广东宝丽华新能源股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。
二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。
五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。
三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。
针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。
四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。
公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。
公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。
公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。
通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
企业内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。
完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。
本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。
二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。
三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。
具体有：(1)文字描述法。
就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。
(2)调查法。
内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。
内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。
(3)流程图法。
这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。
流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。
股份有限公司内控制度自评报告
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
内控自我评价报告
内控自我评价报告
财务报告内控缺陷定量标准
从定量的标准看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致利润总额潜在错报小于利润总额的5%或资产总额潜在错报小于资产总额的0.3%，则认定为不重要；如果利润总额潜在错报大于等于利润总额的5%小于10%或资产总额潜在错报大于等于资产总额的0.3%小于0.5%，则认定为重要；如果利润总额潜在错报大于等于利润总额的10%或资产总额潜在错报大于等于资产总额的0.5%，则认定为重大。
财务报告内控缺陷定性标准
公司规定，发生以下任一情形通常被认定重大缺陷：发现管理层存在的任何程度的舞弊；控制环境无效；影响收益趋势的缺陷；影响关联交易总额超过股东大会批准的关联交易额度的缺陷；外部审计发现的重大错报不是由公司首先发现的；对公司的战略制定实施，对公司经营产生重大影响的缺陷；对公司声誉有重大负面影响的缺陷；发生重大违规事件；其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
内部控制自我评价报告完整版精品范文
内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。
为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。
二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。
然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。
2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。
但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。
3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。
但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。
4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。
此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。
5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。
监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。
三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。
（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。
2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。
（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。
3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。
（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。
2011年度内部控制自我评价报告范文
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
会计继续教育试题和答案
