我国金融债券的发行与承销考试试题及答案解析
债券的发行与承销练习试卷10(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷10(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．短期融资券的注册机构为( )。
A．中国人民银行B．银行间市场交易商协会C．中国证监会D．中国银监会正确答案：B解析：短期融资券的注册机构是银行间市场交易商协会，应记住。
知识模块：债券的发行与承销2．证券公司公开发行和定向发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产应分别不低于( )亿元。
A．5 10B．8 10C．10 8D．10 5正确答案：D解析：证券公司公开发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。
知识模块：债券的发行与承销3．公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为( )元。
A．50 50万B．100 50万C．50 100万D．100 100万正确答案：B解析：公开发行的证券公司债券每份面值为100元，定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元。
知识模块：债券的发行与承销4．( )是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．资产支持证券B．银行次级债券C．金融债券D．公司债券正确答案：A解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
知识模块：债券的发行与承销5．在中国境内申请发行人民币债券，国际开发机构应向( )递交申请。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．国家发改委正确答案：B解析：国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请。
知识模块：债券的发行与承销6．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )亿美元以上。
债券的发行与承销练习试卷5(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．金融债券发行结束后,发行人应及时向( )确认债权债务关系,由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
A．财政部B．中国人民银行C．国债登记结算公司D．证券交易所正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销2．发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销3．保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。
剩余年限在1年以内的,折算比例为( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的,折算比例为( )。
A．40%,60%B．60%,40%C．60%,80%D．80%,60%正确答案：D 涉及知识点：债券的发行与承销4．注册资本不低于( )亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币,是信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件之一。
A．3,5B．4,5C．5,4D．5,5正确答案：D 涉及知识点：债券的发行与承销5．注册资本不低于( )亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。
A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：债券的发行与承销6．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件之一是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )亿美元以上。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B 涉及知识点：债券的发行与承销7．我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。
我国国债的发行与承销试题及答案解析
我国国债的发行与承销试题及答案解析第一节我国国债的发行与承销一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.储蓄国债发行的对象为()。
A.机构投资者B.境外自然人C.个人投资者D.境外法人[答案]C2.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率B.低价或低利率C.高价或低利率D.低价或高利率.[答案]C3.关于荷兰式招标，下列说法错误的是()。
A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销[答案]C[解析]C项，标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
4.关于混合式招标，下列说法错误的是()。
A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D.低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标[答案]A[解析]A项，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销。
5.关于投标限定，下列说法错误的是()。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元[答案]D[解析]D项，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。
债券的发行与承销练习试卷6(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国首次国债发行始于( )年，( )年国债发行中止，直到( )年又恢复发行。
A．1949 1958 1978B．1949 1958 1981C．1950 1958 1978D．1950 1958 1981正确答案：B解析：属于常识应熟记。
知识模块：债券的发行与承销2．储蓄国债的发行对象为( )。
A．个人投资者B．企事业单位C．行政机关D．社会团体正确答案：A解析：储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
知识模块：债券的发行与承销3．储蓄国债不可以进行下列( )事项。
A．提前兑取B．质押贷款C．非交易过户D．流通转让正确答案：D解析：储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。
知识模块：债券的发行与承销4．1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A．通过商业银行销售B．通过邮政储蓄柜台销售C．行政分配D．承购包销解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
知识模块：债券的发行与承销5．1988年，我国首次以( )方式发行国债。
A．行政分配B．公开招标C．承购包销D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售正确答案：D解析：l 988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
知识模块：债券的发行与承销6．目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。
A．行政分配公开招标B．承购包销公开招标C．公开招标通过商业银行D．承购包销行政分配正确答案：B解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
知识模块：债券的发行与承销7．( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
债券的发行与承销练习试卷3(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于以缴款期为标的的美国式招标方式的说法中,正确的是( )。
A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的B．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是相同的C．以募满发行额为止的中标商的最后投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的D．以募满发行额为止的中标商的最后投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是相同的正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销2．以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格,全体投标商的中标价格是单一的。
这种发行方式称为( )。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美国式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美国式招标正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销3．以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自的最终中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同的,这种发行方式称为( )。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美国式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美国式招标正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销4．公司债券申请在证券交易所上市,债券的期限为1年以上,实际发行额不少于人民币( )万元。
