天使街投资者风险承受评估模版

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投资者风险承受能力测试表通用

投资者风险承受能力/ 态度测试____先生/小姐您好，现在让我来为您进行投资者风险测试，这个测试不牵涉您的隐私，主要的目的是，尽可能的在开始投资行动之前，确认您的风险承受能力与风险承受态度，这样就可以知道您是属于哪一类型的投资人，然后我会依照您的理财目标与实际情况为您做一份适合您的理财建议书，这一切服务都是免费的，也是我们XX理财团队专业负责任的态度，那么，我们现在就开始吧！风险承受能力测试一、一般来说，年龄越大风险承受能力越小，年龄越小，风险承受能力越大，您的年龄是（只要能诚心的对客户解说，一般客户会相信你的专业）二、请问您现在的收入情况属于…..较高收入/ 一般收入/ 提成收入/ 做小生意/ 退休或下岗（不知道您现在哪个行业发财呢？您看起来像学校的教授，你是老师吗？您生意应该不错吧？）三、请问您现在的经济负担属于…..无经济负担/ 双薪无子/ 双薪有子/ 单薪有子/ 单薪养三代（您小孩都独立了吧？您夫妻俩都在上班吧？您每个月的收入减去支出应该还有很多结余吧？）四、请问您现在的置产情况属于…..一套房以上/ 一套房无贷/ 按揭﹤50% / 按揭﹥50% / 租屋（最近这几年房地产涨势凶猛，你有做房地产投资吧？是现金买的吗？）五、请问您有其他的投资经验吗？…..10年以上/ 6-10年/ 2-5年/ 1年以内/ 无任何投资经验（黄金、期货、外汇、实业、古董、艺术品………）六、理财师对受访者金融知识评价…..专业人士/ 投资老手/ 还可以/ 新手上路/ 无任何金融知识风险承受态度测试一、如果您做了一笔投资，您最大可容忍亏损百分比是多少（投资有一定的风险，如果发生了亏损，您最大可以忍受多少亏损百分比呢？）二、您的投资报酬率期望值希望…...25%以上/ 15% ~ 25 / 10% ~ 15% / 5% ~ 10% / 比定存高即可（每个人的报酬期望值是不同的，依您及自己的期望，你希望至少得到多少报酬率呢？）三、请问风险与报酬的关系您是……很清楚/ 还算懂/ 好像听过/ 不熟悉/ 无所谓（想请问您“风险与报酬”的关系，你之前是否熟悉？）四、万一投资发生亏损您的心态是……当成学习/ 平常心/ 影响情绪/ 难以接受/ 睡不着觉（投资所发生的亏损，会不会给您带来心情上不好的影响？）五、对于投资标的关切程度您是……放着就好/ 偶尔看看/ 每周一次/ 每天一次/ 时时盯盘（如果您开始进行投资，或者购买了理财产品，你会多久关心一次价格的变化？）六、对受访者投资绩效把握的评价……完全掌握/ 部分掌握/ 依靠专家/ 靠运气/ 毫无把握最后，方便的话请告诉我，如果您准备开始理财投资，您大约准备投入多少金额____先生/小姐，谢谢您百忙之中接见我，和您聊天真的很愉快。

投资者风险承受测评表(机构版)

投资者风险承受测评表（机构版）公司名称：日期：一、贵公司此次投资的目的是什么？1、现金管理（1分）；2、分红兼资产增值（2分）；3、资产增值（3分）；二、公司以往的投资经验是什么？1、没有投资经验（没有接触过投资产品）；（1分）2、经验较少（只了解一些初浅的投资知识）；（2分）3、经验丰富（非常了解投资风险和报酬的关系）（3分）三、贵公司如何看待投资风险？1、谨慎承担风险（在短、中、长期愿意承受稍高于银行存款投资收益的波动风险，了解可能获得较好的收益率，也可能有本金损失的风险）。

