客户基金持有收集模板
收集客户信息
收集客户信息收集客户信息，了解客户的目标和期望1.需收集的客户信息2.发掘需求3.了解目标（共13页）收集客户信息，了解客户的目标和期望理财师获得与客户的初步信任后，需通过安排进一步面谈，实现收集客户理财信息、挖掘需求的目的，最终帮助客户确定理财目标。
1.客户基本信息客户基本信息包括客户本人的基本信息，家庭成员年龄、关系、职业、健康状况等；客户的财务信息，即家庭资产负债信息，家庭收入支出的现金流量信息，投资组合明细、社会保险和商业保险信息，以及税负状况等。
2.客户理财属性信息客户理财属性信息包括理财目标（何时达成、目标现值），理财价值观（各目标优先顺序），风险偏好（可接受最大损失）。
详见表1、表2。
表1 收集客户的基本资料与理财属性信息收集项目包含内容基本资料客户与家庭成员年龄、职业与健康状况，家庭收支与资产负债资料，社保情况理财性格赚钱与用钱的态度，量入为出或量出为入私密性，纪律性，冲动型或理智型消费者理财目标目标名称，何时实现，目标现金流支出现值，现金流增长率，目标的优先顺序对风险的看法纯粹风险——是否愿意买保险来避免损失风险投资风险——风险承受能力与承受态度的高低理财知识与投入时间依客户的理财知识水平，安排适当沟通模式依客户可投入时间建议后续资产管理模式表2 收集家庭财务的定量定性信息收集项目考虑因素定量信息家庭的资产种类与金额，负债期限与金额，收入支出的分类与金额，已有保单和投资组合家庭财务决策管理夫妻在财务决策上的角色，家庭支出分摊方式，用钱价值观的沟通对负债的态度是否尽量避免负债，是否积极管理债务以降低利息负担，资金充裕时是首选投资还是偿债对目前工作的看法收入的稳定性与成长性如何，是否考虑更换工作或自行创业预算的纪律性跟踪预算，对预算的差异进行分析3.收集信息的方法（1）量化信息，可用问卷取得，包括：①家庭资产负债与收支状况。
②现有投资与保单明细。
③可量化的理财目标。
④保费预算等。
（2）非量化信息，以问答方式沟通后取得，包括：①工作情况、家庭情况、现有理财状况。
上海科创基金推荐信模板
尊敬的上海科创基金管理团队：我谨代表某科技公司（以下简称“我公司”）向您推荐我们尊敬的合作伙伴，某某先生（或女士，以下简称“推荐人”），他（她）具备出色的商业洞察力和丰富的投资经验，我们相信他（她）将成为贵基金会宝贵的成员。
我们与推荐人有着长期的合作关系，深知他（她）的专业素养和人格品质。
某某先生（或女士）拥有良好的教育背景，曾在知名企业担任高级管理职位，积累了丰富的行业经验和资源。
他（她）对科技创新领域有着浓厚的兴趣和独到的见解，善于发现具有潜力的创业项目，并为之提供有力的支持和指导。
在与我公司的合作过程中，推荐人表现出强烈的责任心和敬业精神，他（她）对项目的研究深入细致，善于分析市场趋势和竞争态势，为我们提供了许多有价值的建议。
他（她）具备优秀的沟通能力和团队协作精神，与我们的团队成员建立了良好的合作关系，共同推动项目的发展。
我们相信，推荐人加入贵基金会，将为基金会的投资决策和管理工作带来丰富的经验和专业的视角。
某某先生（或女士）具备良好的道德品质和诚信意识，他（她）在业务活动中始终坚持公平、公正、公开的原则，赢得了广泛的市场声誉和客户的信任。
我们相信，他（她）加入贵基金会，将积极维护基金会的声誉和形象，为投资者创造更大的价值。
在此，我公司衷心希望贵基金会能够充分认识到推荐人的价值和潜力，给予他（她）加入基金会的机会。
我们相信，在贵基金会的平台上，推荐人将更好地发挥自己的专业优势，为科技创新领域的投资事业做出更大的贡献。
最后，我公司愿意为推荐人的加入提供一切必要的协助，包括但不限于提供相关资料和推荐信。
如有任何疑问，请随时与我们联系。
再次感谢贵基金会对我们推荐人的关注，期待与贵基金会携手共创美好未来！此致敬礼！某科技公司（签名）年月日。
理财客户信息登记表
个人基本资料姓名：性别：男女年龄：QQ：E-mail：手机号码：职业：学历：现居住地：您的家庭结构及其经济情况：您目前的月收入和年收入情况：您目前月支出和年支出情况：家庭资产情况：银行存款万元股票基金及债券万元房产万元（参照当前市值）汽车万元（参照当前市值）保险状况：其他资产万元家庭负债情况：房贷万元汽贷万元其他贷款万元您对哪些方面理财感兴趣？正考虑投资哪些理财产品？股票基金房地产黄金外汇期货债券银行储蓄保险收藏品其他您的理财目标：实现资产增值为结婚而奋斗储蓄育儿金做好养老规划我要买房买车其他您对理财俱乐部举办的哪些活动感兴趣？理财报告会专题讲座理财沙龙投资联谊一对一理财规划理财产品团购您对理财俱乐部有哪些建议？郑重承诺：1、严格保护会员信息。
未经许可的情况下，不向任何第三方透露会员的个人信息和家庭资产情况。
个人基本资料姓名：性别：男女年龄：QQ：E-mail：手机号码：职业：学历：现居住地：您的家庭结构及其经济情况：您目前的月收入和年收入情况：您目前月支出和年支出情况：家庭资产情况：银行存款万元股票基金及债券万元房产万元（参照当前市值）汽车万元（参照当前市值）保险状况：其他资产万元家庭负债情况：房贷万元汽贷万元其他贷款万元您对哪些方面理财感兴趣？正考虑投资哪些理财产品？股票基金房地产黄金外汇期货债券银行储蓄保险收藏品其他您的理财目标：实现资产增值为结婚而奋斗储蓄育儿金做好养老规划我要买房买车其他您对理财俱乐部举办的哪些活动感兴趣？理财报告会专题讲座理财沙龙投资联谊一对一理财规划理财产品团购您对理财俱乐部有哪些建议？郑重承诺：1、严格保护会员信息。
未经许可的情况下，不向任何第三方透露会员的个人信息和家庭资产情况。
私募基金代持合同模板
私募基金代持合同模板全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：私募基金代持合同模板甲方：私募基金管理人乙方：私募基金投资者鉴于，甲方为乙方提供私募基金产品，乙方愿意通过甲方进行代持操作，为明确双方权利义务，特订立本合同。
第一条代持基金1.1 甲方根据本合同的约定，为乙方提供代持服务，乙方向甲方投资一定金额的私募基金产品。
