量对比决定了政策的选择。
[1] [瑞士]布鲁诺· 弗雷：《国际政治经济学》（中译本），重庆：重庆出
版社1987年版，第20－34页。 [2] 樊勇明：《西方国际政治经济学》，上海：上海人民出版社，2001年 版，第211页。
19
2016/1/15
在政治领域，人们追求自身利益的最大化。选民 作为政治市场需求者，投票选举那些能够增进他们利益 的候选人；总统和议员等决策者作为政治市场的供给者， 追求当选或连任的机会最大化，在制定法令和政策时必 定要考虑和满足大多数人的要求。 （一）贸易政策的政治市场决定的基本模型 罗德瑞克（Dani Rodrik，1994)建立了一个贸易政策 的政治市场供求决定的模型框架[1]。贸易政策的需求 方是由单个经济主体集合而成通过压力集团、政治党派 和民间活动等有组织的利益集团构成的；贸易政策的供 给方在来自在一定的制度结构和决策机制下的利己的政 治家的行为和偏好。
2016/1/15
6
2、自由贸易的动态收益 （1）规模经济 在被保护的市场中，不但生产被分割，而且由于竞争 的减少和利润的提高，会吸引太多的厂商进入被保护的 行业。因此实行自由贸易的理由之一是防止厂商过度进 入及其出现的生产规模不足。 （2）竞争和学习效应 通过寻求新的出口途径和参与同进口产品的竞争， 与管理贸易体制相比，自由贸易可为企业家提供更多的 学习和创新的机会。
2016/1/15
7
3、支持自由贸易的政治依据 支持自由贸易的政治依据（political argument for free trade）反映了如下事实：尽管理论上可能还有比自由贸 易更好的政策，但现实中从政治上认可和支持自由贸易 的原则也许更重要。虽然经济学家有时候可以从理论上 证明选择性的关税和出口补贴政策能够增进整体社会福 利，但最终会被政治决策过程所扭曲，被利益集团所控 制，从而成为在有政治影响的部门中进行收入再分配的 工具。 案例分析： 从“1992”中获得的收益
济学》（中译本），北京：北京经济学院出版社1989年版，第27页。
[1] [美]J.M.布坎南(1986)：《自由、市场和国家－20世纪80年代的政治经
2016/1/15
18
供给者是政治家和官僚。选票和权力是贸易保护主 义供需双方交易的筹码，关税是由政治市场的均衡决定 的[1]。政党政治中对贸易政策的最佳均衡应该是资源 增值即金钱和特定团体支持等形成的当选概率等于资源 流失即对消费者疏远而造成选票流失形成的负边际效应 [2]。
2016/1/15
15
贸易保护作为国际贸易政府管理的决策与国内政治 过程，是国内利益集团政治过程的决策机制的产物。由 于收入再分配效应的存在，保护措施的实施所带来的是 收入从本国丰裕的要素向该国的稀缺的生产进口竞争产 品的生产要素的再分配，会带来国内不同经济利益集团 之间的矛盾。发达国家利益集团作为影响政府社会决策 的力量组合，是利益追求差异的产物。 [1]。
S2
数量（Q）
图3： 支持征收关税的国内市场失灵论
13
二、收入分配与贸易政策（国内政治经济学）
贸易政策的制定既是一种经济选择，又是一个政治 过程的决策。20世纪80年代以后，越来越多的经济学家 从贸易保护的新政治经济学的角度，来解释为什么许多 国家采取贸易保护主义的政策，而不实施经济福利最大 化的自由贸易政策，也有许多文献通过经验分析解释了 国家内部的贸易保护型式[1]。
2016/1/15
8
（二）反对自由贸易的社会福利依据
虽然经济学家一般都认为自由贸易会增进社会福利， 但也有不少理论依据证明，积极的贸易政策也可以增进 国家的整体福利。 1、赞成关税的贸易条件改善论 （terms of trade argument for a tariff） 对一个能够影响出口国价格的大国来说，关税可以 降低进口产品的价格从而改善贸易条件。但这一收益必 须抵补剔除关税带来的成本即生产和消费扭曲。 在一个足够低得关税率下，贸易条件改善的收益会超 过其成本。所以，大国实施低关税率政策的社会福利比 实行自由贸易政策时要大。
2016/1/15 12
获取边际社会收益可以作为关税及其他贸易政策合 理性的依据。如果某种产品的生产能产生除生产者剩余 （ a ）意外的额外社会收益(c),那么征收关税能使社会 福利得到改善（ c ﹥ a +b）。
价格（p） S
Pw﹢t Pw
a
b
D
(a)
数量（Q）
美元
边际社会收益
c
(b)
2016/1/15 S1
[1][美]希尔曼和摩素（1995）指出，关于贸易政策的讨论应以进口竞争产
业在本国市场上获得产权为前提，这种权利是通过以往的游说和政治支持 来获得的。
2016/1/15 17
贸易政策是各国国内政治经济诸因素综合作用的结 果，是如实反映各种集团利益的政治过程的决策。国际 贸易研究在这方面的进展得益于公共选择理论对政治市 场的开创性研究。公共选择理论认为传统经济学关于经 济人的假设同样适用于政府。政府官员也是利己的，都 追求自身利益的最大化，“这些人的行动与经济学家研 究的其他人的行动并无不同” [1]。布鲁诺· S· 弗雷认为， 在发达国家内部都存在着贸易保护的政治市场。贸易保 护的需求者是特殊的选民集团、厂商和以特定产业为母 体的政党和议员。