（1分）2、稳健承担风险（在短、中、长期愿意承受中等程度的风险，了解在中、长期的投资中能获得较高的收益，但是，投资效益不好也可能面临投资本金损失）。

（2分）3、积极面对风险（在短、中、长期愿意接受高度的风险，从而博取获得高收益的机会，在投资期间，本金均可能发生大幅的增减变化）。

（3分）四、贵公司偏好产品的种类？1、保守型（包括货币基金和固定收益类产品）（1分）2、稳健型（平衡型基金）（2分）3、积极型（股票型基金和指数型基金）（3分）对投资风险的整体态度计分表：下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。

根据您所提供的答案，您的总分是（）。

参照以上定义，您面对投资风险的承受度大致是（）型。

如您不同意这项结论，请将您认为更能描述您在面对风险的承受度之选项告诉我们。

该选项将成为您面对投资风险的承受度。

□保守型□稳健型□积极型声明：请您在基金购买过程中注意核对自己的风险承受度和基金产品风险的匹配情况，如您所购买的基金超过了您自身风险承受能力，将默认为自愿承担由此带来的风险。

客户确认： _______________________________ 填写日期:_______年 ___月 ___日。

投资者风险承受能力测评表

风险承受能力测评表
风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。
风险承受能力测评
本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，我公司将履行保密义务。
□A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金
□B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动
□C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款
□D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款
□E. 不希望投资本金承担风险。我愿意接受的回报大约与定期存款一样
□B. 有投资股票、股票型基金的经验
□C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险
□D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品
□E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期
4.您的家庭目前全年收入状况如何？
□A.50万元以上
□B.30-50万元
□C.15-30万元
□D.5-15万元
6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？
□A. 我能承受25％以上亏损
□B.我能承受10-20％的亏损
□C.我最多只能承受5-10%的亏损
□D.我最多只能承受5%以下的亏损
□E.我几乎不能承受任何亏损
7.目前您的投资主要是哪一品种？
□A. 外汇、期货、现货贵金属等超高风险资产
给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分

投资者风险承受能力评估问卷模版

投资者风险承受能力评估问卷模版证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

投资者风险测评问卷及评分表

客户信息及风险测评问卷（适用于自然客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力.风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作.您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责.本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务.除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50-100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10-20万元C.20-40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务:A.没有B.有,为房贷等长期债务C.有,信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为:A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品,但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富:我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期--0到1年B．中期—-1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种:A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B。

投资者风险承受能力评估问卷模版

投资者风险承受能力评估问卷模版投资者风险承受能力评估是金融市场中常见的一种风险管理工具，可以帮助投资者了解自己承受风险的能力和偏好，并根据自身情况选择适合自己的投资产品。

本文即为投资者风险承受能力评估问卷模版，供投资者参考并自行填写。

个人基本信息1.姓名：___________________________2.性别：（）男（）女3.年龄：___________________________4.教育程度：（）高中及以下（）大专（）本科（）研究生及以上5.职业：___________________________6.年收入：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上7.家庭资产：（）500万元以下（）500-1000万元（）1000-5000万元（）5000万元以上投资经验1.您是否有投资经验？（）有（）没有2.如果有投资经验，请填写以下信息：–投资时间：___________________________–投资产品：–投资金额：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上–投资收益率：（）低于5% （）5-10% （）10-20% （）20%以上–投资期限：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.您是否曾经遇到过投资损失？（）是（）否4.如果遇到过投资损失，您是否清楚损失的原因？（）完全清楚（）有一定了解（）不清楚5.您认为您遇到投资损失的原因是什么？（）行情波动（）市场风险（）投资方案不当（）其他（请注明）_________________________投资态度1.您对投资的风险承受态度是（）非常谨慎（）谨慎（）一般（）相对大胆（）非常大胆2.您是否接受过投资风险教育？（）是（）否3.如果接受过投资风险教育，请填写以下信息：–教育机构名称：___________________________–教育时间：___________________________–教育内容：（请简述）_________________________投资目的1.您的投资目的是什么？（）资产保值（）资产增值（）利用闲置资金（）资本运作（）其他（请注明）_________________________2.您的投资周期是多久？（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.投资中，您更看重哪一方面？（）安全性（）流动性（）收益性风险偏好1.您对可能面临的投资收益和风险是（）等比例看待（）偏向收益（）偏向风险2.对理财产品收益和风险的期望收益率和承受能力，请您从以下选项中选择：–风险偏好大，期望高收益，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好中等，希望收益平稳，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好小，对收益要求不高，可承受的最大损失在总投资中为（）%总结以上就是投资者风险承受能力评估问卷模版，供投资者参考并自行填写。

