票据资产服务合同

票据资产服务合同
合同编号：
甲方：xx证券有限公司（xx定向资产管理计划）
法定代表人：
住所：
邮政编码：
经办人：
联系电话：
传真：
乙方：**银行
负责人：
住所：
邮政编码：
经办人：
联系电话：
传真：
甲乙双方本着友好合作的意愿签订本合同，由乙方为甲方根据编号为xx定向【2012】第的《票据资产转让合同》，从票据资产转让方受让的票据资产对应的票据提供票据审验、保管、托收等相关服务。

第一条票据资产服务的内容
1.审验
1.1甲方委托乙方对《票据资产转让合同》项下票据资产对应的票据（下称“标的票据”）提供审查，乙方根据《票据法》、《支付结算办法》以及乙方相关的买入（贴现）标准，对甲方委托审验标的票据的真实性进行现场审验，对票据真伪进行提示。

标的票据应符合如下条件：（1）标的票据对应的交易关系和债权债务关系真实、合法、有效；
（2）标的票据真实、合法、有效，记载事项完整，已由承兑人承兑；
（3）票据资产转让方真实享有完整的票据权利；
（4）标的票据上不存在法律、法规规定的不得转让的情形；
（5）票据资产转让方及其前手背书有效，票据背书连续；
（6）标的票据上不存在优先于甲方的票据权利；
（7）票据权利没有超过行使期限，且未被拒绝付款
（8）《票据法》、《支付结算办法》以及乙方相关的买入（贴现）标准要求的其他条件。

1.2如因标的票据瑕疵需补充移交其他票据的，乙方按上述标准和流程对票据资产转让方提供的票据进行验证和确认。

1.3乙方对标的票据审验合格后，应于接收标的票据当日向甲方出具保管证明文件（本合同附件一）。

2．保管
2.1乙方在收到票据资产转让方根据《票据资产转让合同》直接向乙方交付的标的票据后，应核对标的票据与《票据资产转让合同》所附《票据资产转让清单》一致并按照本合同约定进行审验后才予以签收。

乙方在签收标的票据后应制作《票据资产清单》（本合同附件二）（一式二份），加盖乙方公章后先以传真方式通知甲方，并于5个工作日内将《票据资产清单》原件交甲方盖章确认。

《票据资产清单》甲、乙双方各执一份。

2.2票据的保管期限从乙方向甲方出具保管证明文件之日起至甲方受让的票据资产所对应的全部票据款项回收至甲方定向资产管理业务托管专户之日止（账户信息详见本合同第三条，下同）或甲方向第三方转让票据资产日止。

2.3乙方应妥善保管标的票据，将标的票据与其自有票据分离单独保存，验收并封存。

乙方不得将本合同项下票据资产所对应的票据交第三人保管，不得使用或者许可第三人使用标的票据。

3.托收
3.1本合同项下的标的票据到期时，甲方委托乙方将封存的票据拆开并按每张票据到期时间的先后顺序与承兑人逐一办理票据资产的兑现事宜。

3.2乙方需为标的票据单独开立一个临时托收账户，该账户仅用于标的票据托收回款资金的归集，不得用于票据托收以外的其他活动。

待同一批次标的票据资金全部托收完毕后，再统一划入甲方定向资产管理业务托管专户。

划款时，乙方在报文中需备注“xx号定向资产管理计划票据托收回款-票据批次号”字样。

4.根据甲方要求，配合甲方向第三方转让票据资产；
5.本合同约定的其他职责。

第二条服务期限
本合同项下票据资产的服务期限为自乙方向甲方出具保管证明文件之日起至相应票据资产所对应的全部票据款项回收至甲方定向资产管理业务托管专户之日止。

第三条乙方的义务
1．乙方应按照本合同约定对本合同项下的标的票据进行审验并对票据真伪进行提示。

2．乙方应当妥善保管本合同项下的标的票据，在票据资产转让方向乙方交付票据资产时，乙方应将标的票据单独保管，验收并封存。

未经甲方同意，乙方不得擅自拆包。

未经甲方书面通知（见附件三），乙方不得擅自处分票据资产或标的票据（含法律处分和物理处分）。

3．乙方按照甲方要求、配合甲方向第三方转让票据资产时，乙方根据甲方书面通知拆封票据资产对应的票据，乙方保管票据资产的义务随票据资产转移给第三方而自动终止；如甲方未委托乙方向第三方卖出票据资产，则视为甲方委托乙方在本合同项下《票据资产转让清单》中列明的标的票据中最早到期日10日前，将该相应标的票据自行拆包与承兑人逐一办理票据资产的兑现事宜。