9
2016/1/15
在一个足够小的关税下，贸易条件改善的收益总会比扭 曲的成本要大，因此存在一个大于零的最优关税。
S’ D’ P D S
Pt
f g h i j
Pw P'w
a
bc d e
Q
Q’1 Q’3 Q’4Q’2
O
Q1 Q3 Q4 Q2
Q
图 2： 最优关税为正值的情形
2016/1/15
10
对大国而言，存在一个最优关税。在该点上，从贸 易条件改善中获取的边际收益正好等于生产和消费扭曲 所带来的边际成本。 其局限性： 由于大部分小国无论对进口还是出口的价格影响能 力是微不足道的，因此贸易条件改善论缺乏现实意义。 即使像美国这样的大国，可以做到，但其牺牲他国利益 的掠夺性的政策很可能招致其他大国的报复。 在实践中，该理论更多的是一种理论主张，经济学 家并不认为它是政府应当使用的合理的贸易政策。
2016/1/15 20
单 个 经 济主 体 的 行 为和政策偏好
有组织的利益集团
贸易政策的需求方
贸易政策的决定
决 策 者 的行 为 和 政 策偏好
2016/1/15 11
2、反对自由贸易的国内市场失灵论 自由贸易理论是建立在运用消费者剩余和生产者剩 余这两个概念的成本收益分析之上的。 许多学者则批评它们尤其是生产者剩余没有正确衡量 成本与收益。原因在于国内市场失灵（domestic market failure）。诸如：某一部门中使用的劳动力在其他情况 下可能失业或半失业；资本或劳动力市场存在缺陷使得 资源并不能向高回报的部门转移；新兴的或不断创新的 行业可能产生技术外溢。这种劳动力市场没有出清、资 本市场没有有效配置资源，都反映了国内市场没有发挥 其应有的功能。 假定在生产某种产品中积累的经验可以提高整个社会 的技术水平，但该部门中的厂商并不能获取这一收益， 因此厂商决定产量时并不考虑这一点。这表明，增加该 产品的生产可能产生边际社会收益（marginal social benefit），而用生产者剩余的衡量方法无法体现这一收 益。
2016/1/15 3
环顾世界，可以发现几乎每个国家使用关税，也采 用其他的贸易壁垒，在许多国家重要的经济和政治利益 集团要求更多的贸易保护。 正统的贸易理论的自由贸易政策处方与国际贸易政 策实践之间的“反论”如何进行解释? 1、自由贸易理论的种种假定前提没有得到满足。政 府干预贸易的原因可以作为对自由贸易假设条件的挑战 来研究。 2、保护贸易政策有其特定的理论依据，即反对自由 贸易的国家福利依据。 3、贸易政策的政治经济学的解释。 贸易政策的政治经济学则对国际贸易纯理论的理想境 界提出了批评，强调贸易政策并不仅仅简单出自建立在 经济市场：经济学家的成本－收益之上的效率计量,而 且与政治因素密切相关。
2016/1/15
wk.baidu.com
14
贸易保护的政治经济学是用经济学的方法分析政治市 场，将贸易政策的制定和实施作为公共政策决策的一种形 式，从国家非经济效率的目标和社会收入分配的角度来研 究贸易政策的政治决策过程[1]。
[1] 贸易政策的政治经济学集中研究贸易保护的政治经济学，尤其是关于 关税的水平和结构的政治市场决定的过程和机制，故贸易政策的政治经济 学被简称为“关税内生化” （Endogenous Tariff）理论。
2016/1/15
16
每个国家的利益集团可以分为两种：一是面对进口 竞争，要求得到国内贸易保护，另一种是要求更多地进 入国外市场，以利于出口竞争。 假定前者能够阻止政府采取单边贸易自由化行动， 这时政府面临两种政策选择：或者动员其他集团支持贸 易自由化；或者给政治上强大的要求保护的利益集团提 供补偿。如果贸易保护的利益集团在政治上占据了上风， 那么实施保障措施这种贸易保护主义的机会将会增加 [1]。
支持自由贸易效率（efficiency case for free trade） 的观点使用的也是分析关税的成本-收益的方法，但方 向正好相反。
2016/1/15
5
采取自由贸易政策可以消除扭曲并增进整个社会福利
P
S
P
Pt Pw
生产扭曲 b
d 消费扭曲 D
Pt t Pw Dm Q O Q
O
图 1：自由贸易的效率分析（关税等贸易限制会导致生产和消费的扭曲）
[1] 罗德瑞克（Dani Rodrik）、鲍德温（Robert E.Baldwin）、尼尔森 （D.Nelson）、迈吉（S.P。Magee）、梅耶（W.Mayer）和巴格瓦蒂 （Jagdish N.Bhagwati）对此作出了重要贡献，A.l.Hillman载《保护的政治 经济学》（New York:Harwood Academic Publishers，1989）中作了全面的 文献综述。
2016/1/15 4
（一）支持自由贸易的论点
