2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

合集下载

三体系检查表

陪同
策划
4.3.1 4.3.1
查环境因素、危险源辩识清单，与本项目有关的环境因素、危险源识别是否充分？主要环境因素及重要危险源的评价是否合理？识别和评价过程中考虑相关方和法律法规的要求？
查危险源和重要危险源的识别是否充分？是否考虑了活动、人员、设施以及常、非常规等情况？环境因素及重要环境因素、危险源辩识和风险评价的方法是否适宜？是否及时更新有关信息并按规定重新评价危险源风险?
查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施是否可行、有效，是否符合程序的规定？
服务供方和其他相关方相应的活动所产生的环境影响和职业健康安全影响是否建立了管理程序或规定，并将有关程序与要求通报供方和承包方？
是否制定并保持了应急准备和响应程序/预案，其内容是否符合要求？是否发生火灾、爆炸等应急情况，并按程序/预案的规定实施？对发现的问题是否采取了适当的纠正和预防措检验/试验状态标识是否符合规定？对重要物资（钢筋、水泥）的标识是否予以记录，以实现可追朔？
检查记录
生产和服务提供的控制
涉及 7.5.5
涉及 7.6
10.6 查对工程阶段性成品是否采取了适宜的防护措施？效果如何？
11.5 项目部检测设备的配置是否满足需要？抽查检测设备是否经过检定或校准？自检设备如何控制？
4.3.4
是否定期并且在时间间隔内对方案进行评审？
是否有工程项目的变更，变更是否进行了书面签认？对变更项目是否对管理方案进行了相应的修改？
7.3
三体系检查表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
文件及文件控 4.2.3 4.4.4 4.4.4 3.5

2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)

E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录
审核员：
内部审核记录
审核员：
内部审核记录
内部审核记录
内部审核记录
车辆转让协议
甲方（转让方）：身份证号：
乙方（受让方）：身份证号：
甲乙双方经协商，达成如下协议，共同遵照执行：
1、甲方将自有车辆牌型号车（车号：发动机号：车架号：）一辆（包括其他物件有：）转让给乙方，该转让自年月日起生效。

2、因转让车辆为旧机动车车辆，故双方签定协议时均对车身及发动机工作状况表示认同，乙方对该车外观及内在质量状况已充分了解。

3、双方商定该车暂不办理过户手续，当条件成熟时，需办理过户手续时，甲方应尽配合义务，过户费用由乙方承担。

双方是否过户不影响本协议效力。

4、自转让生效之日前因该车引起的一切交通事故、违章罚款、养路费等行政规费等均由甲方承担；自转让生效之日后，该车的所有权及一切权益、风险等均归乙方承受，因该车引起的一切交通事故、交通违章罚款、养路费等行政规费、保险费、人身损害赔偿责任等均由乙方单独承担，与甲方无任何关系。

5、车辆转让后，乙方必须按时交纳养路费、交通违章罚款等费用，如因未按时交纳而致使甲方垫付上述费用及承担罚款和诉讼费等，乙方应立即偿还甲方垫付费用及罚款、诉讼费。

6、如在该车转让后，乙方转卖该车，此后发生的一切纠纷、赔偿等事宜，均与甲方无关。

7、如双方发生争议，可起诉，按就近原则处理。

8、本协议一式贰份，双方各执一份。

甲方：乙方：
签约日期：签约日期：
年月日年月日。

物业三体系内部审核检查记录表

E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？
E:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
√
6.3
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
√
E/S:6.1.2
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
√
8.5.1
Q：1）组织是否策划并在受控条件下进行物业服务和服务提供。
2）及物业服务现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？
3）物业服务是否得到必要的作业方案等？是否得到？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4）物业服务/服务设备/设施是否满足/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
4、是否收集顾客反馈记录？
√
Q/E/S:10.2
Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
√
Q/E/S:7.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？

2015新版体系内审检查表格

2015 新版系统内审检查表内审检查表审查员：受审查部门标准条款管理层审查内容、方法1)组织在策划管理系统时有无考虑内外面环境的影响？2)有无对管理系统进行评估？3)有无确立与系统有关的有关方，包含顾客、供方（外包方）、合作方、上司主管部门、第三方等4)对这些有关方的要求能否确立并融入组织系统中1、管理系统范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、能否适合？1)管理系统过程有无确立？2)互相次序、作用能否了然？3)对应需要的作业准则、方法、监督丈量要求明确否？4)资源配置、职责权限能否确立？5)能否考虑风险和机会，并运用？6)有无改正的策划，并改良的要求？7)成文信息能否适合？8)咨询最高管理者有无肩负管理系统的责任？9)有无保证管理目标和目标的拟订？能否适合？时间2016年 9月15日审查记录组织进行了内外面各方面环境要素的辨别考虑，并进行了综合评估，确立了系统建设的基本框架和发展策略辨别确立了与系统有关的有关方，包含顾客、供方（外包方）、合作方、上司主管部门、第三方等将有关方的要求融入到了组织的系统中间，并确立了控制要求在管理手册中确立了范围和界限较为明确，适合管理系统过程确立适合互相次序、作用了然策划了作业准则、方法、监督丈量要求策划了资源配置、职责权限确立进行了风险和机会评论考虑了改正的改良，成文信息适合交流中得悉，最高管理者对市场及管理系统的敏感度较高，参加系统策划的过程保证管理目标和目标的拟订，获取宣传和交流评价符合符合符合符合符有无交流？资源配置能否知足？10)系统交融度是怎样考虑的？11)过程方法和鉴于风险的思想运用程度怎样？12)有无追踪结果？对有关事务有无落实？1、怎样表现知足顾客和法律、法例要求的重要性及资源投入状况2、咨询怎样理解以顾客为关注焦点1)公司管理目标的拟订、贯彻与交流状况怎样？与公司主旨能否一致？2)质量目标能否表现了公司的主旨及质量承诺，符合两个承诺一个框架？3)能否反应了顾客的希望与要求及法律法例的切合性？4)有无形成文件？怎样宣贯？5)有无公司明确的组织架构图？6)有关管理岗位、重点岗位的职责权限有无获取明确并交流？7)职责权限分派能否合理？8)可否保证管理系统的有效运转？配置了管理系统运转所需的资源系统管理基本与公司的各项管理相交融具备了基本的风险管理思想，过程方法获取初步的运用和实践可以追踪系统运转的过程，认识管理运转状态产质量量、服务考虑顾客的需求。

