12章-平衡增长与不平衡增长战略 发展经济学 教学课件

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（二）“回波效应”与“扩散效应”理论
1.“回波效应”
是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的 吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
2.“扩散效应”
“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到
一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。
因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供
应用“社会资本SC”和“直接生产性活动DPA”来分析 引致投资最大化原理。
如果SC优于DPA，称为超能力发展；如果DPA优于 SC，称为短缺的发展。这两种情况都成为发展的诱 因和压力。
• 赫希曼倾向于先发展DPA ，因为这种路径下对投资 决策的”诱导”效果更强。政府带头扩张DPA ，导致 基础产业、基础设施的紧张，形成瓶颈制约，由此形 成的生产成本上升，必然引致社会向基础产业和设施 投资，达到加快经济发展的目的。
一、区域发展理论 二、中国的区域发展
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一、区域发展理论
（一）“发展极”理论 —佩鲁（法国）
1. 什么是“发展极”
主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，在 空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资 本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区 内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金融中心、 信息中心等。
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赫希曼认为：联系效应是经济增长的有效机制。 一个国家在适当的投资项目中应优先选择具有联系 效应最大的产业。这就是产业部门优先发展次序选 择的技术标准。认为应当优先投资和发展进口替代 工业。
1)发展中国家的工业化可以从生产最终消费品的行业 起步。
2）进口替代工业本身具有很大的后向联系，它们对各 种投入的需求不断增加，会吸引本国厂商来从事中 间产品和资本品的生产，使本国产品逐步取代进口 产品。
3、纳克斯理论纠正了片面强调工业化忽视其他部 门发展的倾向，强调了农业的作用和发展农业的 必要性。
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• 平衡增长理论的缺陷：
1、平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低 下的限制。 2、平衡增长过分依赖计划和国家干预。 3、缺乏实证支持，经济发展实践未能为平衡增长理 论提供充足的依据。
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（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优
势及其转移。产业结构的更新是地区经济向高梯度
发展的根本动力；产业结构的更新随着时间的推移， 有次序地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
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二、中国的区域发展
（一）中国区域发展不平衡的历史和自然地 理因素
3）当进口替代工业发展到一定程度，可以独立发展民 族工业体Fra Baidu bibliotek，实现工业化。
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(三)平衡增长与不平衡增长的关系
从各国经济发展的历史经验来看，经济发展就是平衡 增长与不平衡增长的对立统一过程。平衡增长与不平衡 增长是从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题的。
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略。
第 十二 章
平衡增长与不平衡增长战略
第一节 第二节
平衡增长与不平衡增长论 区域经济的平衡增长与不平
衡增长
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• 1、罗森斯坦-罗丹理论:
①其核心是要通过“大推进”式的投资克服经济中的“ 不可分性”。“不可分性”表现在供给和需求的不可分 性。
②强调工业部门，而忽视农业部门发展。
③由于他提出的“同比率”投资，该理论称为“极端的 平衡增长理论”。由于该理论条件严格、道路狭窄，缺 乏现实意义。
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业 发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在着大 量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有完全发 挥其作用的情况下提出来的。（即需求不足）
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明 和解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济 条件上的差异，其理论是“早熟的”。
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• 平衡增长理论的意义：
两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来 制定统一的经济发展计划。因为，发展中国家的 市场机制无法筹集大量资本，并按照一定的比例 配置各个部门。
• 该理论的意义在于:
1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源 的必要性。
2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政 府计划的必要性。
其次，平衡增长理论所依据的外部效应”内部化”
学说有自相矛盾之处。外部效应既包括正的外部效应,
也包括负的外部效应。
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• 赫希曼的不平衡增长理论观点：
发展中国家应当集中有限的资本和资源，首先发 展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业 的投资，带动其他产业发展。最终使整个经济得 到全面发展。
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(三)倒“U”形理论
美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
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随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平 等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展 差异扩大是经济增长的必要条件；而当经济发展到 一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成 经济增长的必要条件。
应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减
少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资
本技术向落后地区扩散的现象。扩散效应的结果是地
区间的差距逐步缩小。
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如果增长极的扩散效应大于回波效应，就会带动
周边地区经济共同发展。然而由于累积性因果循环 的关系，回波效应往往大于扩散效应，导致增长极 地区越来越发达，周边地区越来越落后，形成地理 空间上的二元经济，使地区经济差距扩大，甚至形 成独立于周边地区的“飞地”。
从历史上看，东南沿海地区最先接触先进 的生产方式和经济制度，而内陆地区相对比 较延迟。
从地理角度看，自东向西呈现出不平衡的 资源条件。
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(二) 中国区域发展的近期趋势 地区差距扩大 城市化水平提高 产业分工 全国整体战略部署
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3.“地理上的二元经济”
缪尔达尔认为，发展中国家存在“地理上的二元经 济”，即经济发达地区和不发达地区在空间上并存的 二元结构。据此，他提出了经济发展“优先次序”， 即政府应采取不平衡发展战略，对经济基础较好并已 积累起发展优势的地区给予重点投资，以求得较好的 投资效率和较快的增长速度。当这些地区的发展取得 长足进步并达到一定程度后，再通过“扩散效应”带 动其他地区的发展。
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• 2、纳克斯理论：
①全面、大规模地在国民经济各个部门进行投资，实 行平衡增长战略,打破资本形成不足导致生产率难以提 高,而低生产率又造成低收入的贫困恶性循环。
②平衡增长是扩大市场容量和提高生产率的手段,是贸 易扩张的基本前提。
• 主张按不同比率来投资和发展各个部门的生产。即按 照部门的需求价格弹性和收入弹性的大小来确定不同 的投资比率。弹性大的部门应该投入比率大。(因为弹 性大说明该部门发展不足,是经济发展中的“瓶颈”， 应该重点解决。)
不平衡增长是从资源有效配置角度，考虑在经济发展的 初期，如何把有限的资源分配于最有生产潜力的产业中， 从而带动其他产业发展。在经济发展进入高级阶段，从 工业化和快速发展经济的角度，国民经济各部门的发展 需要保持一定的平衡。即平衡增长。
平衡增长是目标，不平衡增长是手段。
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第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长
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(二)不平衡增长战略
不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。
发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有
量，就必须对投资项目进行选择。
投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方 案选择）②延迟选择（投资项目的优先次序问题）
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• 关于延迟选择的准则：
1、引致投资最大化原理：
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• 2、联系效应：
（在DPA内部，怎样选择引致投资最大的部门问题） 赫希曼认为，充分利用现有的资源，并最大限度发 挥其效率比单纯的资本形成更重要。
他根据“引致决策”，推导出两个诱导机制：
①后向联系效应：②前向联系效应：
前向联系是指一个部门与吸收它的产出的部门之间 的关系;后向联系是指一个部门与向它提供投入的部 门之间的关系。不同产业联系效应不同，后向联系 强于前向联系。
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4. 增长极对地区经济增长产生的作用：
第一，外部经济。
经济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商可以不 花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获得整 体收益的增加。
第二，规模经济。规模经济是由于经济活动范围的增 大而获得内部的节约。
第三, 辐射作用。
发展极的辐射作用具体体现在“回波效应”与“扩散 效应”。
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2. 发展极的形成条件
一、在一个地区内存在着具有创新能力的企业群体
和企业家群体。
二、必须具有规模经济效益。 三、要有适宜经济发展的外部环境。
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3. 发展极的形成途径:
①由市场机制的自发调节而自动产生的“发展极” 。
②由政府通过经济计划和重点投资主动建立的“发 展极”