“三多三少”：中国高校科研之怪现状

“三多三少”：中国高校科研之怪现状

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胡星斗原创 | 2010/4/29 20:18 | 投票

关键字：中国高校科研

“三多三少”：中国高校科研之怪现状

山东青岛社科院研究员杨曾宪

2008年4月8日

多年前，因对人文社科领域中学术泡沫泛滥现象深恶痛绝，我曾撰文揭露批判（《泡沫学术“多赢”背后的“多输”》（《南方周末》２００５、１１、１０）。当时，便有网友指出，中国高校理工科领域中，泡沫学术现象同样很严重。这让我感到意外。因为理工科，特别是工科研究，其最终成果是要转化为科技生产力的，这与人文成果大多仍生存于人文范畴，其价值难以检验的情况是大不同的，它们怎么也会泡沫丛生呢？此后，我便注意搜集相关讯息并做了些调查，结果发现，中国高校理工科科研效率低下的状况确实存在，且表现为“三多三少”，即：“假花多、真花少；（开花）未结果的多、结果的少；（结果）结小果的多，结大果的少”。这不能不令人焦虑，因为高校理工科科研水平直接关系到国家的科技竞争力和自主创新能力。因此，尽管国家的自主创新战略已开始向“企业为主体、市场为导向”的方向转移，但高校科研“三多三少”问题依然值得高度重视。本文便企图对这个问题做些探讨，并提出相应的体制、机制改进创新建议。

高校理工科科研成果的“三多三少”

中国高校理工科科研（以下简称“高校科研”），包括理科基础性研究和工科应用性研究，皆存在效率低下的情况。具体分析起来，还有三种不同情况： A、“假花多、真花少”，指在高校科研中造假、抄袭、剽窃、注水现象非常严重。其中，像震惊全国的“汉芯造假”那样的大案，可能容易被揭穿，但那种把别人论文拆分、拼凑，变相抄袭、重复前人的所谓成果，则很容易蒙混过关。

这种大量存在的既无学术创新价值、也无科技进步意义的所谓成果，像假花一样，只能用来欺世盗名谋利。全国政协常委张涛曾尖锐地指出，中国高校的科研成果90%是泡沫，便主要指这种“假花盛开”的现象。

B、“未结果的多、结果的少”，是指许多高校科研成果虽不是“假花”，却对推动科技进步和生产力发展没实际意义，没有“结果”。这里的“果”不是指一般的科研成果，而是特指在科研和生产实践中实现其固有价值的“有效成果”。这之中又分两种情况：B1是科研方法或科研方向错误，研究成果缺少理论创新价值或实践应用价值，这属于“开花不结果”；B2是某些有理论创新和实践应用价值的研究成果，因缺少动力、缺少助力，难以继续深化研究，或无法向产品转化，只能停留在论文、“课题结项书”、“科技成果奖”上，这属于“开花难结果”。撇开基础性理论研究不说，这两种情况共同造成了高校科研成果成功转化率太低的局面。有两组数字可说明这一点：2004年度国家科技奖，高校获奖比例为45％，而同年高校申请专利数只占全国的4.7%；中国高校每年通过鉴定的科技成果约1万项左右，但转化为商品并取得规模效益的比例约为10%，远低于发达国家60%～80%的水平。

C、“结小果的多，结大果的少”则是指在高校有效的科研成果中，真正领先世界的成果很少。其中，最让国人汗颜的，则是新中国成立近60年、改革开放近30年，中国依然是“诺贝尔”的后排看客。

我没有定量分析做根据，但这个“三多三少”的模糊结论，却可由以下实事佐证：一方面，中国已是世界上科技人口、科研论文总量排位第一、第二的“科技大国”，这就是所谓“多”的根据；另一方面，中国和中国大学的科技竞争力排位却在发达国家之后，甚至不及西欧一些小国，这就是所谓“少”的根据。

我们重点分析一下后者。自从瑞士洛桑国际管理开发研究院发表年度《国际竞争力报告》以来，中国新闻界就年年关注，且几乎年年用“中国科技竞争力排位下降”为题，进行报道。根据这些报道，自2000年以来，中国的排位从前30位，降到35位、48位，再降到2006-2007年度的54位。无论我们对这一排位的科学性怎样保留意见，但中国科技竞争力落后，却是不争实事，新近发布的“世界大学科研竞争力排行榜”（《新华文摘》2007年12期），也佐证了这一点。

国家科技竞争力最终要依托于大学的科技竞争力；世界一流的科技大国，必然拥有一流的大学，因此，美、英、日、德等国的众多大学排位在中国大学之前，这不足为奇。令人感叹的是，荷兰也有七所大学位列前200名（且有3所位列前1 00名），而中国大学只有北大、清华勉强跻身前200名，列192、196名。要知道，荷兰只有1600万人口，不够上海或北京的人口多！如果中国的大学，哪怕少数重点大学争气，其科研成果皆“花”真“果”实、“花”盛“果”大，它们赶上荷兰的大学该不成问题吧！相应地，中国的国家科技竞争力排位，也会相应提前的。但遗憾的是，中国的大学，除了能争“大”之外，却没多少能给国人争气的。

高校科研为什么会“三多三少”？

中国高校科研效率低下的问题，应当说，早已被舆论所揭露和抨击了，但对导致这一问题的原因，既往的认识却有简单化倾向。我之所以用“三多三少”概括高校科研现状，就因为这之中的情况复杂，其成因也需要实事求是地分析。

首先，讨论A类“假花多、真花少”的情况。把这种学术泡沫泛滥的原因，完全归结为传统的计划科研体制，并不准确。解放后，我国的重大科研项目一直都是指令性的，正是在这种体制下，我们创造出了“两弹一星”等一批世人瞩目的科研奇迹。尽管当时国家的经费投入少，但钱都花在刀刃上，绝没有用“假花”骗取经费的情况。再说，由政府出面，以科研经费资助方式推动重大课题研究，也是西方国家惯用方法。他们的委托研究，有失败的案例，却绝不会出现“假花绽放”的情况。至于有人把问题归结为“以论文评教授”的规定上，也不完全准确。科研成果，特别是基础理论研究成果，只能以论文形式表现出来。教授，特别是研究型教授，自然应有论文。诺贝尔奖的评奖依据，也是学者的学术论文，而不是其它证明材料。

那么，问题究竟出在那里呢？笔者认为，有几个方面的原因：

其一，高教大跃进催生的科研大跃进。中国的高教大跃进，在招生规模不断翻番的同时，教师队伍也成倍激增。但由于一直以来，中国高校把论文评价标准泛化、刚性化，无论什么岗位上的教师，其提升职称的第一“硬件”，都是学术