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。

1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。

2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。

Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。

5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。

1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。

2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。

3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。

YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。

1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。

查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。

三体系内审检查表

Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3 组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责 4.4.1 资源、作用、
最高管理者应确保组织内相关岗位的和权限
职责、责任和权限
职责、权限得到分派、沟通和理解。最高管理者确保在组最高管理者应对职业
查询问题
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
-确保预期结果；
6.1.4要求所需的过程
-增强有利影响；
-避免或减少不利影响；

2015年新版内部质量体系审核检查表

4.4.8
检验检测机构是否制定并实施仪器设备校准、检定、验证、确认的总体要求；是否确保测量结果溯源至国家基标准；设备校准时，是否可确保在用的测量仪器设备的量值符合规定；检验检测机构是否制定对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备的校准计划和程序并有效实施。检测结果不能溯源至国家基标准的，检验检测机构是否能提供有证标注物质、机构间比对结果的满意证据；检验检测机构是否制定参考标准的校准计划；是否在参考标准进行任何调整之前和之后均进行校准；参考标准是否仅用于校准，若用于其他目的是否可证明不影响参考标准的性能。
4.4.9
检验检测机构使用标准物质时，是否建立和保持标准物质的溯源程序，可否确保量值准确；检验检测机构是否制定并实施标准物质的期间核查程序；是否制定并实施标准物质的安全处置、运输、存储、使用的管理程序。是否使用有证标注物质；没有有证标注物质时，可否确保量值准确。
被审核方：
日期：年月日
内审组长：
4.1.5
检验检测机构所在的单位是否还从事检验检测以外的活动，是否识别潜在的利益冲突，并解决或将其降低至最低。
4.1.6
检验检测机构是否建立专门的技术委员会，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
被审核方：
日期：年月日
内审组长：
日期：年月日
质量体系内部审核记录表
编号：
被审核或涉及部门
审核日期
4.4.2
是否配备了正确进行检验、检测的全部设备。检验检测机构是否对检验检测结果有重要影响的设备制定检定和校准计划；是否在设备投入服务前进行校准或核查，使用前进行核查和/或校准。
4.4.3
对检验检测结果准确性有效性有影响的所有设备是否均有授权人员操作，设备使用和维护的有关几时资料是否便于有关人员取用；如可能，用于检验检测并对结果影响的仪器设备及其软件是否均有唯一性标识。

三体系内审检查表word版

5.3组织
的岗位、
职责和权
限
5.3组织
的岗
位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
6.2质量
目标及其
实现的策
划
6.2.1
6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的策划
4.3.3目标和方
案
Q: 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是杏口」测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部口，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战
略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义
务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并

新版三体系内审检查表全套2015版

X 日至 8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2
；
15:00 E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1
；
S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
15:00 财务部：
X 日至 E:5.3/6.1.S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.3
管理体系的范围，确
S:4.1
定管理体系范围是否考虑
了组织的环境和相关方的
需求和期望？
审核记录
结论
手册 4.3 章节中明确了管理体系的范围：危险化学品、油田物资销售服务，标准 Q8.3 条款不适用予以删减。删减的结果既不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的能力，也不免除本公司应对其承担的相应责任。认证范围依据国家法规规定的资质许可确定了管理体系认证范围，考虑了 Q/E4.1 和 4.2 的要求；管理体系范围确定和删减符合要求。
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
技术支持电话： 17792365387
符合
产经营形势、风险有哪些？采取了哪些风险管理措施？
力。使用了过程方法和基于风险的思维，策划了
《风险和机遇的应对控制程序》，依据程序实施了风险排查评估和机遇识别控制 ,针对识别出的风险采取了相应的措施。

2015版质量体系各部门内审检查表及其审核文本记录.docx

-`内部审核记录编号： JF—9.2—03序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N1)组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识Q:4.1考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系2)有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。

1)询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。

2)有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。

Q:5资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源3)体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合4)过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。

5)有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。

1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。

2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2要求所需的内容？关的内容。

3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。

YYY 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满Q:7包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。

1)有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视2)确定多长时间进行一次调和测量。

查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后3)调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。

三体系内部审核检查表

c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

注：相关指南参见GB/T 19011 o c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；
d）确保将审核结果报告给相关管理者；
e）及时采取适当的纠正和纠正措施；
f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

如：2016年年度内部审核计划、内部审核通知、审核检查表，内部审核报告，不符合项报告。