查检表ISO14001要素
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
iso14001内审检查表
ISO14001内审检查表ISO14001是指环境管理体系标准，内审是指在组织内部对环境管理体系进行检查评估的过程。
通过内审，可发现环境管理体系中的弱点和差距，并制定相应的改进措施。
为了更好地进行ISO14001内审，制定一份检查评估表格，有助于提高内审效率与质量。
本文将介绍ISO14001内审检查表的编制方法及使用要点。
编制检查表格的原则1.立足于ISO14001标准：检查表中的每一项内容都必须与ISO14001标准相关联，以确保检查的全面性与合理性。
2.立足于组织实际需求：检查表必须根据组织实际情况编制，以确认组织是否符合ISO14001标准的要求。
3.重视整体性：检查表不宜过于细致，应具有整体性，从整体上了解组织的环境管理体系情况，才能确保内审的深度和广度。
ISO14001内审检查表的内容范例1. 环境政策及目标•是否制定了环境政策，并经过组织高层管理者审核并签字?•环境政策中是否含有符合需求、遵守法律法规、预防污染、节能减排等要素?•是否制定了环境目标和计划，并经过组织高层管理者批准和签字?2. 组织机构与责任•环境管理体系是否在组织机构中得到合理的安排和实施?•是否任命了环境管理代表或环境管理负责人，并明确职责与权限?•是否制定了内部沟通机制，确保环境信息的交流与共享?3. 环境管理方案•是否分析评估了环境影响，并制定了相应的控制措施?•是否制定了环境管理程序和操作规程，明确环境管理工作的流程与方法?•是否建立了紧急事件预案和应急预案，保证环境管理措施的即时有效性?4. 资源与监测•是否制定了环境监测计划，并落实相应的监测措施?•是否对环境监测程序和设备进行维护、标定，以确保监测数据的准确性和可靠性？•是否对环境相关人员进行环境负荷、环境风险、环境方案等方面的培训和教育？5. 环境考核与修正•是否对环境管理体系进行检查，以评估环境绩效是否符合预期的目标和要求？•是否建立了非合规行为纠正措施，采取有效的预防和改进措施，防止类似问题的再次发生？•是否进行了经验和反馈学习，用于环境管理体系的进一步提升？使用ISO14001内审检查表的要点1.根据检查表格的内容清单，核实组织针对每一项的具体规定或实际实施情况。
14001内部审核检查表
受审部门 审核依据 品质管理部 ISO14001 2015版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件； 审核日期 审核员 符合度判定 IOS14000条款 检查要点 1.公司体系管理的过程有哪些？是 否形成了过程图？ 2.这些过程中是否体现了相关的输 4.4 环境管理 入、输出、资源、职责、考核方法 体系 、以及控制准则？ 3.以上是否有文件信息证据？ 1.部门的职责是否有？是否清楚被 了解？ 5.3 组织的岗 2.各岗位的职责是否明确？是否被 位、职责和权 相关的岗位所了解？ 限 3.以上是否有文件信息证据？ 1.是否有从内外部环境问题中识别 相关风险？ 2.是否有从相关的管理过程中识别 6.1 应对风险 风险？是否考虑了相关方的需求方 和机遇的措施 面的风险？ 3.以上是否有文件信息证据？ 审核记录和不符合事项的描述 相关文件 符合 严重 轻 微 对应人员
9.2 内部审核
10.2 不符合 和纠正措施
2.分析原因后是否有采取相应的纠 正措施？ 3.纠正措施是否有效？是否有进行 评审？
注：1.开出不符合项时，要给受审部门不符合项报告 2.在下方空白单元格内补充检查表未涉及到的内容
1.环境因素、危险源是否有识别？ 6.1.2 环境因 是否有文件资料？ 素 2.是否有考虑到将来或已纳入计划 的问题？
1.是否规定了公司相关职能和部门 的目标？ 2.这些目标是否充分？是否可测 6.2 环境目标 量？ 及其实现的策 3.目标的实现是否有相应的方法或 划 措施？责任人、完成时间、资源等 信息？ 4.目标是否有进行考核？有不达标 的情况如何处置？ 1.是否识别了公司有哪些可能的变 更？ 6.3 变更的策 2.适当时增加的新项目是否进行了 划 环境因素或影响的识别？ 3.变更是否有策划控制方法防止环 境带来的影响？ 7.2 能力 1.有没有经过相关环保的培训？ 1.是否策划了内外部沟通的要求？ 7.4 信息交流 2.是否明确了各部门的沟通内容、 时间、方法等规定？ 3.部门是否有对内外相关的沟通记 录？ 1.体系文件是否受控？如何控制？ 是否可提供整体清单？ 2.所有的文件是否有明确的标识， 编号，版本等信息？
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
审核员
审核日期
2020年7月7日
受审部门
涉及ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
8.2 应急准备和响应
ISO14001审核检查表
审核发现
EE026B1
确保环境 管理体系 的有效性
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识 等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
审核部 门:
4.1 理解 组织及
ISO14001审核检查表
审核内容
计算机及网络 信息系统
主导：总 经理
相关部门：各部门
公司战略方向
影响环境管理体系运行的内外部 问题
人、设备、环境、财力等资源
《 ISO14001 环境体系 手册》
输入
理解组织及其环境
输出
1、企业定位； 2、企业宗旨 3、企业的发展理念
ISO9001和IS014001质量环境二合一内审检查表(含完整记录)
ISO9001和ISO14001二合一质量环境
内审检查表
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-组装车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-采购部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-产品开发部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-电商部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-工程部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-管理层
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-行政中心（行政、人资）ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-机加工车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-生管部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-销售服务部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-研发工艺部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-质量部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
受审部门组装车间接待人
审核员审核日期2017年10月30日。
ISO14001-内部稽核查检表
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
