期货交易保证金管理制度范本(一)

期货保证金安全管理制度

第一章总则第一条为加强期货保证金管理，保障期货市场交易安全，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于我国境内期货交易所、期货经纪公司及其工作人员。

第三条期货保证金安全管理制度应遵循以下原则：（一）安全性原则：确保期货保证金安全，防止保证金被挪用、侵占、挪用和损失。

（二）流动性原则：保证期货保证金在交易过程中的流动性，满足市场交易需求。

（三）公开性原则：期货保证金管理制度应公开透明，接受社会监督。

（四）独立性原则：期货保证金应独立于期货交易所、期货经纪公司及其工作人员的资产。

第二章保证金账户管理第四条期货交易所应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。

第五条期货经纪公司应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。

第六条期货交易所、期货经纪公司应确保保证金账户的独立性和安全性，不得将保证金账户与其他资产混合管理。

第七条期货交易所、期货经纪公司应定期核对保证金账户余额，确保账实相符。

第八条期货交易所、期货经纪公司应定期向客户披露保证金账户余额、交易情况等信息。

第三章保证金收取与退还第九条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定收取客户保证金，不得擅自调整保证金比例。

第十条期货交易所、期货经纪公司应确保客户保证金及时到账，不得无故拖延。

第十一条客户申请退出期货市场时，期货交易所、期货经纪公司应及时退还客户保证金。

第十二条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金退还流程，确保退还工作高效、便捷。

第四章保证金使用与监管第十三条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定使用保证金，不得挪用、侵占、挪用和损失。

第十四条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金使用审批制度，确保保证金使用合法、合规。

第十五条期货交易所、期货经纪公司应定期对保证金使用情况进行审计，发现问题及时整改。

第十六条期货交易所、期货经纪公司应接受监管部门对保证金安全管理的监督检查。

第五章违规处理与责任追究第十七条期货交易所、期货经纪公司及其工作人员违反本制度规定，挪用、侵占、挪用和损失保证金的，依法承担相应法律责任。

期货交易管理制度模板范文

期货交易管理制度模板范文期货交易管理制度模板一、总则1.为规范期货交易行为，保护交易参与者的合法权益，制定本期货交易管理制度。

2.本制度适用于本公司及其交易所的期货交易业务。

3.期货交易的基本原则：（1）公开、公平、公正的原则；（2）诚实信用的原则；（3）风险控制的原则；（4）合法合规的原则。

4.本制度的解释权归本公司所有。

二、期货交易参与者资格和申请流程1.参与期货交易的主体需具备法人资格或经法律授权的自然人。

2.申请人须按照有关规定填写并提交期货交易参与者申请表及相关资料。

3.公司将对申请人的资格进行审查，如果符合要求，将颁发期货交易参与者资格证书。

4.期货交易参与者应妥善保存期货交易参与者资格证书，并按时缴纳相关费用。

三、风险警示和风险评估1.公司应当向期货交易参与者提供风险警示和风险评估的相关提示，确保其理解交易风险。

2.期货交易参与者应定期参加公司组织的风险培训和考试，以提升风险意识和风险控制能力。

3.期货交易参与者应按照公司要求，填写风险承受能力调查问卷，并根据问卷结果确定适当的风险承受能力等级。

四、交易规则1.期货交易参与者应遵守交易所的相关交易规则，包括但不限于交易时间、合约规格、报价和成交规则等。

2.期货交易参与者不得从事操纵或扰乱市场行为，禁止虚假交易、内幕交易以及其他违法违规行为。

3.期货交易参与者不得自行设立交易限额，无权将其交易额度或交易权限转让给他人。

五、合约交割和履约管理1.期货交易参与者应按照合约规定的时间和方式履行交割义务。

2.期货交易参与者应按照合约规定的方式进行合约交割，并根据合约结算价格进行资金结算。

3.期货交易参与者在合约交割过程中，应积极配合公司或交易所的监管工作，提供必要的信息和文件。

六、违约责任和处罚措施1.期货交易参与者如违反本制度相关规定，公司将按照相关规则给予相应的处罚，包括但不限于罚款、限制交易权限、暂停交易或终止交易资格。

2.期货交易参与者应按时缴纳相应的处罚金额，如逾期未缴纳，公司有权采取进一步的处理措施。

期货交易管理制度范本

第一章总则第一条为规范期货交易行为，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及控股子公司（以下简称“公司”）的期货交易活动。