讲义第三部分企业内部控制评价报告案例分析例1：广东宝丽华新能源股份有限公司例2：平安银行股份有限公司全体股东例3：老凤祥股份有限公司全体股东例4：克明面业股份有限公司全体股东例5：北京王府井百货(集团)股份有限公司全体股东例6：广东汕头超声电子股份有限公司全体股东例7：贵州百灵企业集团制药股份有限公司全体股东广东宝丽华新能源股份有限公司2012 年度内部控制自我评价报告前言广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于1997年1月在深圳证券交易所上市（证券代码：000690，证券简称：宝新能源）。
公司连年名列“中国上市公司综合绩效百强排行榜”、“上市公司整体价值百强排行榜”，被人民日报、人民网、搜狐网、中国品牌网评为“中国新能源行业最具影响力品牌”，被南方日报社、广东省低碳发展促进会、广东省建筑科学研究院评为“南方低碳 2011 年度标杆企业”，被《董事会》杂志连年授予董事会建设“金圆桌奖”，是中国证券市场中的新能源电力龙头上市公司。
良好的内部控制对规范企业健康发展、推动企业可持续发展具有不可或缺的作用。
2012年,公司继续坚持内控基础地位不动摇，以内控助生产、促发展，强管理、带提升，进一步完善内控制度，保证稳健运营；规范内控执行，保障有序经营；严格风险防范，提升公司治理；丰富内控体系，实现全面发展，开创了内控建设与企业经营互融共进的良好局面。
报告期间2012年1月1日至2012年12月31日，并包含必要的历史数据。
报告年份公司内部控制自我评价报告为年度报告，本报告是公司自2008年度以来发布的第五份内部控制自我评价报告。
报告范围报告的信息和数据来自公司及所属的全资子公司广东宝丽华电力有限公司、陆丰宝丽华新能源电力有限公司、广东宝新能源投资有限公司、广东宝丽华建设工程有限公司、梅县宝丽华房地产开发有限公司。
参照标准《企业内部控制基本规范》及其相关配套指引《上市公司内部控制指引》编制单位广东宝丽华新能源股份有限公司鉴证单位北京兴华会计师事务所有限责任公司一、内部控制建设综述2006年，公司开始着手内控体系建立工作；2007年，公司正式发布并执行《内部控制制度》；2009 年，公司首次发布《内部控制评价报告》；2010 年，公司开始委托专业机构对公司内控有效性进行鉴证并出具《内控鉴证报告》。
某公司年度内部控制的自我评价报告
某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。
经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。
同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。
在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。
二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。
2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。
3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。
三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。
2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。
3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。
四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。
2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。
3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。
内部控制自我评价报告完整版
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
内部控制自我评价【可编辑版】
内部控制自我评价内部控制自我评价内部控制自评是一种新兴的审计技术，它将运行和维持内部控制的主要责任赋予企业管理层，同时使内部审计与管理层一道承担对内部控制评价的责任。
这使得以往由内部审计对控制的适应性及有效性进行独立验证发展到了全新阶段，即通过设计，规划和运行内部控制自我评估程序，由企业整体对管理控制和治理负责。
内部控制自评,最早是由加拿大的一个海湾资源公司开始自我评价运用的内部控制系统，几年来总结了一套系统的技术和方法，大大推动了该公司内部控制的发展和完善。
目前这种方法在美国、加拿大及欧洲开展的较多。
内部控制自评的方法就是要部审计人员与被审计单位管理人员组成一个小组，管理人员在内部审计人员的帮助下，对本部门内部控制的恰当性和有效性进行评估，然后根据评估提出审计报告，由管理者实施。
1.对企业而言内部控制自评提供了一个管理控制风险的工具，保证内部审计人员和管理人员共同对风险进行控制。
这是综合地控制企业的各方面，包括相关的社会效益，使企业对内部控制有一个更全面的了解。
不仅要考虑发现的问题，如何改进，促进各部门更有效地履行责任，还要使控制措施便于理解，使董事会更了解管理的情况以及风险。
同时，也降低了审计成本，使内部审计达到更好的效果。
对管理部门而言内部控制自评可以反映当前管理控制中存在的问题，也向高层管理部门表明他们对现存内部控制的态度，明确了管理责任，保证企业内部有良好的人员分工，使其更好地履行职责。
3.对内部审计而言内部控制自评最重要的一点是让管理部门了解到对内部控制的责任，同时内部控制自评还可以提高审计的效率和效果，减少审计人员的工作量，节省审计时间。
在对内部控制进行自我评价时，应特别注意的几点：1.自上次评价以来，重要风险的性质的程度所发生的变化，以及公司对这些商业风险和外部环境变化所做出反映的能力。
管理层对内部控制系统和风险持续监督的范围和质量，以及内部审计功能和其他保证方式的工作状态如何。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、背景介绍。
公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。
为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。
二、自我评价内容。
1. 内部控制制度的建立和完善情况。
公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。
