第九章 私人垄断资本主义

第九章私人垄断资本主义

第一节生产集中与资本集中

第二节垄断的形成

第三节垄断的特征

第四节垄断与竞争

思考题

§9.1 生产集中与资本集中

一、自由竞争引起生产集中和资本集中

（一）资本主义的自由竞争

（二）自由竞争引起生产集中和资本集中

1、生产集中与资本集中

生产集中：是指在市场竞争过程中，整个社会的生产资料、资本和劳动力必然日益集中到少数大资本家手中，使其在整个社会生产中所占的份额不断增大。

资本集中：就是个别资本结合形成更大的资本。

2、生产集中迅速发展的原因

A、大企业拥有雄厚的资本，容易取得银行贷款、尽快采用新技术、开发新产品、降低商品成本，从而获取高额利润。

B、19世纪70年代出现的以电的发明和应用为标志的第二次科技革命，大大地加快了生产集中的步伐。

C、自由竞争促进了资本主义信用制度和股份公司的广泛发展，而信用制度和股份公司的发展则更加速了生产集中和资本集中，使更多的生产资料和劳动力集中于少数大企业。

D、从19世纪70年代到20世纪初连续爆发的五次经济危机，造成大批中小企业的破产或被大企业所吞并，也是促使各主要资本主义国家生产和集中过程大大加快的重要因素。

二、生产社会化与资本社会化

§9.2 生产集中引起垄断

一、生产集中引起垄断

生产集中发展到一定程度必然产生垄断的原因：

首先，生产高度集中产生了垄断的可能性。

其次，生产高度集中产生了垄断的必要性。

垄断实际上就是在生产集中和资本集中高度发展的基础上，少数几个大企业联合起来，对某一个或几个部门的产品生产和销售市场实行控制或独占。

二、垄断的形成和发展所经历的三个时期

第一个时期，从19世纪60年代~70年代，垄断处在萌芽状态。

第二个时期，从19世纪70年代~90年代，垄断组织得到广泛发展时期。第三个时期，从19世纪末~20世纪初，垄断组织和垄断资本在各主要资本主义国家的经济领域中占据统治地位，垄断代替了竞争，成了这些国家全部经济生活的基础。这标志着自由竞争资本主义已经转变成垄断资本主义。

三、垄断组织的形式与实质

1、垄断组织的形式

垄断组织有多种形式，最简单的形式是短期售价协定，较复杂的垄断组织形式主要有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。

2、垄断组织的实质

——其实质是垄断资本家为了垄断生产和市场，以获取垄断利润的工具。

四、垄断利润与垄断价格

（一）垄断价格

1、垄断价格是指垄断组织为获取垄断利润而规定的商品市场价格。

2、垄断价格的形式：包括垄断高价和垄断低价两种基本形式。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的、高于该商品价值和社会生产价格的价格；垄断低价则是垄断组织购买原材料或其他生产资料时规定的、低于该商品价值或社会生产价格的价格。

3、制约垄断价格的因素：首先，要受竞争规律的制约。其次，要受商品供求关系的制约。最后，还要受生产价格规律的制约。

（二）垄断利润

1、垄断利润是指垄断企业凭借其在生产和流通过程中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。

2、垄断利润不同于自由竞争时期的超额利润。

3、垄断企业获取的垄断利润主要包括两大方面：

一是垄断企业内部全体职工从事生产经营活动而得到的平均利润以及率先采用新技术而得到的超额利润。

二是垄断企业凭借垄断地位，通过规定垄断价格，把其他企业的一部分平均利润和一部分国民收入占为己有，形成垄断利润。

五、垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化

由自由竞争资本主义阶段时期的在全社会范围内通过资本在部门之间竞争表现出来的利润率平均化，转变为在垄断条件下，在垄断部门之间和非垄断部门之间分别存在着利润率的平均化趋势。

§9.3 垄断的特征

一、生产的集中和垄断

（一）银行垄断的形成和银行的新作用

1、银行垄断的形成——随着资本主义经济的发展，在工业部门形成集中和垄断的同时，银行业的集中与垄断也逐渐形成。

2、银行的新作用——银行垄断形成以后，银行的作用发生了根本性的变化。银行的作用由自由竞争时期仅仅充当普通信贷关系的中介人变为垄断资本主义时期的万能的垄断者。

二、金融资本的形成和金融寡头的统治

（二）金融资本的形成

1、金融资本，就是银行垄断资本与工业垄断资本相互渗透、相互融合或混合生长而形成的一种资本形式。

2、金融资本形成的主要途径是：

（1）大银行通过提供贷款或购买股票等方式来控制和支配大工业企业；或采用直接投资的办法创办工业企业。

（2）大工业企业通过购买大银行的股票，或自己创办新银行等方式千方百计地控制和支配大银行。

（3）在大工业企业与大银行之间进行资本交织的基础上实现人事结合，双方的垄断资本家或其代理人互相兼任对方的要职。

（三）金融寡头在经济和政治上的统治

1、金融寡头是指掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制这国家政权的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团。

2、金融寡头在经济和政治上的统治

（1）金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”来实现的。（2）金融寡头在政治上的统治。

其主要手段是：

（1）把过去历届政府的军政要人聘请到企业里担任董事或经理，以实现对国家政府机关的影响和控制；

（2）金融寡头亲自出马或者委任代理人到国家机关担任要职，以实现对国家政权的直接控制；

（3）建立各种政策研究机构和咨询机构，对国家的内外政策施加影响；

（4）运用自己强大的经济、政治实力控制报纸、出版、通信、广播、电视、科学、文艺、体育、教育等各种企业和机构，以实现对上层建筑和社会生活的全面统治。

三、资本输出具有特别重要的意义

四、国际垄断同盟在经济上瓜分世界

五、垄断资本主义国家对世界领土的瓜分

§9.4 垄断与竞争的关系