华夏稳盛混合：华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
汇安沪深300指数增强：汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019年第3季度报告
汇安沪深300指数增强型证券投资基金2019年第3季度报告2019年9月30日基金管理人：汇安基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司报告送出日期：2019年10月22日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至2019年9月30日止。
§2基金产品概况基金简称汇安沪深300增强基金主代码003884交易代码003884基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年7月3日报告期末基金份额总额190,990,790.96份投资目标本基金为增强型股票指数基金，在严格控制对沪深300指数跟踪误差的基础上，通过量化投资方式进行积极的组合管理和风险控制，力求实现超越沪深300指数的投资收益和基金财产的长期增值。
投资策略本基金为增强型股票指数基金，在目标指数成分股权重的基础上根据量化模型优化投资组合，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越目标指数的投资收益。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、中小企业私募债投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准沪深300指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。
风险收益特征本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
证券行业三季报综述：市场保持高景气度，高基数下业绩仍稳健增长
证券行业三季报综述市场保持高景气度，高基数下业绩仍稳健增长行业报告证券2021年11月02日行业动态跟踪报告强于大市（维持）行情走势图相关研究报告【平安证券】非银与金融科技行业深度报告：产品+渠道+服务，财富管理发展的三大制胜点20210911证券分析师王维逸 投资咨询资格编号 S1060520040001 BQC673***********************.cn 李冰婷 投资咨询资格编号 S1060520040002************************.cn研究助理陈相合 一般证券从业资格编号 S1060121020034*************************.cn⏹投资要点⏹市场保持高景气度，驱动券商业绩持续提升：1）三季度以来市场交易保持活跃，日均股基成交额13793亿元，同比增24.39%，股市交投活跃，上市券商业绩在高基数下仍同比实现两位数增长，三季度单季营收同比增14%至1634亿元，净利润同比增13%至502亿元。
2）前三季度累计营收同比增23%至4698亿元、累计净利润增23%至1484亿元。
经纪、投行业务占营收比重分别略降1个和2个百分点，自营业务占比下降3个百分点但仍为最大收入来源。
⏹行业集中度保持稳定，大券商资金运用能力更强：1）行业CR10前三季度净利润市场份额同比上升1个百分点至67%。
中小券商业绩弹性较之大券商更高，收入增速放缓下全行业马太效应加剧。
2）三季末上市券商合计杠杆率为3.89倍，前三季度上市券商平均年化ROE 达到8.63%，中信建投、中金公司、中信证券ROE 分别为13.4%、13.0%、12.2%，排名前三，大券商具有更强的资金运用效率。
⏹经纪、资管业务业绩增速领先，自营收入稳定增长：1）2021年前三季度市场成交额增长21%，上市券商经纪业务同比增长19%。
2）前三季度全行业IPO 规模增长4%，达3705亿元，但高基数下三季度单季同比有所下滑，投行业务收入基本持平。
华夏银行龙盈固定收益类G款3号三个月定开纯债理财产品
序号
资产种类
资产占比（%）
1
货币市场类
直接
0.01
间接
2
债券市场类
直接
间接
99.99
3
非标债权类
直接间接4权Fra bibliotek类直接
间接
5
商品及衍生品
直接
间接
合计
100.00
100.00
5、投资前十项资产具体情况
序号
资产名称
规模（亿元）
占比（%）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
6、投资组合的流动性风险分析
华夏银行龙盈固定收益类G款3号三个月定开纯债理财产品2019年三季度运行报告
1、重要信息提示
2、理财产品概况
产品名称
龙盈固定收益类G款3号三个月定开纯债理财产品
产品登记编码
C1030419004420
销售币种
人民币
产品风险评级
PR2级（稳健型）
收益类型
非保本浮动收益
产品成立日
2019年6月6日
产品到期日
资产配置上，本产品按照产品说明书约定的范围进行投资，并根据市场行情，调整各类资产的占比，回顾三季度的产品管理工作，组合维持信用债的票息策略，跟随市场热点精选个券、积极操作，获得较好的投资回报，保障了产品净值的平稳增长。未来，本产品将按照产品说明书约定，进行有效资产配置。
流动性风险控制方面，本产品在对各类资产风险收益特征进行比较的基础上，确定投资组合在各类别资产间的投资分配比例，并随着风险收益特征的相对变化及时调整；此外，本产品通过额度控制、事前预测、募集资金及变现高流动性资产的方式应对流动性风险。具体包括：一是跟踪资金申购赎回情况，提前备付流动资金；二是根据产品的期限，合理制定组合加权久期，预防流动性风险；三是通过债券正回购、债券卖出等方式变现高流动性资产。
600015华夏银行2023年三季度经营风险报告
华夏银行2023年三季度经营风险报告
一、经营风险分析
1、经营风险
华夏银行2023年三季度盈亏平衡点的营业收入为770,102.55万元，表示当企业该期营业收入超过这一数值时企业会有盈利，低于这一数值时企业会亏损。
营业安全水平为67.18%，表示企业当期经营业务收入下降只要不超过1,576,597.45万元，企业仍然会有盈利。
从营业安全水平来看，企业承受销售下降打击的能力较强，经营业务的安全水平较高。
2、财务风险