ISO14001审核检查表
ISO14001审核检查表环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境方针◆环境方针的制定◆是否制定了文件化的环境方针？◆环境方针是否经最高管理者批准？√√◆环境方针的内容◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架√√√◆环境方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？◆公众如何获得环境方针？√√√√√√◆环境方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？◆如何对环境方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.4.1资源,作用,职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？◆受审部门的环境职责是什么？√√√√√最高管理者的职责、权限◆是否明确了最高管理者的各项职责？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代√√√√表的职责和权限？管理者代表的职责权限◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？√√管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，√√√如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？◆管理者如何参与和支持环境活动？◆有关职责、权限是如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责权限？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？√√√环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4.2 批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2 审核员：ISO14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.5.5 内部审核◆组织是否建立了环境管理体系审核程序◆文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？√√◆内部审核方案的策划◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？◆年度内审方案是否经管理层批准？◆年度内审方案是否发给有关部门？◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？√√√√◆内部审核的实施◆是否制定了内审实施计划？◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？◆审核是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大环境因素？◆审核用检查表是否充分、符合要求？◆审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效性？√√√√√√√√◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？◆采取的纠正措施是否按期完成。
ISO 14001：2015审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望
ISO14001-2015内审检查表
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。
ISO14001内部审核查检表--SMT
10、对重要岗位员工应进行哪些方面的培训；T 内审员： 审核项目 受审日期： 20 May 2013 C严重 判定 M主要 N次要 OK NG V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 检查记录 《废水.废气.噪声污染控制程序 》，《废弃物管理程序》，《 化学品管理程序》等 锡渣，用完的锡膏瓶，清洗完的钢网抹布 区分存放 锡膏，锡线，洗板水，工业酒精 《化学品管理程序》 无 无 焊锡废气 测试合格 不存在 不存在 有明确标识和适当的贮存 有/海尔 有记录 有标识 没有，交给专业和有资格的公司进行处理 有，标识，区分 有 是的《废弃物管理程序》 FM-EMS-004 RV：1.0
4.4.7
44、本部门可能发生的紧急情况有哪些?各类紧急情况发生时的对策有哪 些?
内审员：
内审组长：
TFC013
FM-EMS-004
RV：1.0
4.4.5 11、有哪些文件与部门相关；有无执行证据?
12、与部门相关部门废弃物有哪些? 13、与部门相关各类废弃物的管理方法有哪些? 14、与部门相关化学品的种类有哪些? 15、与部门相关各类化学品的管理要求、管理方法； 16、与部门相关废水的种类；(需要时) 17、与部门相关各类废水的管理方法；(需要时)
内部环境审核查检表
受审单位： 要素 SMT 内审员： 审核项目 30、废机油、防锈油、油漆、油墨、天那水等危险化学品液是否有专用的 容器盛装，还是直接倒入下水道？ 31、各部门有无编写部门废水、废气、噪声防治的岗位作业指导书（需要 时）？ 32、是否明确规定了废水、废气、噪声的排放标准？
4.4.6
受审日期：
20 May 2013 C严重 判定 M主要 N次要 OK NG V V V V V V V V V V V V V V V 检查记录
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO14001生产部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
6
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
法律法规清单，产品标准清单
4
策划
6.1.4
体系在本部门运行策划
明确公司管理体系要求，明确部门员工职责权限，提供体系运行资源，保证体系正产运作。
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
内审检查表
受审核部门：生产部
审核日期：2022-11-16
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
Байду номын сангаас一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
ISO14001：2004内审检查表
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ V 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
審核檢查記錄表
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
審核檢查記錄表
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種
結論分為：合格（ 表示）、基本合格（“_”表示 ） 、不合格（ “X ” 表示）三種。
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有無評價準則?