各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。
2. 内部控制执行情况。
公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。
3. 内部控制存在的问题和不足。
尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。
比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。
4. 改进措施。
针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。
首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。
三、总结。
通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。
相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。
以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。
让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
内部控制自我评价(完整版)
内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
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证券代码：000690 证券简称：宝新能源公告编号：2012-004广东宝丽华新能源股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告前言广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于1997年1月在深圳证券交易所上市（证券代码：000690，证券简称：宝新能源）。
公司连年名列“中国上市公司综合绩效百强排行榜”、“上市公司整体价值百强排行榜”，被人民日报、人民网、搜狐网、中国品牌网评为“中国新能源行业最具影响力品牌”，被广东省委宣传部评为“广东十大和谐企业”，被南方日报社、广东省低碳发展促进会、广东省建筑科学研究院评为“南方低碳2011年度标杆企业”，是中国证券市场中的新能源电力龙头上市公司，是巨潮公司治理、深证社会责任、深证红利、泰达环保、中国低碳等多个重要指数的样本股。
2011年，公司继续秉承“立足主业求规模、稳健经营求效益”的经营方针和“精品战略、人文关怀”的企业文化理念，将建立健全内部控制的要求全面融入公司管理文化，着力抓好公司内部控制体系建设。
公司致力于将内部控制工作与公司运营管理相结合，通过持续的制度完善和执行，进一步提升了公司整体风险管控水平，保证了企业经营管理合法高效和公司资产安全，保证了财务报告及相关信息真实完整，提升了公司核心竞争力和可持续发展能力，基本达成公司内部控制目标。
报告期间2011年1月1日至2011年12月31日，并包含必要的历史数据。
报告年份公司内部控制自我评价报告为年度报告，本报告是公司自2008年度以来发布的第四份内部控制自我评价报告。
报告范围报告的信息和数据来自公司及所属的全资子公司广东宝丽华电力有限公司、陆丰宝丽华新能源电力有限公司、广东宝新能源投资有限公司、广东宝丽华建设工程有限公司、梅县宝丽华房地产开发有限公司。
参照标准《企业内部控制基本规范》及其相关配套指引《内部会计控制规范》《上市公司内部控制指引》编制单位广东宝丽华新能源股份有限公司鉴证单位北京兴华会计师事务所有限责任公司一、内部控制建设综述随着公司治理水平的不断提高，公司的内部控制体系也日趋完善。
报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下简称《内控规范》）、财政部发布的《内部会计控制规范》和深交所发布的《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，结合公司的实际，以公司《章程》为指导，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性的原则，完善、理顺了公司的控制架构及各层级之间的控制程序，明确了内控体系的职责分工并修订完善了相关的规章制度，对控股子公司、财务管理、关联交易、募集资金、投资经营活动、对外担保活动及信息披露等方面进行了重点控制活动，确保内控制度有效执行，严控公司经营风险。
1、内部控制组织架构公司成立了以董事长为组长，总经理及审计部经理为副组长，董事会秘书、证券部经理、投资部经理、财务部经理、行政部经理及子公司总经理为成员的公司内部控制领导小组，依据《内部控制制度》的规定，组织实施内部控制各项工作。
公司监事会和独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。
在公司内部控制领导小组的直接领导下，公司审计部门承担监督检查内部控制制度的执行情况、评价内部控制的科学性和有效性、提出完善内部控制和纠正错弊的建议等工作。
2、制度建立健全情况为加强内部控制，防范经营风险，提高公司内部控制管理水平，公司按照《公司法》、《证券法》、《内控规范》、《内控指引》等法律法规和规范性文件的要求，已建立起一套较为完善的内部控制规范制度，涵盖了管理运营主要环节。
同时，根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）及广东证监局《关于转发＜关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定〉的通知》（广东证监[2011]185号）的要求，起草制订了《内幕信息知情人登记管理制度》；根据广东证监局《关于印发＜关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见〉的通知》（广东证监[2011]174号），起草制订了《董事会秘书工作制度》。
目前，公司已形成了以公司《章程》为总则、以公司《内部控制制度》为纲要、以环境控制制度、业务控制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递控制制度、内部审计控制制度为基础的、完整严密的内部控制制度体系。
3、机构运行情况公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理层及各子公司为执行机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。
