云南省2015年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请试题
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货市场客户开户管理规定)
第11章期货市场客户开户管理规定一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
[2016年5月真题]A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
2．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
[2015年7月真题]A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国证监会派出机构【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
3．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。
[2015年5月真题]A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
4．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
[2015年11月真题]A．结算账户B．交易编码C．资金账号D．统一开户编码【答案】D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
5．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
[2017年3月真题]A．中国期货保证金监控中心B．中国证券登记结算公司C．期货交易所D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
期货从业考试期货市场客户开户管理规定试题及答案
A.授权委托书
B.法人身份证
C.代理人的身份证
D.组织机构代码证和营业执照
【答案】ACD
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，开户实名制要求：（1）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（2）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。（3）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。（4）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
3.中国期货保证金监控中心有限责任公司和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当由（）统一通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限责任公司
D.中国期货业协会
【答案】A
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由中国期货保证金监控中心有限责任公司通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
8.期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
A.客户交易编码申请表
B.期货结算账户登记表
C.期货经纪合同
D.开户须知确认
【答案】ABC
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，其中包括，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
云南省2015年期货从业资格：国债期货及其应用考试试卷
云南省2015年期货从业资格：国债期货及其应用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职3、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳5、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员7、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况8、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
2015年上半年云南省期货从业资格《法律法规》考试试卷
2015年上半年云南省期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所2、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．59、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C2. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D5. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B6. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A7. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。
A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：申请开立交易编码
期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：申请开立交易编码为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！第五条期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。
第六条期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
第七条交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
第八条期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
第九条期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
第十条期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。
交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附带答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】 A2. 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B3. 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D6. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C7. 期货交易所的负责人由（）。
A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】 A8. 根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。
A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C9. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B10. （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B11. 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
云南省2015年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷
云南省2015年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人2、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．53、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．304、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核8、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会10、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图11、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令12、下列可以从事期货交易的是（）。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
押题宝典期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C2、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。
A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C3、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】 B4、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A5、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C6、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月B.暂停其期货从业资格3年C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D.永久性撤销其期货从业资格【答案】 A7、期货交易所的负责人由（）任免。
A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】 B8、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。
期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。
下列说法中，正确的是( )。
A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A9、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
2015年上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题
2015年上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、以下选项中，__是期货合约的标准化条款。
A．交割等级B．期货价格C．最后交易日D．报价单位2、中长期国债期货采取__报价法。
A．价格B．指数C．差额D．百分比3、__不属于期货交易所的特性。
A．高度集中化B．高度严密性C．高度组织化D．高度标准化4、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。
