2019年6月证券市场法律法规真题及答案精选(1)-15

2019年6月证券市场法律法规真题及答案精选（1）
注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
答案：A
2、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
答案：C
3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。

A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
答案：B
4、公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问
B.股东
C.公司
D.监事
答案：A
5、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
答案：A
6、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
答案：B
7、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

A.人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司
答案：B
8、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
答案：B
9、证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。

Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

Ⅰ.全体合伙人决定解散
Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天
Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
Ⅳ.依法被吊销营业执照
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A。