投资者风险承受能力调查评估表

投资者风险承受能力调查评估表客户姓名：一、评估问卷非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。

依据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督管理委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》等有关要求，本着对投资者负责的态度，专门设计了本调查问卷，下列问题将有助于您清楚了解自己的风险偏好及风险承受能力，在您在我行投资理财产品时，它可协助评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的金融服务及产品推介。

请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。

我行承诺对您的个人资料严格保密。

1、您的年龄：□20岁以下或65岁以上（1分）□51岁至65岁（2分）□21岁至30岁（3分）□31岁至50岁（4分）2、您的教育程度：□高中以下（1分）□专科（2分）□本科（3分）□研究生或研究生以上（4分）3、您的健康状况：□较差（1分）□一般（2分）□良好（3分）□很好（4分）4、您目前的职业状况：□无固定工作（2分）□企事业单位固定工作（3分）□私营业主（4分）5、您目前的年收入状况：□2万以下（1分）□2-5万（2分）□5-10万（3分）□10万以上（4分）6、您进行投资的主要目的是：□确保资产的安全性，同时获得固定收益（1分）□希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报（2分）□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动（3分）□只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动（4分）7．您的投资知识：□缺乏投资基本常识（1分）□略有了解，但不懂投资技巧（2分）□有一定了解，懂一些的投资技巧（3分）□认识充分，并懂得投资技巧（4分）8、您的投资经验：□无证券投资经验（1分）□少于2年（不含2年）（2分）□2年至5年（不含5年）（3分）□5年以上（4分）9、您的投资品种偏好：□债券、债券型基金、货币型基金（1分）□外币、黄金、投资型保单（2分）□股票、基金（不包括债券、货币型基金）（3分）□期货、权证（4分）10、您进行投资的资金占家庭自有资金的比例：□15%以下（1分）□15-30% （2分）□30-50% （3分）□50%以上（4分）11、您投资某项非保本理财产品时，能接受的投资期限一般是：□1年以下（1分）□1-3年（2分）□3-5年（3分）12、您进行投资时所能承受的最大亏损比例是：□10%以内（1分）□10-30% （2分）□30-50% （3分）□50%以上（4分）13、您进行投资的方法：□靠直觉和运气，跟着别人操作，没有认真分析（1分）□看图形操作，自己懂一点技术分析（2分）□技术分析和基本面分析相结合（3分）□在专家指导下操作（4分）14、您期望的投资年收益率：□高于同期定期存款（1分）□10%左右，要求相对风险较低（2分）□10-20%，可承受中等风险（3分）□20%以上，可承担较高风险（4分）15、您如何看待投资亏损：□很难接受，影响正常的生活（1分）□受到一定的影响，但不影响正常生活（2分）□平常心看待，对情绪没有明显的影响（3分）□很正常，投资有风险，没有人只赚不赔（4分）二、调查评估结果：您的得分总计为：评估结果，您的风险承受能力等级为：积极型□稳健型□保守型□参考：风险承受能力等级确定标准积极型：45---60分稳健型：30---44分保守型：15---29分投资者签署：经办人：签署日期：复核人：。

投资者风险测评、交易模板(V1.7)

表二客户风险承受能力问卷（适用于机构客户）客户名称：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品的固有风险。