从资本结构和资金成本来看，华夏银行2023年三季度的带息负债为61,997,000万元，企业的财务风险系数为2.98。
经营风险指标表
二、经营协调性分析
1、投融资活动的协调情况
从长期投资和融资情况来看，企业投资活动所需的资金没有足够的长期资金来源作保证，企业长期性资产投资存在0万元的资金缺口，需要占用企业流动资金。
营运资本增减变化表(万元)
2、营运资本变化情况
3、经营协调性及现金支付能力
从企业经营业务的资金协调情况来看，企业经营业务正常开展，能够为企业带来43,015,900万元的流动资金，经营业务是协调的。
经营性资产增减变化表(万元)
经营性负债增减变化表(万元)
4、营运资金需求的变化
2023年三季度营运资金需求为负43,015,900万元，与2022年三季度
负31,719,600万元相比，经营活动创造的资金大幅度增加。
营业收入有所下降，经营业务开展正常，要关注盈利能力的变化情况。
5、现金支付情况
6、整体协调情况
（注：报告中使用的分析参数为2023年三季度行业分析参数）。
2023年证券投资三季度工作总结8篇
2023年证券投资三季度工作总结8篇第1篇示例：2023年证券投资三季度工作总结2023年已经进入尾声，证券投资行业在过去的三个季度中经历了诸多挑战和变化。
在这段时间里，我们经历了股市大盘的波动、宏观政策调整、行业景气度的变化等多重因素的影响。
在这样的背景下，我们投资团队努力应对市场变化，不断优化投资策略，取得了一定的成绩。
通过对公司基本面的深入分析和研究，我们成功把握了一些优质标的。
在三季度中，我们在一些行业龙头企业和成长性优秀公司中找到了投资机会，实现了不错的收益。
通过挖掘优质标的，我们有效降低了投资风险，提高了投资回报率。
在风险控制方面，我们注重投资组合的多元化和风险分散。
在三季度中，我们在投资组合中合理配置了不同行业的标的，避免了行业集中风险。
我们根据市场情况及时调整仓位，控制投资风险。
这些举措有效保护了投资本金，并且在市场波动中稳健前行。
市场情绪波动频繁，我们注重情绪管理和投资纪律的执行。
在三季度中，市场出现了多次波动和调整，投资者情绪普遍不稳定。
我们认真分析市场情绪，保持冷静头脑，坚守自己的投资策略和原则，不受外界干扰。
这种稳健的投资态度帮助我们规避了一些风险和误判，取得了较好的投资表现。
2023年证券投资三季度工作总结中，我们在投资机会挖掘、风险控制和情绪管理等方面取得了一些成绩。
但我们也意识到仍有很多不足和需要改进之处。
在未来的工作中，我们将进一步加强团队协作，优化投资决策流程，提高投资研究的深度和广度，力争在更多方面取得更好的业绩。
希望在未来的合作中，我们能够携手共进，共同成长，创造更加辉煌的明天。
【此为虚构内容，仅供参考】。
第2篇示例：2023年证券投资三季度工作总结2023年已经进入尾声，回首过去的三季度，证券投资行业经历了一波波的风起云涌，投资者们也在市场的浪潮中扬帆起航。
在这个充满挑战和机遇的时期，我们为了更好地总结经验、发现问题、探讨解决方案，特对2023年证券投资三季度的工作进行一次总结。
华夏中证500ETF联接：华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第3季度报告
华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第3季度报告2019年9月30日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一九年十月二十二日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况2.1基金产品概况2.1.1目标基金基本情况2.1.2目标基金产品说明§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏中证500ETF联接A：华夏中证500ETF联接C：3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2015年5月5日至2019年9月30日)华夏中证500ETF联接A：华夏中证500ETF联接C：§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
首商股份 2019 第三季度财报
公司代码：600723 公司简称：首商股份北京首商集团股份有限公司2019年第三季度报告目录一、重要提示 (3)二、公司基本情况 (3)三、重要事项 (5)四、附录 (8)一、重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事以通讯表决方式出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李源光、主管会计工作负责人王翼龙及会计机构负责人（会计主管人员）吴珺保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况2.1主要财务数据非经常性损益项目和金额√适用□不适用2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用1、截至报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动的原因分析：2、截至报告期末，公司利润表项目大幅度变动的原因分析：3、截至报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动的原因分析：资产负债表、利润表变动原因：（1）交易性金融资产期末余额20.68亿元，较期初变化较大，主要是根据新金融工具准则调整理财列报。
（2）应收票据期末余额40万元，主要是控股子公司北京法雅商贸有限责任公司销货款以银行汇票形式收回所致。
（3）应收账款期末余额6,959万元，较期初减少32%，主要系控股子公司北京万方西单商场有限责任公司租赁款和北京西羽戎腾商贸有限公司货款收回以及支付宝收款改为直联方式在其他货币资金核算所致。
（4）预付账款期末余额8,192万元，较期初增加94%，主要系下属各单位本期支付待摊销的年终奖、租赁费、装修费等增加所致。
（5）其他流动资产期末余额2亿元，较期初减少91%，主要是根据新金融工具准则调整理财列报。
东方成长回报平衡混合：东方成长回报平衡混合型证券投资基金2019年第3季度报告