第三条公司期货交易遵循以下原则：（一）合法原则：遵守国家法律法规，遵循市场规则，诚信经营。

（二）审慎原则：充分评估风险，合理确定交易规模，谨慎操作。

（三）安全原则：确保资金安全，防范交易风险，维护公司利益。

（四）有效原则：提高风险管理能力，优化资源配置，提升公司竞争力。

第二章期货交易管理第四条期货交易范围：（一）套期保值业务：为规避现货价格波动风险，对已持有的现货库存进行卖出套期保值，对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值等。

（二）不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。

第五条期货交易审批：（一）公司进行期货交易前，需编制可行性分析报告，提交董事会审议。

（二）预计动用的交易保证金和权利金上限、预计任一交易日持有的最高合约价值等需在董事会审议通过。

第六条期货交易资金管理：（一）公司不得使用募集资金从事期货交易。

（二）根据公司的风险承受能力，确定交易品种、规模及期限。

（三）期货交易资金应专户管理，确保资金安全。

第七条期货交易风险管理：（一）公司应建立健全期货交易风险管理体系，包括风险识别、评估、监控、应对等措施。

（二）定期对期货交易风险进行评估，及时调整风险控制措施。

（三）对期货交易风险较大的业务，实行审批制度。

第八章信息披露第九条公司应按照法律法规和监管机构的要求，及时、准确、完整地披露期货交易信息。

第十章附则第十一条本制度由公司董事会负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

期货公司保证金管理制度

期货公司保证金管理制度期货公司应当明确保证金的定义和作用。

保证金是投资者进行期货交易时，为了保证合约履行而存放于其交易账户内的资金或其他形式的担保物。

它既是风险控制的手段，也是信用保障的体现。

一、账户设置与管理1. 期货公司应为每位客户设立独立的保证金账户，并确保资金专款专用。

2. 保证金账户的资金流动应实时监控，确保资金安全。

3. 客户应随时了解自己账户的保证金余额，以便及时补充或调整。

二、保证金计算与收取1. 期货公司应根据市场波动和合约特点，合理设定保证金比例。

2. 保证金的计算应基于合约价值和市场风险，采用动态调整机制。

3. 客户应在规定时间内补足不足的保证金，否则将面临强制平仓等措施。

三、风险控制与预警1. 期货公司应建立风险评估体系，对客户的交易行为进行实时监控。

2. 一旦发现异常交易或保证金水平低于预警线，应立即通知客户采取措施。

3. 期货公司应制定应急预案，以应对市场突发事件。

四、信息披露与透明度1. 期货公司应定期向客户提供保证金账户的详细报表。

2. 对于保证金比例的调整、风险提示等信息，应及时准确地通知客户。

3. 保证信息的公开透明，增强客户的信任感。

五、客户服务与教育1. 期货公司应提供专业的客户服务，帮助客户理解保证金制度的重要性。

2. 通过举办培训、讲座等形式，提高客户的风险管理意识和能力。

3. 鼓励客户理性投资，避免盲目跟风和过度投机。

六、监管合规与持续改进1. 期货公司应遵守相关法律法规，接受监管机构的监督和指导。

2. 定期对保证金管理制度进行审查和更新，以适应市场变化。

3. 建立健全内部审计和合规检查机制，确保制度的执行力度。

期货交易中的保证金制度

期货交易中的保证金制度随着金融市场的发展和交易活动的增加，保证金制度在期货交易中扮演着重要的角色。