4．乙方不得将本合同项下的标的票据交第三人管理，不得使用或者许可第三人使用与本合同项下的标的票据。

5．票据资产变现款项的收取
若甲方在标的票据未到期前向第三方转让其中全部或部分票据资产的，则甲方委托乙方向该第三方收取票款，乙方应将对应款项于票据资产转让当日划拨至甲方定向资产管理业务托管专户。

若本合同项下的标的票据将到期，则甲方委托乙方将封存的相应票据资产拆开并按每张票据到期时间的先后顺序与承兑人逐一办理票据资产的兑现事宜，乙方应于同一批次票据资产中最后一张票据兑现的次一工作日内，将该批次全部托收款项划拨至甲方定向资产管理业务托管专户。

6. 票据资产款项的划付
甲方委托乙方在收到本合同第三条第5款所述款项后及时划付至甲方定向资产管理业务托管专户：
户名：
开户行：
账号：
第四条票据资产服务费
乙方为本合同项下的票据资产对应的票据提供审验、保管及托收服务，有权收取票据资产服务费。

票据资产服务费的费率为0%/年，票据资产服务费=本定向资产管理业务委托资产本金×
0%×存续天数/360
其中，存续天数是指自xx·号号定向资产管理计划资产管理业务成立日（含该日）起至标的票据中最晚到期日（不含该日）止的实际天数，以《票据资产清单》中约定的转让天数为准，如果本定向资产管理业务项下的票据资产在前述最晚到期日前已全部变现的，则存续天数为自本定向资产管理业务成立日（含该日）起至票据资产全部变现日（不含该日）止的实际天数，下同。

甲方应于定向委托人提取资产、定向资产管理业务委托期限届满或定向资产管理合同终止后五个工作日内将票据资产服务费支付至乙方指定的如下账户：
户名：
开户银行名称：
开户银行行号：
账号：
人民银行大额支付系统号：
乙方因向甲方提供本协议规定的票据资产服务而发生的费用，由甲方承担。

第五条甲方的权利
甲方有权监督、检查乙方本合同项下义务的履行情况。

第六条违约责任
1、因乙方违反票据审验约定或管理不善造成票据虚假、票据资产丢失、毁损等而造成甲方或定向资产管理业务损失的，乙方应承担由此给甲方及定向资产管理业务造成的全部损失。

2、乙方违反本合同第三条的义务，未经甲方书面同意，乙方擅自拆包的，或者擅自处分票据资产或标的票据（含法律处分和事实处分）的，乙方应赔偿因其违约而给甲方造成的全部损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过乙方订立合同时可以预见或应当预见的因违反合同可能造成的损失。

3、乙方违反本合同第三条的义务，造成票据款项逾期收回的，自票据到期日第四日起（含第四日），乙方按逾期收回款项的0.2‰/天支付违约金。

4、乙方违反本合同第三条的义务，怠于将票据款项划付至甲方定向资产管理业务托管专户的，自乙方收到票据款项之日起，乙方按（迟延划付款项×0.2‰×延迟天数）向甲方支付违约金。

5、本合同当事人违反本合同的约定，对方有权请求该当事人依照本合同的约定和该当事人做出的承诺和保证履行相应的义务；造成对方损失的，对方有权请求该当事人承担赔偿责任。

第七条争议解决
本合同履行过程中发生争议双方应协商解决，协商不成，任何一方可向乙方所地有管辖权的
人民法院提起诉讼。

第八条合同生效
本合同经甲方法定代表人或授权代理人签章并加盖公章或合同专用章、乙方负责人或授权代理人签章并加盖公章后生效，至双方在本合同项下全部义务履行完毕后终止。

第九条本合同一式四份，甲乙双方各执二份，每份具有同等法律效力。

（以下无正文）
（本页无正文，为编号xx定向【2012】第0 的《票据资产服务合同》签署页）甲方（盖章）：xx证券有限公司
法定代表人或授权代理人（签章）
乙方（盖章）：xx银行股份有限公司
法定代表人或授权代理人（签章）
签署日期及地点：年月日于
附件二：票据资产清单（清单编号：）
票据资产转出行：票据资产受让方：xx证券有限公司转让价款：（大写），（小写）￥元转让日期：
本清单一式四份，甲、乙双方各执二份，具有同等法律效力。

甲方：xx证券有限公司（盖章）乙方：（盖章）
法定代表人或授权代理人（签章）：法定代表人或授权代理人（签章）：
双方签署日期及地点：年月日于
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附件三
票据资产转让通知函（样本）
xx银行股份有限公司：
根据贵行与我公司签署的《票据资产服务合同》（编号：xx定向【2012】第），我公司委托贵行对《票据资产清单》中列明的票据资产对应的票据进行审验、托收及保管，现我公司正式通知贵行：将《票据资产清单》中列明的全部/部分票据资产向［］进行转让，请贵行予以协助。

附：《票据资产转让合同》（编号：xx定向【2012】）
xx证券有限公司
年月日。