A．2000B．3000C．5000D．6000正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销5．目前,我国国债承购包销方式主要运用于( )。
A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销6．公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的,不超过发行总额的( )。
债券的发行与承销练习试卷9(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷9(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行企业债券，需要( )申报核准。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国银监会D．国家发改委正确答案：D解析：企业债券需得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，才可进行具体的发行工作。
知识模块：债券的发行与承销2．实际发行额不少于人民币( )元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通。
A．5000万B．2亿C．3亿D．5亿正确答案：D解析：进入银行间债券市场交易流通的企业债券实际发行额应不少于人民币5亿元。
知识模块：债券的发行与承销3．发行公司债券应当向( )申报。
A．财政部B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院正确答案：B解析：发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
知识模块：债券的发行与承销4．上市交易的公司债券期限应在( )年以上。
A．1B．2C．3D．5正确答案：A解析：公司债券申请上市，应当符合债券期限为1年以上的条件。
知识模块：债券的发行与承销5．申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币( )元。
A．2000万B．3000万C．5000万D．1亿正确答案：C解析：公司债券申请上市，应当符合实际发行额不少于人民币5000万元的条件规定。
知识模块：债券的发行与承销6．实际发行额不少于人民币( )亿元的公司债券，可以在全国银行间债券市场交易流通。
A．2B．3C．4D．5正确答案：D解析：公司债券在全国银行间债券市场交易流通，实际发行额不少于人民币5亿元。
知识模块：债券的发行与承销7．短期融资券的最长期限应不超过( )。
A．180天B．360天C．365天D．720天正确答案：C解析：短期融资券的性质就是短期性，所以一般其期限都不会超过一年。
知识模块：债券的发行与承销多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
债券发行与承销考核试卷
1. ×
2. ×
3. ×
4. ×
5. ×
6. √
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1. 债券的基本属性包括：固定收益性、期限性、流动性、风险性。对投资者的意义在于：固定收益性提供稳定的投资回报；期限性让投资者可以根据自己的资金需求选择合适的债券；流动性使得投资者可以在需要时快速买卖债券；风险性要求投资者在投资前对债券进行风险评估，以保护本金安全。
A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 股票市场
D. 场外市场
16. 债券的发行价格高于面值时，称为：（ ）
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 低价发行
17. 在债券承销过程中，以下哪个环节属于分销商的职责？（ ）
A. 债券定价
B. 债券发行
C. 债券销售
D. 债券承销
18. 债券投资者在债券到期前转让债券，可能获得的收益是：（ ）
A. 市场利率下降
B. 市场利率上升
C. 债券到期
D. 债券发行人资金紧张
11. 债券的信用评级主要反映以下哪个方面？（ ）
A. 债券发行人的盈利能力
B. 债券发行人的偿债能力
C. 债券发行人的市场地位
D. 债券发行人的市场份额
12. 以下哪个指标可以衡量债券投资的风险？（ ）
A. 收益率
B. 利息率
7. 债券的到期收益率是衡量债券投资总回报的准确指标。（ ）
8. 债券的价格只受其票面利率的影响。（ ）
9. 债券的发行价格高于面值时，称为折价发行。（ ）
10. 债券投资者在债券到期前转让债券，只能获得债券利息收入。（ ）
债券的发行与承销练习试卷8(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷8(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A．保单责任B．公司普通债券C．向银行贷款D．公司股票正确答案：D解析：保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
知识模块：债券的发行与承销2．( )依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国保监会D．财政部正确答案：C解析：中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
知识模块：债券的发行与承销3．( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。
A．商业银行次级债券B．混合资本债券C．金融债券D．银行股票正确答案：B解析：混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
知识模块：债券的发行与承销4．公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币( )万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币( )万元。
A．2000 3000B．3000 5000C．3000 6000D．5000 6000正确答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。
知识模块：债券的发行与承销5．公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
A．30%B．40%C．50%D．60%正确答案：B解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
2023年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案选题
2023年5月证券从业资格考试真题及答案：发行与承销一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》标准答案：b解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过汲取储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会标准答案：a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理方法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过）的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年标准答案：c解析：2023年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理方法》依据该方法第一章第三条和其次章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2023年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于()起施行。
A. 2023年10月27日B.2023年12月27日C.2023年1月1日D.2023年3月1日标准答案：c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般实行()方式。
矿产
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
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我国金融债券的发行与承销考试试题及答案解析
一、单选题（本大题17小题．每题0.5分，共8.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A 10
B 15
C 20
D 25
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第2题
关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值，下列说法错误的是( )。
A 剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B 剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为零
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第3题
当前，我国金融债券主要是由( )来发行。
A 商业性银行
B 中国人民银行
C 政策性银行
D 非银行性金融机构
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第4题
2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了( )，自2009年5月15日起施行。
A 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
B 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
C 《保险公司次级定期债务管理暂行办法》
D 《中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第5题
发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报中国人民银行备案。
A 3
B 5
C 10
D 20
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第6题
金融债券( )的，经认购人同意，可免于信用评级。
定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
A 定向发行
B 非定向发行
C 公开发行
D 网上发行。