公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。
股东大会：严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》等制度的规定履行职责,保证股东大会的高效规范运作和科学决策，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利。
报告期内，公司召开了一次年度股东大会，大会的召集、提案、表决均按照公司《章程》的规定执行，并有律师现场见证，出具法律意见书。
董事会：董事会组成合理，职责明晰，决策科学。
独立董事制度得到有效执行，十三名董事会成员中有五名独立董事，符合独立董事应在董事会所占比例。
全体董事切实履行职责，严格按照公司《章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，在职责范围内行使经营决策权，定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。
报告期内，公司董事会获《董事会》杂志颁发“中国上市公司董事会金圆桌奖——优秀董事会奖”；这也是公司董事会连续第四年获得相关奖项。
监事会：由3名监事组成，其中1名为职工监事。
全体监事切实履行职责，严格按照公司《章程》、《监事会议事规则》和股东大会授予的职权行使监督权力，保障股东利益、公司利益和职工利益，并直接向股东大会负责。
经理层及各子公司：2011年度，经理层及各子公司严格按照董事会作出的决策部署，指挥、管理各职能部门及控股子公司具体执行落实公司的各项计划，全面推进内部控制制度相关规定的执行，确保公司顺利完成各项任务，保障公司正常规范运转。
4、内审部门工作情况报告期内，公司审计部在不断完善部门基础工作的前提下，根据内部控制领导小组的安排，按照公司董事会的要求，有序地开展了审计工作。
在审计的过程中，以公司的相关规章制度为工作指南，客观公正、认真审计，完成了审计任务。
2011年初，公司审计部根据公司的要求拟定了年度审计工作计划，确定了年度审计工作的目标和审计计划的工作重点。
2011年度的审计工作围绕年度计划组织和实施。
公司审计部根据内部控制领导小组的安排，对财务部、证券部、投资部、行政部、公司所属的控股企业进行审计监督，并着重关注检查了以下五个方面：（1）国家有关政策、财经法规的贯彻、遵守情况；（2）董事会决议及公司经营方针、目标、计划的落实及执行情况；（3）内部控制制度的制定和执行情况；（4）财产、资金管理使用情况及安全完整程度；（5）重大投资项目的可行性。
经过认真审计，公司审计部认为，公司有关部门已按照《内控规范》、《内控指引》的标准建立了与现时经营规模及业务性质相适应的内部控制，内部控制严格、充分、有效，未有违反《内控规范》、《内控指引》的情形发生。
5、公司完善内控的重要活动及工作（1）公司内部控制领导小组从制度入手着力推动内控文化和内控建设在各项工作中的贯彻落实，组织人员对公司内控制度进行检查与评价，以《公司法》、《证券法》为指导，按照《内控规范》、《内控指引》的要求，持续梳理、补充了制度和业务流程，制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，完善了内控制度体系，实质性地推动内控管理提升。
（2）深入贯彻中国证监会、国资委等5部门联合发布的《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》的精神和要求，认真组织，踊跃参加了广东证监局、广东证券期货业协会、广东上市公司协会联合举办的防控和打击内幕交易法规知识竞赛活动，以优异成绩进入复决赛，并获优秀组织奖。
（3）严格按照《关于开展依法打击和防控内幕交易联合专项检查工作的通知》（广东证监[2011]170号）文件的要求，以建立健全内幕交易防控长效机制为重点，对公司内幕信息管理制度建立健全情况进行了检查和梳理，高质量、高效率地完成了联合专项检查的自查工作，提高了公司内幕交易防控工作的制度化、规范化水平。
（4）公司结合2011年“12·4”证券期货普法宣传活动的契机，积极贯彻广东证监局《关于开展2011年“12·4”证券期货法制宣传活动的通知》（广东证监[2011]193号）精神，突出宣传学习证券期货法律法规及诚实信用规范，弘扬法治精神，倡导诚信意识，进一步提高公司全体员工的法律意识，促进各项工作纳入规范化、法制化轨道，提高内部控制的整体水平，开创普法宣传和公司治理相互补充促进的新局面。
（5）公司精选名言警句，张贴于公司经营生产场所，从培养道德修养、激励工作激情、树立理想抱负、追求人生价值等四个方面着手，用浓厚的格言文化气息感染每一位员工，让员工始终保持追求卓越、昂扬向上的斗志，始终保持努力工作、高度负责的工作热情，从而打造一个决策科学、执行忠实、勤奋敬业、务求实效的管理团队和工作团队，完善公司治理结构，提升公司管理水平。
二、重点关注的控制活动公司及控股子公司控制结构及持股比例图如下：1、公司控股子公司的内部控制情况公司制定并不断完善对控股子公司的控制政策及程序，依法督促各控股子公司在充分考虑各自业务特征的基础上建立健全内部控制制度。
根据公司《章程》、《内部控制制度》的规定，公司对下设的控股子公司实行扁平化的统一管理，由公司职能部门对应子公司的对口部门进行专业指导、监督及支持。
公司对各控股子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理，保证公司在经营管理上的有效集中。
各控股子公司必须统一执行公司颁布的各项规章制度；根据公司的总体经营计划开展经营；其股权转让、关联交易、对外担保、资产抵押、重大投资等必须经过公司批准，重大事项需按照规定报公司董事会审议或股东大会审议；定期向公司报送经营报表，方便公司及时检查、了解其经营及管理状况。
同时，公司对控股子公司实施专业化管理。
根据《生产管理制度》，公司在生产基础方面制订了生产调度管理标准、设备巡回检查管理标准、发电设备可靠性管理标准、缺陷管理标准、文明生产管理标准等规定；在发电运行方面制订了交接班管理标准、设备定期试验、维护和轮换管理标准、运行记录管理标准等规定；在检修管理方面制订了检修管理标准、电缆沟道管理标准和生活、消防给水排水设施管理标准等规定。
上述各项规章、标准的订立及有效执行，为确保子公司电力生产安全经济运行、保证生产指挥系统正常运转提供了有力的制度保障。
此外，公司按照《安全管理制度》制订并严格执行安全生产管理标准、消防安全管理标准、起重安全管理标准、行车安全管理标准、各级岗位人员安全生产责任制、重大安全事故应急预案、劳动安全事故管理等。