本文将探讨期货交易中的保证金制度，包括保证金的定义、作用、计算方法以及相关的风险管理措施。

一、保证金的定义和作用保证金是期货交易中交易参与者必须缴纳的一笔款项，以确保其履行合约义务的能力和意愿。

在期货合约中，买方和卖方通过支付保证金来表明其参与交易的决心，并承诺履行合约。

保证金的作用有两个方面：1. 保障交易所和交易参与者的权益：保证金作为交易参与者的一种资金担保，确保了交易所及其成员的合法权益。

如果交易参与者违约，交易所可以通过充抵保证金的方式来满足交易对手方的合法权益。

2. 控制交易风险：保证金制度可以有效地控制交易风险，减少交易参与者的损失。

当市场价格波动较大时，交易参与者需要支付更多的保证金，以减少潜在的亏损风险。

二、保证金的计算方法保证金的计算是根据期货合约的价值和交易所的规定来确定的。

一般情况下，交易所会规定最低保证金比例和最低保证金金额。

保证金计算公式如下：保证金 = 合约价值 ×保证金比例其中，合约价值是期货合约标的物的价格与单位合约数量的乘积，保证金比例是交易所规定的保证金比例，用百分比表示。

三、保证金制度的风险管理措施为了进一步降低期货交易中的风险，交易所和监管机构采取了一系列的风险管理措施。

1. 风险抵补机制：交易所设立了风险抵补基金，用于处理因交易参与者违约而导致的亏损。

这个基金由交易参与者缴纳，以确保市场风险可以得到充分抵消。

2. 强制平仓机制：当交易参与者的保证金余额低于一定比例时，交易所有权强制平仓其头寸。

通过强制平仓，可以防止交易参与者亏损过大，同时保证市场的正常运行。

3. 限制杠杆比例：为了控制交易风险，交易所会设置最大杠杆比例，限制参与者的杠杆水平。

这样可以避免过度杠杆交易导致的亏损。

4. 风险警示机制：交易所通过设立风险警示线，当交易参与者的保证金余额低于警示线时，要求其及时追加保证金或减少头寸，以规避风险。

期货保证金安全管理规定(3篇)

第1篇第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，维护期货市场的稳定运行，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》、《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在我国境内从事期货交易的期货公司、期货交易所、期货保证金存管银行、期货投资者以及其他相关机构。

第三条期货保证金安全管理应当遵循以下原则：1. 安全性原则：保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用、侵占或损失。

2. 封闭性原则：期货保证金应当封闭运行，独立于期货公司自有资金，不得相互混用。

3. 透明性原则：期货保证金的管理和使用应当公开透明，接受监督。

4. 独立性原则：期货保证金存管银行、期货交易所和期货公司应当各自独立履行职责，不得相互干涉。

第二章期货保证金存管第四条期货公司应当将客户保证金全额存入期货保证金存管银行开设的专用账户，不得挪用、侵占或挪作他用。

第五条期货保证金存管银行应当具备以下条件：1. 具有良好的信誉和经营业绩；2. 具备较强的资金实力和风险控制能力；3. 具有完善的保证金管理制度和内部控制制度；4. 具备必要的专业人员和技术设施。

第六条期货保证金存管银行应当履行以下职责：1. 依法保管客户保证金，确保保证金的安全；2. 按照规定办理客户保证金的存取；3. 定期向期货公司和期货交易所报送保证金存管情况；4. 对期货公司保证金的存取和使用进行监督。