A．不执行期权，收益为05、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序B．为客户提供合理的投诉渠道C．暂停为投诉客户提供服务D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉6、______是会员制期货交易所的最高权力机构。
A．理事会B．专业委员会C．会员大会D．股东大会7、关于期货交易和远期交易的作用，以下说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D．远期市场价格可以替代期货市场价格8、期货交易应当采用〔〕方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易9、以下关于期货公司的说法，正确的有__。
A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定〔〕应当承担的责任与相应的责任追究程序。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
云南省2015年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的．A：知情权B：经营权C：报告权D：决策权3、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高A：技术面分析B：基本面分析C：未来预测分析D：市场有效性分析4、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险5、（）是会员制期货交易所的权力机构。
A．会员大会B．股东大会C．董事会D．理事会6、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。
A．CME 3个月期国债B．CME 3个月期欧洲美元C．CBOT 5年期、国债D．CBOT 10年期国债7、题干：买原油期货，同时卖汽油期货和燃料油期货，属于__。
A．牛市套利B．蝶式套利C．相关商品间的套利D．原料与成品间套利8、与MA相比，MACD的优点是__。
A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误B．可以用来寻求价格波动的趋势C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示9、金融时报指数(又称富时指数)是由编制。
A：美国标准普尔公司B：芝加哥期货交易所C：英国伦敦证券交易所D：芝加哥商业交易所10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A．会计师事务所B．律师事务所C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所12、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且绝对数值越来越小，我们称这种基差的变化为“”。
A：走强B：走弱C：平稳D：缩减13、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国银行业协会14、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。
A．内幕信息B．市场信息C．公共信息D．全部信息15、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值16、金融期货的套期保值者有金融市场的__。
A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商D．进出口商17、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。
卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。
若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。
A．-70B．-20C．10D．2018、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A．1B．3C．5D．1019、在期货合约中，支付保证金的目的是__。
A．降低参与者的维持成本B．减少参与者的信用风险C．减少参与者的市场风险D．减少参与者的财务风险20、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所21、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任22、（）表明在近Ⅳ日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率23、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易B．结算C．交易和结算D．期货保证金安全存管监控24、下列哪一项不属于期货投机的作用?A：转移价格风险B：促进价格发现C：减缓价格波动D：提高市场流动性25、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D．远期市场价格可以替代期货市场价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易的财务评价主要应该遵循的原则为A：风险控制是否在限定的范围之内B：期货交易和现货交易应该合并评价C：期货交易和现货交易应该单独评价D：应该从相对较长的时期来判断，一般在一年以上2、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
A．单个股东的持股比例增加到5%以上B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C．持有5%以上股权的股东受让股权D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权3、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形B．期货公司与股东之间不得交叉持股C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件4、关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有______。
A．交易单位为5000蒲式耳B．报价单位为美分/蒲式耳C．最小变动价位为0.25美分/蒲式耳D．合约交割月份7月、9月、11月、3月、5月5、期货交易所的职能有__。
A．设计合约、安排上市B．监控市场风险C．保证合约履行D．参与期货价格的形成6、若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是__。
A．每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸B．每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸C．每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸D．每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸7、4月1日，某期货交易所玉米价格6月份玉米价格为2.85美元／蒲式耳，8月份玉米价格为2.93美元／蒲式耳。
某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)。
则当价差为时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。
A：8美分B：4美分C：-8美分D：-4美分8、1865年，__开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。
A．泛欧交易所B．上海期货交易所C．东京期货交易所D．芝加哥期货交易所9、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C．中国证监会对上报材料进行书面审核D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定10、客户可以采用______来防范期货市场风险。
A．充分了解和认识期货交易的基本特点B．慎重选择期货公司C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力11、____是某一特定地点某种商品的现货价格与同种商品的某一特定期货合约价格间的价差。
A：现货价格B：期货价格C：盈亏额D：基差12、关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有______。
A．交易单位为100短吨B．报价单位为美元/短吨C．最小变动价位为10美分/短吨D．交割等级为蛋白质含量40%的一等豆粕13、期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。
A．监事B．工会主席C．财务负责人D．高级管理人员14、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是。
A：具有从事法律、会计业务3年以上经验B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有从事期货业务3年以上经验15、期货公司选聘首席风险官，应当将（）等作为主要判断标准。
A．是否诚信守法B．是否从事过期货投资C．是否熟悉期货法律法规D．是否符合规定的任职条件16、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是____A：与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B：任用不具备资格的期货从业人员C：挪用客户保证金D：向客户作获利保证，分享利益，共担风险17、对于政府对外汇市场进行干预的效应，资产组合模型的观点分别是____ A：非冲销式干预有效，冲销式干预无效B：非冲销式干预无效，冲销式干预有效C：非冲销式干预有效，冲销式干预也有一定效果D：非冲销式干预和冲销式于预均无效18、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。
A．合法合规性B．合理性C．风险管理状况D．公司经营状况19、关于期权交易，下列说法错误的有__。
A．期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金B．期权买方取得的权利是未来的C．期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物D．买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的（）报告。
A．期货交易所B．中国证监会C．中国证监会的派出机构D．期货保证金安全监控机构21、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。
A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动B：上升三角形是对称三角形的变形体C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。
与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动22、下列不属于期货交易所特性的是__。
A．高度分散化B．高度严密性C．高度组织化D．高度规范化23、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。
A．套利交易B．交割制度C．对冲平仓D．双向交易24、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有__。