能真正做到自由贸易的国家和地区为数极少。香港 可能是唯一没有关税和进口配额的现代经济地区。尽管 如此，自亚当· 斯密时代以来，经济学家一直倡导自由 贸易，认为自由贸易政策比政府可能采取的其他任何政 策都要好，并把它作为贸易政策的追求目标。 1、自由贸易和效率（比较优势）
[1] Dani Rodrik (1994)，What Does The Political Economy Literature on Trade Policy(Not) Tell Us We Ought to Know?,NBER Working Paper,No.4870； 李群：《管理贸易论》，北京：人民出版社2004年版，第73－78页。
贸易政策的政治经济学
浙江大学经济学院 严建苗
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内容框架
一、贸易政策争论：自由或保护 二、收入分配与贸易政策 三、国际谈判与贸易政策
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一、贸易政策争论：自由或保护
自由贸易虽会给世界带来经济利益，但也会引起经 济利益在不同国家和不同利益集团之间的重新分配。一 国政府出于某种目的，可以并且必须采取某种手段来干 预这种经济利益的分配过程，这就是保护贸易理论的出 发点。 -自由贸易决定了贸易利益的创造； -保护贸易决定了贸易利益的分配。 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配 格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反 应，受益的一方会支持这一政策，受损的一方则会反对， 各方力量对比决定了政策的选择。
[1] [瑞士]布鲁诺· 弗雷：《国际政治经济学》（中译本），重庆：重庆出
版社1987年版，第20－34页。 [2] 樊勇明：《西方国际政治经济学》，上海：上海人民出版社，2001年 版，第211页。
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在政治领域，人们追求自身利益的最大化。选民 作为政治市场需求者，投票选举那些能够增进他们利益 的候选人；总统和议员等决策者作为政治市场的供给者， 追求当选或连任的机会最大化，在制定法令和政策时必 定要考虑和满足大多数人的要求。 （一）贸易政策的政治市场决定的基本模型 罗德瑞克（Dani Rodrik，1994)建立了一个贸易政策 的政治市场供求决定的模型框架[1]。贸易政策的需求 方是由单个经济主体集合而成通过压力集团、政治党派 和民间活动等有组织的利益集团构成的；贸易政策的供 给方在来自在一定的制度结构和决策机制下的利己的政 治家的行为和偏好。
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2、自由贸易的动态收益 （1）规模经济 在被保护的市场中，不但生产被分割，而且由于竞争 的减少和利润的提高，会吸引太多的厂商进入被保护的 行业。因此实行自由贸易的理由之一是防止厂商过度进 入及其出现的生产规模不足。 （2）竞争和学习效应 通过寻求新的出口途径和参与同进口产品的竞争， 与管理贸易体制相比，自由贸易可为企业家提供更多的 学习和创新的机会。
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3、支持自由贸易的政治依据 支持自由贸易的政治依据（political argument for free trade）反映了如下事实：尽管理论上可能还有比自由贸 易更好的政策，但现实中从政治上认可和支持自由贸易 的原则也许更重要。虽然经济学家有时候可以从理论上 证明选择性的关税和出口补贴政策能够增进整体社会福 利，但最终会被政治决策过程所扭曲，被利益集团所控 制，从而成为在有政治影响的部门中进行收入再分配的 工具。 案例分析： 从“1992”中获得的收益
济学》（中译本），北京：北京经济学院出版社1989年版，第27页。
[1] [美]J.M.布坎南(1986)：《自由、市场和国家－20世纪80年代的政治经
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供给者是政治家和官僚。选票和权力是贸易保护主 义供需双方交易的筹码，关税是由政治市场的均衡决定 的[1]。政党政治中对贸易政策的最佳均衡应该是资源 增值即金钱和特定团体支持等形成的当选概率等于资源 流失即对消费者疏远而造成选票流失形成的负边际效应 [2]。
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贸易保护作为国际贸易政府管理的决策与国内政治 过程，是国内利益集团政治过程的决策机制的产物。由 于收入再分配效应的存在，保护措施的实施所带来的是 收入从本国丰裕的要素向该国的稀缺的生产进口竞争产 品的生产要素的再分配，会带来国内不同经济利益集团 之间的矛盾。发达国家利益集团作为影响政府社会决策 的力量组合，是利益追求差异的产物。 [1]。