东方成长回报平衡混合型证券投资基金2019年第3季度报告2019年9月30日基金管理人：东方基金管理有限责任公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司报告送出日期：二〇一九年十月二十三日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年8月2日（基金合同生效日）起至9月30日止。
东方成长回报平衡混合型证券投资基金由东方安心收益保本混合型证券投资基金（以下简称“东方安心收益保本”）转型而来，东方安心收益保本的第二个保本周期于2019年7月29日到期。
因不再符合避险策略基金存续条件，已按基金合同的约定转型为非保本的混合型基金，即“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”。
转型后的东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同于2019年8月2日起正式生效。
上述转型事项已按照法律法规的规定及基金合同的约定履行相应程序，详情请参阅本基金管理人于2019年7月15日、2019年7月16日及2019年7月22日、2019年8月7日在《中国证券报》及公司网站上披露的相关公告。
§2 基金产品概况转型后：基金简称东方成长回报平衡混合基金主代码400020交易代码400020基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年8月2日报告期末基金份额总额54,800,855.37份投资目标力争在股票、债券、现金等大类资产的适度平衡配置下，有效控制投资组合的风险，追求长期资本增值和稳定收益。
嘉实稳怡债券：嘉实稳怡债券型证券投资基金2019年第3季度报告
嘉实稳怡债券型证券投资基金2019年第3季度报告2019年9月30日基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司报告送出日期：2019年10月22日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至2019年9月30日止。
§2 基金产品概况基金简称嘉实稳怡债券基金主代码004486基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年6月21日报告期末基金份额总额608,874.48份投资目标本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时调整。
业绩比较基准中债总全价指数收益率风险收益特征本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。
基金管理人嘉实基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司§3 主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年7月1日 - 2019年9月30日)1.本期已实现收益 73,336.452.本期利润267,589.743.加权平均基金份额本期利润 0.00654.期末基金资产净值 660,163.115.期末基金份额净值1.0842注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
中国证监会关于准予华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金注册的批复
中国证监会关于准予华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.11.28•【文号】证监许可〔2017〕2154号•【施行日期】2017.11.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2017〕2154号华夏基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金的请示》（华基文〔2017〕385号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2017年11月28日。
华夏幸福 2019 第三季度财报
公司代码：600340 公司简称：华夏幸福华夏幸福基业股份有限公司2019年第三季度报告目录一、重要提示 (3)二、公司基本情况 (3)三、重要事项 (7)四、附录 (15)一、重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王文学、主管会计工作负责人吴中兵及会计机构负责人（会计主管人员）李承保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况2.1主要财务数据单位：元币种：人民币非经常性损益项目和金额√适用□不适用2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用合并资产负债表项目变动情况合并现金流量表项目变动情况3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用3.2.1股权激励计划进展情况（1）激励计划调整2019年7月29日，公司召开第六届董事会第七十二次会议及第六届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议案》。
公司董事会根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，在公司实施2018年度权益分派后，对首次授予的股票期权行权价格、授予的预留部分股票期权行权价格以及限制性股票授予价格进行了调整。
调整方法为调整前的行权价格（授予价格）减去派息额即1.2元/股。
具体调整价格如下：1）2018年7月6日首次授予股票期权行权价格由27.46元/股调整为26.26元/股；2）2019年6月6日授予的预留部分股票期权行权价格由29.94元/股调整为28.74元/股，限制性股票授予价格由14.97元/股调整为13.77元/股。