第七条期货交易所应当建立保证金管理制度，明确保证金收取、存管、使用和返还等环节的职责和程序。

第三章期货保证金使用第八条期货保证金主要用于以下方面：1. 保障期货交易的安全；2. 保障期货合约的履行；3. 保障期货市场风险的防范和处置。

第九条期货公司使用客户保证金应当符合以下条件：1. 依法合规；2. 用于期货交易；3. 不损害客户合法权益。

第十条期货公司使用客户保证金应当遵守以下规定：1. 不得挪用、侵占或挪作他用；2. 不得用于期货公司自有资金；3. 不得用于非期货交易活动。

期货保证金账户的管理制度

期货保证金账户的管理制度一、总则期货保证金账户管理制度是由期货公司或期货经纪机构制定和执行的，其目的是为了保护客户的利益，规范保证金账户的开户、交易、结算和风险管理等相关事项，确保期货市场的稳定运行。

本管理制度适用于所有在期货公司或期货经纪机构开立保证金账户的客户。

二、账户开立和管理1.开户程序（1）客户在办理期货保证金账户开立时，应受到期货公司或期货经纪机构的指导和协助，按照相关规定提供个人身份证明材料、经济收入证明、风险承受能力评估表等必要资料，并填写开户申请表。

（2）期货公司或期货经纪机构应严格审核客户的资料，确保其真实性和合法性，并及时通知客户开户结果。

2.账户管理（1）客户应保管好其账户的密码和信息，不得将账户信息泄露给他人，如有泄露或遗失，应及时通知期货公司或期货经纪机构进行挂失和重设密码。

（2）客户可以随时随地查询其账户的交易情况、持仓情况、资金情况等相关信息，并及时关注市场动态，调整自己的交易策略和风险控制。

（3）客户要合理配置自己的资金和仓位，不得恶意做空或做多，保持交易行为的合法性和正当性。

三、交易行为1.风险防范（1）客户应该充分了解期货市场的风险和特点，根据自己的投资实力和风险承受能力选择合适的交易品种和交易周期，避免盲目跟风和非理性交易。

（2）客户可以通过止损单、盈利定单等风险控制工具来限制自己的损失和风险，确保交易的安全性和可控性。

2.合规交易（1）客户的交易行为应当符合国家法律法规和期货公司或期货经纪机构的相关规定，不得从事违法和违规的交易行为。

（2）客户要遵守期货交易的基本准则和交易规则，不得干扰市场秩序和破坏交易环境。

（3）客户在进行交易时，应当遵守适当的诚信原则，不得故意操纵市场或传播虚假信息，损害他人的利益。

四、结算和风险管理1.资金管理（1）客户应该根据自己的实际经济状况和风险承受能力合理配置自己的资金和仓位，不得借贷或超出自己的能力进行交易，避免金融风险的发生。

期货保证金安全制度范本

期货保证金安全制度范本一、总则第一条为保障期货交易的安全，保护投资者合法权益，维护期货市场秩序，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货交易所在期货交易中的保证金存管规定》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称期货保证金是指期货交易者为了履行期货合约，在期货交易所或者期货公司开立的保证金账户中预先存放的资金。