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数量（Q）
图3： 支持征收关税的国内市场失灵论
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二、收入分配与贸易政策（国内政治经济学）
贸易政策的制定既是一种经济选择，又是一个政治 过程的决策。20世纪80年代以后，越来越多的经济学家 从贸易保护的新政治经济学的角度，来解释为什么许多 国家采取贸易保护主义的政策，而不实施经济福利最大 化的自由贸易政策，也有许多文献通过经验分析解释了 国家内部的贸易保护型式[1]。
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（二）反对自由贸易的社会福利依据
虽然经济学家一般都认为自由贸易会增进社会福利， 但也有不少理论依据证明，积极的贸易政策也可以增进 国家的整体福利。 1、赞成关税的贸易条件改善论 （terms of trade argument for a tariff） 对一个能够影响出口国价格的大国来说，关税可以 降低进口产品的价格从而改善贸易条件。但这一收益必 须抵补剔除关税带来的成本即生产和消费扭曲。 在一个足够低得关税率下，贸易条件改善的收益会超 过其成本。所以，大国实施低关税率政策的社会福利比 实行自由贸易政策时要大。
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获取边际社会收益可以作为关税及其他贸易政策合 理性的依据。如果某种产品的生产能产生除生产者剩余 （ a ）意外的额外社会收益(c),那么征收关税能使社会 福利得到改善（ c ﹥ a +b）。
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数量（Q）
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边际社会收益
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[1][美]希尔曼和摩素（1995）指出，关于贸易政策的讨论应以进口竞争产
业在本国市场上获得产权为前提，这种权利是通过以往的游说和政治支持 来获得的。
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贸易政策是各国国内政治经济诸因素综合作用的结 果，是如实反映各种集团利益的政治过程的决策。国际 贸易研究在这方面的进展得益于公共选择理论对政治市 场的开创性研究。公共选择理论认为传统经济学关于经 济人的假设同样适用于政府。政府官员也是利己的，都 追求自身利益的最大化，“这些人的行动与经济学家研 究的其他人的行动并无不同” [1]。布鲁诺· S· 弗雷认为， 在发达国家内部都存在着贸易保护的政治市场。贸易保 护的需求者是特殊的选民集团、厂商和以特定产业为母 体的政党和议员。
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在一个足够小的关税下，贸易条件改善的收益总会比扭 曲的成本要大，因此存在一个大于零的最优关税。
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Q’1 Q’3 Q’4Q’2
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Q1 Q3 Q4 Q2
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图 2： 最优关税为正值的情形
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对大国而言，存在一个最优关税。在该点上，从贸 易条件改善中获取的边际收益正好等于生产和消费扭曲 所带来的边际成本。 其局限性： 由于大部分小国无论对进口还是出口的价格影响能 力是微不足道的，因此贸易条件改善论缺乏现实意义。 即使像美国这样的大国，可以做到，但其牺牲他国利益 的掠夺性的政策很可能招致其他大国的报复。 在实践中，该理论更多的是一种理论主张，经济学 家并不认为它是政府应当使用的合理的贸易政策。
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单 个 经 济主 体 的 行 为和政策偏好
有组织的利益集团
贸易政策的需求方
贸易政策的决定
决 策 者 的行 为 和 政 策偏好