有無重大環境因素清單?
評價結果是否合理?
對新項目和變化是否進行了評價和事前評價?
有無更新信息的規定?
是否按規定實施更新?
哪些重大因素列入目標?
其他因素如何控制?
該程序是否明確了獲得法規的途徑?
該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人?
該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責?
○
○
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注:“記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業Hale Waihona Puke 稱內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.3.4
環境管理方案
目標和指標
4.3.4
環境管理方案
目標、指標是否定期評審、修訂
組織是否制訂了環境管理方案
環境管理方案的內容是否滿足規範要求
方案是如何監督實施的
方案能否保證目標、指標的實現
目標是否具體、指標是否量化?
是否設置了可測參數?
是否明確了執行部門和負責人?
是否已向有關人員傳達?有關人員是否清楚?
環境目標、指標是否定期評審、修訂?
4.31.1
環境因素
4.3.2
法律和其他要求
識別環境因素應把握哪些要點
如何進行環境影響評價的
環境因素的信息能否及時更新
在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素
是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序
是否考慮三種狀態?
是否考慮三種時態?
應考慮到的主要方面是否有否有遺漏?
是否考慮到可對其施加影響的環境因素?
環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款?
由誰主持制定的?
何時,何地制定的?
如何制定的?
由誰批准的?
何時批准的?
組織活動的性質和環境影響是什麼?
組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼?
組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼?
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實際查看環境方針
看環境方針加以確認
本組織的環境方針是否征得上級組織的同意?
是否以上級組織的環境方針為基礎?
為公眾獲得環境方針提供了何種方便?
何時,何地可以獲得?
是否有定期評審規定?
是否進行過評審?
評審,修訂的依據是什麼?
識別時是否應用該程序?
識別的範圍和對象
是否有環境因素清單?
識別的過程
採用的方法
收集的原始資料
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最高管理層是否制定了本組織的環境方針
最高管理者是否批准,簽署了環境方針
環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應
環境方針中是否包含對持續改進和污染預防的承諾
環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾
環境方針中是否包括環境目標,指標的框架
最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令?
環境管理體系審核通用檢查表
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.1
總要求
4.2
環境方針
組織是否建立並保持了環境管理體系
環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注:“記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.3.2
法律和其他要求
法規信息如何進行內部溝通? 誰負責?
職工是否意識到不遵守法規的后果?
過去、現在有無違法?
各項排放指標是否清楚? 有無超標排放?
目標是如何確定的?
指標是如何確定的?
是否經領導批准?
是否形成文件?
是否體現了環境方針?
是否考慮了重大因素?
是否考慮了法規要求?
是否考慮了相關方要求?
是否體現了持續改進?
有關職能和層次是否均有相應的目標、指標?
看環境方針加以確認
查閱環境方針予以確認
審核日期:
受審部門:
內審員:
注:“記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.2
依據什麼評審、修訂?
如何體現持續改進?
方案是如何制定的?
是否所有的目標、指標都有相應的方案?
方案是否經過充分論證和批准?
是否明確了責任人?
是否明確了實現目標指標的措施、方法?
是否明確了時間要求?
是否規定了資源保證?
是誰負責方案實施的監督?
如何驗證方案實施的效果?
是否存在一個評審方案的過程?
是否所有的目標、指標都有相應的方案?
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注:“記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.3.3
4.3.3
目標和指標
實施上述程序的結果
程序中是否包括法規信息及時變更的規定
組織如何使職工了解有關的法規信息
本組織的守法情況
組織是否設定了環境目標和指標
設定目標指標時應考慮的一些方面
目標、指標是否得到落實
相關法規清單
相關法規內容和要求明細表
法規要求特定設備登記表
法規要求特種物資登記表
由誰負責?
做得如何?
4.4.1
環境方針
4.3.1
環境因素
是否傳達到全體員工並付諸實施
是否同上級組織的環境方針相協調
是否可為公眾所獲得
最高管理者是否定期評審,修訂環境方針
是否建立了識別環境因素評價環境影響程序
是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別
用什麼方法和怎樣識別的
如何向全體員工傳達的?
採取了哪些方式?
取得了怎樣的效果
上級組織有否環境方針?
○
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○
詢問員工
方針對照
實地查看
實地查看
審核日期:
受審部門:
內審員:
注:“記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制定日期:
制表人:
批准人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