第三条期货保证金的安全管理应当遵循依法合规、安全稳健、公平公正的原则。

第四条期货交易所、期货公司和期货投资者应当依法履行期货保证金安全管理职责，确保期货保证金的安全和合规使用。

二、期货保证金存管第五条期货交易所、期货公司应当分别为会员、客户在银行开设专门用于存放期货保证金的账户，实行专户管理。

第六条期货交易所、期货公司应当将收取的期货保证金存入专户，并与自有资金分开存放。

第七条期货交易所、期货公司应当建立健全期货保证金存管制度，确保期货保证金的安全和合规使用。

第八条期货交易所、期货公司应当定期对期货保证金账户进行审计，确保期货保证金的合规存放和使用。

三、期货保证金监控第九条中国期货市场监控中心负责对期货保证金的安全进行监控。

第十条期货交易所、期货公司应当向中国期货市场监控中心报告期货保证金存管情况，并及时更新。

第十一条期货交易所、期货公司应当建立健全期货保证金监控系统，实时监控期货保证金的存管情况。

第十二条期货交易所、期货公司发现期货保证金存管问题，应当及时处理，并向中国期货市场监控中心报告。

四、期货保证金使用第十三条期货交易所、期货公司应当严格按照法律法规和期货合约的规定使用期货保证金。

第十四条期货交易所、期货公司不得将期货保证金用于除期货交易外的其他用途。

第十五条期货交易所、期货公司在使用期货保证金时，应当确保期货保证金的合规和安全。

五、期货保证金风险管理第十六条期货交易所、期货公司应当建立健全期货保证金风险管理制度，确保期货保证金的安全。

第十七条期货交易所、期货公司应当定期评估期货保证金风险，并根据市场情况调整风险管理措施。

结算所保证金制度范本

结算所保证金制度范本第一条总则为了保障期货交易的顺利进行，维护市场参与者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本保证金制度。

本制度适用于我国境内期货交易所（以下简称交易所）组织的期货交易及相关业务。

第二条保证金定义与作用保证金是指期货交易参与者为了履行期货合约，按照合约规定的一定比例缴纳的资金。

保证金作为交易参与者履行合约的财力担保，具有以下作用：1. 确保交易参与者履行合约义务；2. 防范市场风险；3. 维护市场秩序；4. 保障交易双方的合法权益。

第三条保证金种类保证金分为结算保证金和交易保证金。

1. 结算保证金：结算会员（以下简称会员）应按交易所规定缴纳的，用于为自己或其他非结算会员代为结算提供担保的保证金。

2. 交易保证金：交易参与者应按交易所规定缴纳的，用于履行期货合约的保证金。

第四条保证金比例与调整1. 交易所根据市场情况、期货合约特点等因素设定各类期货合约的初始保证金比例，并根据市场风险状况调整保证金比例。

2. 交易所可以对特定品种、特定合约或特定时段的保证金比例进行调整，以确保市场风险可控。

3. 会员和交易参与者应按照交易所规定的保证金比例缴纳相应金额的保证金。

第五条保证金的缴纳与退还1. 会员和交易参与者应在期货交易前缴纳相应金额的保证金。

2. 交易过程中，会员和交易参与者的保证金余额应始终不低于交易所规定的最低保证金标准。

3. 合约到期或终止时，交易所按照相关规定退还会员和交易参与者的保证金。

4. 会员和交易参与者因违约、违规等原因被交易所强制平仓的，交易所有权扣除其保证金。

第六条保证金的管理1. 交易所对会员和交易参与者的保证金实行专户管理，确保保证金的安全。

2. 交易所不得占用、挪用会员和交易参与者的保证金。

3. 会员和交易参与者有权查询其保证金的缴纳、退还及变动情况。

4. 交易所应定期对保证金进行审计，确保保证金管理的合规性。

第七条每日结算1. 交易所实行每日无负债结算制度，按照当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用。

[期货保证金制度]保证金制度

[期货保证金制度]保证金制度保证金制度一:保证金管理制度保证金管理制度（一）根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》和本公司的实际经营情况，为了保证招投标工作的顺利进行和对保证金的规范管理，特制定本管理制度。

一、财务部于收到申购标的金额的第二天将投标人应交的保证金额度通知到招标部，由招标部协助保证金的催收工作，所有投标保证金应在开标前24小时内足额到达本公司的保证金专用账户，开标当天由招标部将投标人《保证金到账确认函》统一交给财务部，经财务部盖章确认后，再由招标部将盖有投标人及招标机构公章或财务章的《保证金到账确认函》交由投标人授权代表，此《保证金到账确认函》作为招标机构收到保证金的凭证和招标人申请退回保证金的有效凭证。

二、每周星期一为招标机构财务部对外收取《保证金到账确认函》及保证金进账单复印件（加盖企业公章）的日期，经财务部审核无误后，于当月27号转账退还保证金到投标人指定的账户。