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华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告2019年9月30日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇一九年十月二十二日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2018年1月17日至2019年9月30日)§4管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析三季度，全球风险资产呈现V字形波动。
季度初，中美贸易摩擦阶段性缓和利好兑现后全面回落，期间伴随着经济衰退的担忧，美债收益率曲线倒挂，黄金等避险资产一路新高；8月初中美贸易摩擦烈度再次升级，股票市场反而在恐慌中见底，随着美联储的再度降息、欧洲央行重启QE等政策刺激下重新回到季初高点。
国内方面，经济数据波动较大，国内政策逆周期调节力度加大。
7月经济数据快速转弱叠加地产严监管措施引发市场调整；随后，政策基调强调逆周期调节，财政货币政策同时发力，市场企稳回升。
总体看，宽货币正在向宽信用传导，但过程比较波折。
随着海外重要指数纳入A股权重，三季度海外资金持续流入。
金融市场方面，本季度各类指数均呈现V型波动，结构上以科技股、绩优白马股持续走强为主，进入9月后伴随成交量的放大，部分题材股也有波段表现。
组合管理方面，本季度本基金维持了整体仓位，但进行了结构调整，方向上以持有白酒、增持医药为主，适当减持了地产相关产业链个股。
长期看，本基金以“自下而上”选择ROE 高、壁垒高、增长持续性强的个股为主，主要配置集中在消费、医药、高端制造业等领域，以期通过长期持股分享这些优秀公司的成长。
4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2019年9月30日，本基金份额净值为1.1566元，本报告期份额净值增长率为5.89%，同期业绩比较基准增长率为0.58%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动单位：份§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息1、报告期内披露的主要事项2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证券有限责任公司为代销机构的公告。
2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
2019年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。
2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。
2019年8月2日发布华夏基金管理有限公司关于华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金新增华泰证券股份有限公司为代销机构的公告。
2019年8月6日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增东莞银行股份有限公司为代销机构的公告。
2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金销售有限公司为代销机构的公告。
2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股份有限公司为代销机构的公告。
2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。
公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF基金管理人，首批商品期货ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII 基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在ETF基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、5GETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏证券ETF、华夏创蓝筹ETF、华夏创成长ETF、华夏快线货币ETF、华夏3-5年中高级可质押信用债ETF、华夏豆粕ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至2019年9月30日数据），华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序2/33和7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非A类）”中分别排序4/29和8/29；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序2/225；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A类）”中排序8/18；华夏债券(C类)及华夏双债债券(C 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（非A类）”分别排序9/105和7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排名9/169；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非A类）”中排序4/19；华夏创业板ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序7/59；华夏消费ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金” 排序4/31；华夏战略新兴成指ETF在“股票基金-股票ETF基金-主题指数股票ETF基金”排序8/31；华夏创业板ETF联接(A类)及华夏MSCI中国A股国际通ETF联接(A类)在“股票基金-股票ETF 联接基金-规模指数股票ETF联接基金（A类）”中排序5/46和9/46。