同时，与金融产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

机构投资者名称：1.贵公司投资证券市场的经验A.□从来没有B.□开展过证券投资业务，但年限在3年以下C.□3年或以上2.贵公司主要投资资金来源是A.□短期负债B.□中长期负债C.□公司闲置资金或受托管理资产3.贵公司计划中的投资期限为A.□短期投资B.□中期投资C.□长期投资4.贵公司内部是否有内审部门对投资业务进行监察稽核A.□否B.□通过外部审计完成C.□是5.根据贵公司现在状况及未来发展，以下答案中哪个更加符合未来1年的资金情况A.□预计支出将大幅增加，增速超过收入增速B.□预计支出将增加，但增速低于收入增速C.□预计支出将减少或维持现状6.以下哪个选项符合贵公司的投资目的A.□只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益B.□希望能够使资产稳步增长，同时获取适度波动的年回报C.□期望短期（1年以内）获取高额收益7.贵公司以往的投资以什么产品为主A.□存款、国债、货币型基金B.□存款、债券、偏债型基金、偏债型券商集合理财计划等C.□存款、债券、股票、偏股型基金、偏股型券商集合计划、信托计划等8.贵公司对投资产品风险的适应程度A.□只想确保投资产品的安全性，只能承受资产价格的短期小幅波动B.□希望能够使投资产品价值稳步增长，能够承受资产价格的适度波动C.□期望短期高额收益，愿意接受短期资产价格的大幅波动9.以下哪项描述最符合贵公司对本项投资在未来3年内的表现的态度A.□需要至少获得一定的收益B.□几乎不能承受任何亏损C.□能够承受一定程度的亏损10.根据贵公司以往投资的经验，当有相当的资金被投入到高风险的股票或其他不确定的收益项目中时，下面哪项表述最贴近投资决策层当时的心态A.□非常焦虑B.□有一点焦虑C.□完全放心客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

投资者风险承受能力调查评估表三篇

投资者风险承受能力调查评估表三篇篇一：投资者风险承受能力调查评估表客户姓名：一、评估问卷非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。

请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。

我行承诺对您的个人资料严格保密。

1、您的年龄：□ 20岁以下或65岁以上（1分）□ 51岁至65岁（2分）□ 21岁至30岁（3分）□ 31岁至50岁（4分）2、您的教育程度：□高中以下（1分）□专科（2分）□本科（3分）□研究生或研究生以上（4分）3、您的健康状况：□较差（1分）□一般（2分）□良好（3分）□很好（4分）4、您目前的职业状况：□待业或退休（1分）□无固定工作（2分）□企事业单位固定工作（3分）□私营业主（4分）5、您目前的年收入状况：□ 2万以下（1分）□2-5万（2分）□ 5-10万（3分）□ 10万以上（4分）6、您进行投资的主要目的是：□确保资产的安全性，同时获得固定收益（1分）□希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报（2分）□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动（3分）□只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动（4分）7．您的投资知识：□缺乏投资基本常识（1分）□略有了解，但不懂投资技巧（2分）□有一定了解，懂一些的投资技巧（3分）□认识充分，并懂得投资技巧（4分）8、您的投资经验：□无证券投资经验（1分）□少于2年（不含2年）（2分）□ 2年至5年（不含5年）（3分）□ 5年以上（4分）9、您的投资品种偏好：□债券、债券型基金、货币型基金（1分）□外币、黄金、投资型保单（2分）□股票、基金（不包括债券、货币型基金）（3分）□期货、权证（4分）10、您进行投资的资金占家庭自有资金的比例：□ 15%以下（1分）□ 15-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）11、您投资某项非保本理财产品时，能接受的投资期限一般是：□ 1年以下（1分）□ 1-3年（2分）□ 3-5年（3分）□ 5年以上（4分）12、您进行投资时所能承受的最大亏损比例是：□ 10%以内（1分）□ 10-30% （2分）□ 30-50% （3分）□ 50%以上（4分）13、您进行投资的方法：□靠直觉和运气，跟着别人操作，没有认真分析（1分）□看图形操作，自己懂一点技术分析（2分）□技术分析和基本面分析相结合（3分）□在专家指导下操作（4分）14、您期望的投资年收益率：□高于同期定期存款（1分）□ 10%左右，要求相对风险较低（2分）□ 10-20%，可承受中等风险（3分）□ 20%以上，可承担较高风险（4分）15、您如何看待投资亏损：□很难接受，影响正常的生活（1分）□受到一定的影响，但不影响正常生活（2分）□平常心看待，对情绪没有明显的影响（3分）□很正常，投资有风险，没有人只赚不赔（4分）二、调查评估结果：您的得分总计为：评估结果，您的风险承受能力等级为：积极型□稳健型□保守型□参考：风险承受能力等级确定标准积极型：45---60分稳健型：30---44分保守型：15---29分投资者签署：经办人：签署日期：复核人：篇二：个人投资者风险承受能力调查问卷填写须知1.以下问题可在您选择合适的产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