若投标人不慎遗失《保证金到账确认函》原件，则投标人必须提供遗失声明和保证金进账单复印件（加盖企业公章）方可申请退款。

三、财务部会计将审核无误的《保证金到账确认函》、保证金进账单复印件、招标采购项目表、保证金退款申请表一并交由总经理审批，。

四、总经理将签批后的保证金退款申请表交由出纳付款，出纳在当月27号办理退款手续，并在招标采购项目表中做好付款记录。

五、此保证金管理制度由__年7月1日正式执行。

保证金管理制度（二）一、为加强生产过程中的质量管理，进一步加深员工对岗位责任的认识，特订立本制度。

本制度适用与直接参与生产、质检、仓储工作的人员。

二、质量保证金的收取：1、金额：保证金的金额为人民币500元整。

2、收取对象：车间主任以下管理技术人员（含车间主任），质检部主管以下化验人员（含主管），仓储主管以下人员（含主管），车间生产操作人员（含动力系统工人）。

3、收取时间：新进人员于试用期满后两个月内收清（可分两次）。

4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前将本月新进试用期满人员名单送交质量管理部，由质管部填发“质量保证金收缴通知单”送行政人事部，行政人事部劳资员凭单据从当月工资中扣缴质量保证金，并由财务部出具收据。

期货公司保证金_管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司保证金管理，保障期货交易安全，维护期货市场秩序，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于我国境内从事期货经纪业务的期货公司及其分支机构。

第三条期货公司保证金管理应当遵循以下原则：（一）合法合规：期货公司保证金管理活动应当符合法律法规和政策要求，遵守行业规范。

（二）安全稳健：期货公司应当确保保证金安全，防范风险，维护客户利益。

（三）公平公正：期货公司应当公平对待所有客户，保障客户合法权益。

（四）信息公开：期货公司应当及时、准确地向客户披露保证金管理制度及相关信息。

第二章保证金管理制度第四条保证金是指客户为参与期货交易，向期货公司缴纳的，用于保障交易安全的一种资金。

第五条期货公司应当建立保证金账户，对客户保证金进行独立管理。

第六条期货公司收取客户保证金的标准应当符合法律法规和政策要求，并明示于客户。

第七条期货公司应当对客户保证金实行封闭管理，不得挪用、占用客户保证金。

第八条期货公司应当对客户保证金进行分类管理，确保客户保证金与公司自有资金相互独立。

第九条期货公司应当建立保证金监控机制，定期对保证金进行盘点，确保保证金账实相符。

第十条期货公司应当建立健全保证金风险控制制度，包括但不限于以下内容：（一）保证金比例限制：根据客户风险承受能力和市场风险，设定合理的保证金比例。

（二）保证金追加机制：当客户保证金不足时，期货公司应当及时通知客户追加保证金。

（三）强制平仓机制：当客户保证金不足，且未能及时追加保证金时，期货公司有权强制平仓。

第十一条期货公司应当建立健全保证金信息管理制度，确保客户保证金信息真实、准确、完整。

第十二条期货公司应当定期向客户披露保证金管理制度及相关信息，接受客户监督。

第三章监督检查第十三条中国证监会及其派出机构对期货公司保证金管理活动进行监督检查。

第十四条期货公司应当配合监督检查，如实提供相关资料。

第十五条期货公司违反本制度规定的，由中国证监会及其派出机构依法予以处罚。

期货公司保证金管理制度

期货公司保证金管理制度第一章总则第一条为规范公司的保证金管理工作，切实保障客户的保证金安全，有效防范风险，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》制定本制度。

第二条本制度所称的保证金，指客户缴存公司用于期货交易、结算和保证履约的资金，属于客户所有。

第二章入金第一条保证金到账的确认。

（一）以本票、汇票、电汇和支票等方式存入的客户保证金，出票单位与客户开户名称相符的，以公司开户银行确认资金到账为准；不符的，应由出票单位出具资金说明后方可确认为资金到账。