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2、反对自由贸易的国内市场失灵论 自由贸易理论是建立在运用消费者剩余和生产者剩 余这两个概念的成本收益分析之上的。 许多学者则批评它们尤其是生产者剩余没有正确衡量 成本与收益。原因在于国内市场失灵（domestic market failure）。诸如：某一部门中使用的劳动力在其他情况 下可能失业或半失业；资本或劳动力市场存在缺陷使得 资源并不能向高回报的部门转移；新兴的或不断创新的 行业可能产生技术外溢。这种劳动力市场没有出清、资 本市场没有有效配置资源，都反映了国内市场没有发挥 其应有的功能。 假定在生产某种产品中积累的经验可以提高整个社会 的技术水平，但该部门中的厂商并不能获取这一收益， 因此厂商决定产量时并不考虑这一点。这表明，增加该 产品的生产可能产生边际社会收益（marginal social benefit），而用生产者剩余的衡量方法无法体现这一收 益。
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环顾世界，可以发现几乎每个国家使用关税，也采 用其他的贸易壁垒，在许多国家重要的经济和政治利益 集团要求更多的贸易保护。 正统的贸易理论的自由贸易政策处方与国际贸易政 策实践之间的“反论”如何进行解释? 1、自由贸易理论的种种假定前提没有得到满足。政 府干预贸易的原因可以作为对自由贸易假设条件的挑战 来研究。 2、保护贸易政策有其特定的理论依据，即反对自由 贸易的国家福利依据。 3、贸易政策的政治经济学的解释。 贸易政策的政治经济学则对国际贸易纯理论的理想境 界提出了批评，强调贸易政策并不仅仅简单出自建立在 经济市场：经济学家的成本－收益之上的效率计量,而 且与政治因素密切相关。
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贸易保护的政治经济学是用经济学的方法分析政治市 场，将贸易政策的制定和实施作为公共政策决策的一种形 式，从国家非经济效率的目标和社会收入分配的角度来研 究贸易政策的政治决策过程[1]。
[1] 贸易政策的政治经济学集中研究贸易保护的政治经济学，尤其是关于 关税的水平和结构的政治市场决定的过程和机制，故贸易政策的政治经济 学被简称为“关税内生化” （Endogenous Tariff）理论。
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每个国家的利益集团可以分为两种：一是面对进口 竞争，要求得到国内贸易保护，另一种是要求更多地进 入国外市场，以利于出口竞争。 假定前者能够阻止政府采取单边贸易自由化行动， 这时政府面临两种政策选择：或者动员其他集团支持贸 易自由化；或者给政治上强大的要求保护的利益集团提 供补偿。如果贸易保护的利益集团在政治上占据了上风， 那么实施保障措施这种贸易保护主义的机会将会增加 [1]。
支持自由贸易效率（efficiency case for free trade） 的观点使用的也是分析关税的成本-收益的方法，但方 向正好相反。
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采取自由贸易政策可以消除扭曲并增进整个社会福利
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生产扭曲 b
d 消费扭曲 D
Pt t Pw Dm Q O Q
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图 1：自由贸易的效率分析（关税等贸易限制会导致生产和消费的扭曲）
[1] 罗德瑞克（Dani Rodrik）、鲍德温（Robert E.Baldwin）、尼尔森 （D.Nelson）、迈吉（S.P。Magee）、梅耶（W.Mayer）和巴格瓦蒂 （Jagdish N.Bhagwati）对此作出了重要贡献，A.l.Hillman载《保护的政治 经济学》（New York:Harwood Academic Publishers，1989）中作了全面的 文献综述。
2016/1/15 4
（一）支持自由贸易的论点
能真正做到自由贸易的国家和地区为数极少。香港 可能是唯一没有关税和进口配额的现代经济地区。尽管 如此，自亚当· 斯密时代以来，经济学家一直倡导自由 贸易，认为自由贸易政策比政府可能采取的其他任何政 策都要好，并把它作为贸易政策的追求目标。 1、自由贸易和效率（比较优势）
[1] Dani Rodrik (1994)，What Does The Political Economy Literature on Trade Policy(Not) Tell Us We Ought to Know?,NBER Working Paper,No.4870； 李群：《管理贸易论》，北京：人民出版社2004年版，第73－78页。