证券投资者风险承受能力评估结果告知书模版

您的风险承受能力为：______________________（□C1（含风险承受能力最低类别的投资者）；□C1(不含风险承受能力最低类别的投资者)；□C2；□C3；□C4；□C5）
本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级为基础；若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出审慎的投资判断。
本人（机构）经贵公司提示，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的产品或提供的服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级为基础。若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本确认函系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认。
投资者确认签章：
签署日期：
如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。
经办人：
签署日期：
光
大
证
券
留
存
证券股份有限公司______________________营业部：
本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认：
本人（机构）的风险承受能力为：__________________（□C1（含风险承受能力最低类别的投资者）；□C1(不含风险承受能力最低类别的投资者)；□C2；□C3；□C4；□C5）
证券投资者风险承受能力评估结果告知书（各自留存。
投
资
者
留
存
尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金账号：____________________）：
根据您填写的《投资者风险承受能力问卷》，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：

天使街投资人风险提示

天使街投资人风险提示投资创业企业风险非常高,绝大多数创业企业最后都倒闭了,只有极少数可以给投资者带来回报. 下面给各位投资者提供些做出优秀投资决定的投资指引.1).投资创业企业风险非常高。

请做好亏钱的准备。

可损失的投资额不要超过心理承受范围。

2).多准备几份方案。

创业企业不同，投资方案也不同。

方案和预测并不能预言企业的未来。

3).从投资小型创业企业开始。

如果得到了回报或者觉得投资得到了满足，再继续投资。

4).多元化投资。

如果你没有投资15-20家初创企业的资金，请不要进行投资。

5).跟随顶尖投资者的投资。

与最好的投资人一起投资，确保自己的投资也能像他们一样有差不多的结果。

6).知晓自己的权利。

作为公司里的小股东，你应当了解自己的股东权利，比如说知情权、能否参与下一轮投资的权利或者能否获得董事会的席位。

如果你不了解自己的股东权利，你获得的回报可能一样会大打折扣。

7).投资创业企业是因为你热爱他们的使命，而不是因为他们可以为你赚钱。

8).谨慎对待媒体。

如果一家创业企业的融资未公开，不要公开透露他们的融资行为或报于媒体。

是否公开应由创业企业自己决定。

9).当讨论公开融资的企业时，请“坚持事实，不乱预测”。

其他投资人可以在之后用虚假信息来起诉融资企业。

对于公开融资的企业乱作预测的情况，政府管理者会介入调查。

10).多看多关注。

在天使街上有几百家企业正在融资，不要因为某家企业有过好的报道或者优秀投资者就盲目投资。

11).投资者也需下功夫研究。

天使街并不会验证创业企业信息的真实、准确、完整性负责。

12).天使街免责。

不要把任何投资损失归咎于天使街。

13).疑虑时，勿投资。

投资风险评估模板

投资风险评估模板1. 背景介绍在进行任何投资活动之前，投资者通常需要进行风险评估。

投资风险评估是一种系统性的方法，可以评估和量化潜在风险，并帮助投资者做出明智的决策。

本文将介绍一个常用的投资风险评估模板，以帮助投资者更好地评估和管理风险。

2. 投资目标在评估风险之前，投资者首先需要明确自己的投资目标。

投资目标可以是长期增值、保值稳定或者短期投机等。

不同的投资目标将对风险承受能力和评估指标产生影响。

3. 评估指标在投资风险评估中，通常会使用一些评估指标来帮助量化风险。

以下是一些常用的评估指标：3.1 波动性指标波动性指标可以衡量投资资产的价格波动程度，通常使用标准差或波动率来表示。

波动性高的资产意味着风险较大，波动性低的资产则相对较稳定。

3.2 相关性指标相关性指标用于评估不同资产之间的相关性。

相关性高的资产意味着它们在价格上更为同步波动，风险互相影响。

相关性低的资产则具有分散风险的潜力。

3.3 收益风险比指标收益风险比指标可以比较滞后风险与预期收益之间的关系。

较高的收益风险比意味着预期收益较高，但伴随着更高的风险。

4. 风险评级根据评估指标的结果，投资者可以对不同的风险项目进行评级。

通常使用字母等级（如A、B、C等）或者数字等级（如1-5）来表示不同的风险等级。

评级越高，风险越大。