（二）以现金存入的，以公司财务部确认资金到账为准。

（三）以已上市流通国库券、交易所注册的标准仓单质押保证金的，在相关交易所办理完质押手续后确认为资金到账。

第四条保证金确认到账后，公司应开具一式多联的收款凭证：一联由财务部门留存做账；一联由财务部门交结算部门，并通知相关业务部门；另一联加盖财务专用章后由客户留存作为收据。

收款凭证上应记载时间、客户名称、结算账号、存款方式、金额大小写、缴款人签名、经办财务人员签名等内容。

第三章出金第五条客户出金必须由指定的资金调拨人亲自办理，公司按下列程序予以出金：（一）证件查验。

资金调拨人出示身份证原件及预留印鉴，经公司财务部门核对无误后，填写取款凭证。

取款凭证上应记载时间、客户名称、结算账号、取款方式、资金去向、金额大小写、客户资金调拨人签名及身份证号码、财务人员签名等内容。

（二）金额审批。

财务部门将取款凭证交交易部门和结算部门核实其可出金额后报公司主管领导审批。

（三）出金。

财务部门根据领导审批意见，支付客户保证金。

取款凭证一联由财务留存做账；一联由财务部门交结算部门，相应减少该客户的保证金；另一联作为客户留存。

第六条有下列情况之一的客户，公司限制出金：（一）涉嫌重大违规，被期货监管部门、交易所立案调查的；（二）被司法部门依法纠纷未了结的；（三）与公司的经济纠纷未了结的；（四）《期货经纪合同》中约定的其他情形。

第七条客户有前条所列情形之一，公司稽核部门和客户服务部门应当及时通知财务部门限制客户出金。

公司期货保证金管理制度

第一章总则第一条为规范公司期货保证金管理，降低期货交易风险，保障公司合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事期货交易业务的部门、子公司以及相关人员。

第三条本制度旨在明确期货保证金的管理职责、操作流程、风险控制及责任追究等内容。

第二章管理职责第四条公司设立期货保证金管理部门，负责期货保证金的管理工作。

第五条期货保证金管理部门的主要职责：（一）制定期货保证金管理制度，并组织实施；（二）负责期货保证金账户的设立、管理及监督；（三）监督期货保证金的使用，确保其合规性；（四）定期对期货保证金进行盘点，确保账实相符；（五）对期货保证金相关风险进行评估，提出风险控制措施；（六）处理期货保证金相关的投诉、举报等事宜。

第三章期货保证金账户管理第六条公司应设立期货保证金专用账户，用于存放和管理期货保证金。

第七条期货保证金专用账户的开立、变更及注销，应严格按照法律法规及期货交易所的规定执行。

第八条期货保证金专用账户的资金使用，仅限于期货交易保证金、手续费、税费等合规用途。

第九条期货保证金管理部门应定期核对期货保证金专用账户的余额，确保资金安全。

第四章期货保证金操作流程第十条期货保证金管理部门应根据期货交易业务需要，制定期货保证金操作流程。

第十一条期货保证金操作流程主要包括以下环节：（一）开立期货保证金账户；（二）收取、支付期货保证金；（三）办理期货保证金出入金手续；（四）核对期货保证金余额；（五）风险控制措施执行。

第五章风险控制第十二条期货保证金管理部门应建立健全期货保证金风险控制体系，包括：（一）制定期货保证金风险控制制度；（二）设立风险控制指标，如保证金比例、持仓限额等；（三）定期对期货保证金风险进行评估；（四）发现风险时，及时采取措施控制风险。