1.2 乙方委托甲方进行基金的代持操作，包括但不限于基金份额的购买、赎回、转让等操作。
1.3 基金的投资比例、投资方向等事项由乙方自主决定，甲方将按照乙方的指示进行操作。
第二条代持服务费用2.1 甲方提供代持服务，乙方应支付相应的服务费用。
具体费用标准由双方在合同签订时约定。
2.2 服务费用支付方式：乙方应在每月指定日期前将服务费用支付至甲方指定的账户。
第三条信息披露3.1 甲方应及时向乙方披露基金的投资情况、收益情况、风险状况等相关信息，保持透明度。
3.2 乙方有权要求甲方提供任何与基金相关的信息，并有权对甲方的运营情况进行监督。
第四条风险提示4.1 基金投资存在风险，甲方对基金的投资收益不做任何保证，乙方应自行承担投资风险。
4.2 乙方应在投资前进行风险评估，了解基金的投资对象和风险特征，做好风险控制措施。
第五条合同期限5.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，持续有效至合同约定的终止日期。
5.2 双方均有权在合同期限届满前提前通知对方终止合同，提前终止合同需提前30天书面通知对方。
第六条违约责任6.1 若甲方未按本合同约定提供代持服务或存在工作不履行的情况，应承担相应的违约责任。
第七条其他约定7.1 本合同未尽事宜，双方可另行达成书面协议。
7.2 本合同的解释、变更、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
日期：年月日以上为私募基金代持合同模板，双方应谨慎阅读并审慎签订，确保双方权益。
【注：本文仅为模板，具体合同内容以双方协商一致的实际协议为准。
】第二篇示例：私募基金代持合同模板甲方：（投资者姓名/名称）乙方：（私募基金公司名称）丙方：（基金托管人名称）鉴于甲方欲行使对某特定公司的少数股权或其他投资权益的投资，为规范双方的关系，经双方友好协商，就股权（或其他投资权益）的代持事宜达成如下协议：一、委托内容1.1 甲方委托乙方代持其所持有的某特定公司的股权（或其他投资权益），具体包括但不限于股份、股权、债权、债务、信托、基金、期权等。
客户信息收集表
尊敬的先生/女士：
感谢您对我公司的信任和支持，我们将竭力为您设计一款适合您的专业保险保障计划，为了使保险计划更全面，请您协助填写以下基本信息（此表仅用于业务员收集客户信息，不作为投保资料使用）。
投保人信息
客户姓名
性别
国籍
身高 厘米
体重 公斤
户籍
身份证件
证件号码
出生日期
学历
婚姻状况
家庭地址
业务员代码
业务员电话
电子投标书条形码
吸烟 年 每天 支
喝酒 年 种类 每天 两
喝酒 年 种类 每天 两
年收入：
年收入：
是否有驾照： 驾照类型：
是否有驾照： 驾照类型：
2岁以下未成年人出生时体重：
是否既往病史？如是请告知：
说明对象
疾病名称
是否住院
检查/治疗
诊疗医院
目前状况
其他健康告知
业务员信息
销售渠道
□ 普通销售 □ 共同展业
业务员姓名
鸿利选择方式：□累计生息□抵交保险费□购买交清增额
养老金领取方式：□年领□月领
身故保险金受益人
信息
受益人
受益人
受益人
与被保险人关系
姓名
性别
收益比例
收益顺序
证件类型
证件号码
出生日期
转账授权
账户所有人是 □投保人 □被保险人
姓名：
开户银行：
账号：
询问事项
健康告知（□有健康告知□无健康告知）
投保人
被保人
吸烟 年 每天 支
投保事项
险种名称基本保险金额保险间交费年期期交保费
主险
附 加 险
基本□
基金理财之客户需求分析
基金理财之客户需求分析本文学习、借鉴了马斯洛需求层次理论，结合个人对于基金业务的理解及与客户互动、沟通过程的积累，将公募基金投资过程中客户需求拆解为五个层次，并对每个层次客户的需求和基金平台的能力建设、客户档案建设及应用进行了简要分析。
一、马斯洛需求层次理论简介马斯洛需求层次理论是亚伯拉罕·马斯洛于1943年提出的，层次结构是心理学中的激励理论，其基本原理是将人的需求从低到高依次分为生理需求（如食物）、安全需求（如人身安全）、社交需求（如爱情）、尊重需求和自我实现需求五种类型的需求（在高级别需求产生以前，低级别需求只要部分的满足即可）。
对于产品经理来说，这一套理论在客户需求分析时似乎不能直接套用，但是仔细思考后，我们会发现在不同的业务场景中，按照需求层次从低阶到高阶，也可以将客户的需求类比到马斯洛理论的每一层中。
本文把客户需求从低层到高层分成了产品需求、服务需求、体验需求、社交需求、赚钱需求。
二、“基民”需求分析限于篇幅和个人能力限制，文中笔者仅对每一层的需求进行简要分析和举例说明，更多未归纳到层级中的需求欢迎大家一起探讨。
1. 产品需求2.1.1 需求分析基民的第一层需求我称之为“产品需求”，类比于马斯洛理论中第一层的生理需求，如果把基金平台看做一款“产品”，对于客户来说这款“产品”需要提供基础的基金交易功能，能够让客户方便、快捷地进行基金的交易。
2.1.2 平台能力分析如何来判断这款“产品”好不好？把客户的基金交易行为分成3步来分析：投前、投中、投后。
2.2.2.1. 投前投前分为账户开通、投资品种的选择、基金详情查阅等，平台应具备流畅的开户流程、清晰的品种分类、完善的基金信息。
2.2.2.2. 投中平台应具备完善、通畅的购买流程，购买流程指的不仅仅是客户的购买操作步骤，更应该聚焦的是为客户的交易提供便利，如：•是否支持非开盘时间认/申购、赎回，延长客户可交易时间•券商类平台除资金账户交易外，是否支持直接银行卡交易，减少客户转账环节•是否支持转换或超级转换，提升客户交易效率2.2.2.3. 投后平台应具备完善的持仓数据、收益明细及说明、交易记录等，且持仓支持按照基金类型、交易类型等要素进行筛选、排序。
基金资产配置方案模板范文通用14篇
基金资产配置方案模板范文通用14篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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基金本子英文模板