5. 风险管理策略基于风险评估结果，投资者需要采取相应的风险管理策略。

以下是一些常见的风险管理策略：5.1 分散投资分散投资是通过在不同的资产类别或不同的投资品种之间进行分散投资来降低风险。

分散投资可以减少特定投资的风险对整体投资组合的影响。

5.2 设置止损点设置止损点是一种主动管理风险的策略。

投资者可以在达到预设的损失限额时出场，以限制潜在的损失。

5.3 定期复查和调整投资者应定期复查投资组合并对其进行调整，以适应市场的变化和风险的演变。

定期复查可以帮助投资者及时发现并纠正潜在的风险。

6. 结论投资风险评估模板是一种有助于投资者评估和管理风险的工具。

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版／机构版）

A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
F
12
G
14
H
16
17.贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A
2
B
4
C
6
D
8
18.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
19.贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么？
A
8
B
6
C
4
D
2
5.您的投资知识可描述为？
A
2
B
4
C
6
6.您的投资经验可描述为？
A
2
B
4
C
6
D
8
7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
8.您计划的投资期限是多久？
A
2
B
4
C
6
D
8
9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A
2
B
4
C
6
D
8
E
10
A
2
B
4
C
6
D
8
合计（合计评估分数最低为36分，最高为162分）
风险承受能力评估参考分段：
1. 36≤合计评估分数＜61，风险承受能力为C1

风险承受能力测评（机构）

风险承受能力测评（机构）投资风险承受能力测试（机构）〖填表说明〗：根据监管部门的相关规定，购买私募基金产品，请填写以下评估问卷，我公司承诺对贵公司的资料进行保密。

客户填写公司名称：是否为首次填写：□是□否提示：1、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

2、此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面。

问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，或对贵公司的投资决策形成实质影响。

若贵公司根据调查结果进行投资，完全属于贵公司的独立行为，相应的风险亦由贵公司独立承担。

1、投资偏好评估（1）贵公司偏好投资产品的种类？□保守型投资产品：包含货币型工具（国内外货币型基金等）与固定收益产品（1分）□稳健型投资产品：包含平衡型产品（股权配置型基金）（4分）□积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券等）（8分）（2）贵公司本次预计委托资产的投资期限为？□1年及以下（1分）□1年至3年（含）（4分）□3年以上（8分）（3）贵公司本次预计委托资产的期望年收益率？□10%以下（1分）□10%（含）至20%（8分）□20%以上（15分）2、风险承受能力评估（4）贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？□可忍受投资本金价值些许波动以获取收益（1分）□兼顾收益与资本增值（4分）□资本增值为主（8分）（5）贵公司财务状况如何？□差，处于亏损状态（1分）□良好，企业净资产收益率低于10%（4分）□优，企业净资产收益率高于10%（8分）（6）贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？□30%以上（1分）□10%（含）至30%（5分）□10%以下（10分）（7）贵公司所能承受的最大损失为？□10%以下（1分）□10%（含）至30%（8分）□30%以上（15分）3、风险认知能力评估（8）贵公司认为自身投资风险认知能力是？□认知能力低（1分）□认知能力中（5分）□认知能力高（8分）（9）贵公司以往的投资经验是？□经验较少——较无机会接触投资信息与投资产品（1分）□稍具经验——具有投资基本知识（5分）□经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识（10分）（10）贵公司投资部门的设立情况是？□公司未设专门的投资部门（1分）□投资部门已经设立，但运作不到1年（5分）□投资部门已经设立，且已运作1年以上（10分）问卷声明：1、本公司已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级；2、本公司愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；3、如本公司所选择的基金风险等级超过我司的风险承受等级时，本公司确认此投资行为为本公司意愿行为，自愿承担此投资风险。