第十三条期货保证金管理部门应加强对期货保证金风险的监控，确保期货保证金合规使用。

保证金管理制度范本（2篇）

保证金管理制度范本第一章总则第一条为了规范保证金管理工作，保护各方的权益，维护市场秩序，并有效防范风险，制定本制度。

第二条本制度适用于所有需要收取、管理或使用保证金的情况。

第三条保证金是指在交易或合约签订过程中，自愿缴纳给另一方的一定金额或物品，用于保障合同履行、风险抵消等目的。

第四条保证金的收取、管理和使用应遵循诚实、公平、透明、安全的原则。

第五条保证金管理的主体责任由保证金管理部门负责，具体分工由相关部门确定。

第二章保证金收取第六条保证金的收取应在合同签订时明确约定，在收取前应告知交易双方相关规定和义务，并签署保证金收取确认书。

第七条保证金的收取方式包括现金、银行汇票、银行保函等，收取时应保证支付渠道和方式的安全性。

第八条保证金的数额应根据交易或合同的风险程度、市场行情、资金实力等因素合理确定，并在合同或协议中明确规定。

第三章保证金管理第九条保证金应单独存放在专门账户或专户，由保证金管理部门进行统一管理。

第十条保证金的存放应符合有关法律法规和监管机构要求，保证金存放银行应具备良好的信誉和资金实力。

第十一条保证金不得用于非法活动、非交易用途，如发现违规使用，应立即采取控制措施，并通知有关部门处理。

第十二条保证金的减少、转移、返还等操作应在合同约定或相关规定的情况下进行，并及时通知相关方。

第四章保证金使用第十三条在保证金使用前，应根据合同中相关条款，经批准后方可操作。

第十四条保证金使用应根据实际情况和风险程度进行判断和决策，确保合理、安全地运用保证金。

第十五条保证金使用范围包括但不限于履约保障、风险抵消、违约赔偿等，具体用途应根据合同约定进行。

第十六条保证金使用应记录相关信息，包括使用时间、数额、用途等，确保信息真实可查。

第五章监督与处罚第十七条保证金管理部门应建立健全监督机制，对保证金收取、管理和使用进行监督和检查。

第十八条在发现保证金管理中存在问题或违规行为时，保证金管理部门应及时调查、处理，并给予相应的处罚。

期货买卖资金管理制度范本

期货买卖资金管理制度范本第一章总则第一条为了规范期货买卖资金的管理，防范资金风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称期货买卖资金，是指公司用于期货交易的资金，包括自有资金和合法筹集的资金。

第三条公司期货买卖资金的管理应遵循合法、合规、审慎、有效的原则，建立健全内控制度，确保资金安全。

第二章资金来源与规模第四条从事期货买卖业务的资金，应来源于公司生产经营过程中积累的自有资金。

第五条公司应严格控制期货买卖业务的资金规模，不得影响公司正常经营。

期货买卖资金占公司最近一期经审计净资产的比例不得超过一定比例（具体比例由公司根据实际情况确定）。

第六条公司不得使用募集资金直接或间接进行期货买卖业务。

第三章风险控制与资金管理第七条公司应建立健全期货买卖风险控制制度，确保期货交易的风险可控。

风险控制措施包括但不限于：（一）设定合理的期货头寸限制，确保期货头寸数量不得超过现货量的规定比例；（二）制定严格的资金使用规定，确保期货买卖资金的合法、合规使用；（三）建立应急预案，应对突发市场情况，确保资金安全。

第八条公司应加强对期货买卖资金的财务管理，确保资金的合理运用。

财务管理措施包括但不限于：（一）合理规划资金使用，优化资金结构，降低资金成本；（二）建立健全财务报告制度，及时、准确地反映期货买卖资金的使用情况；（三）定期进行财务审计，确保期货买卖资金的合规、合法使用。

第四章审批程序与信息披露第九条公司进行期货买卖业务，应按照公司的决策程序进行审批。

重大期货买卖业务，需经董事会或股东大会审批。

第十条公司应按照相关法律法规和公司章程的规定，及时、准确地披露期货买卖业务的信息，包括交易品种、交易金额、交易收益等。

第五章监督与责任第十一条公司应建立健全期货买卖资金管理的监督机制，确保制度的执行。

审计部门负责定期对公司期货买卖资金管理情况进行审计。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。

矿产

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。