基金本子英文模板Title: Fund Notebook TemplateIntroduction:When it comes to managing funds, it's important to keep detailed records of all transactions, investments, and financial goals. A fund notebook is a great tool for organizing and tracking this information. In this template, we'll provide a comprehensive guide for setting up and maintaining a fund notebook to help you stay on top of your financial management.1. Cover Page- Name of the fund notebook- Date of creation- Contact information- Any other relevant details2. Table of Contents- List of sections and their page numbers for easy reference3. Fund Overview- Description of the fund's purpose and goals- Target investment amount- Expected return on investment- Timeline for achieving the fund's objectives4. Investment Strategy- Breakdown of the fund's allocation across different asset classes (e.g., stocks, bonds, real estate) - Risk tolerance and diversification strategy- Investment criteria and decision-making process5. Transaction Log- Date of transaction- Description of the investment or expense- Amount involved- Source or destination of funds6. Performance Tracking- Regular updates on the fund's performance- Comparison against relevant benchmarks or indices- Analysis of the fund's performance relative to its goals7. Investment Research- Notes from research on potential investment opportunities- Analysis of market trends and economic indicators- Due diligence on specific investment options8. Financial Goals- Breakdown of short-term and long-term financial goals - Action plans for achieving these goals- Progress updates and adjustments as needed9. Risk Management- Identification of potential risks to the fund's performance- Mitigation strategies and contingency plans- Stress testing and scenario analysis10. Reports and Statements- Inclusion of relevant financial reports and statements - Quarterly or annual summaries of the fund's financial position- Tax documentation and compliance recordsConclusion:A fund notebook is an essential tool for anyone involved in managing funds, whether it's for personal finance, investment management, or business purposes. By maintaining detailed records and staying organized, you can make more informed decisions and track your progress towardsfinancial goals. This template provides a comprehensive framework for setting up and maintaining a fund notebook,but feel free to customize it to suit your specific needs and preferences.基金本子英文模板简介：在管理基金时，保持详细的交易记录、投资和财务目标非常重要。