XX证券杭州营业部开户有礼
杭州股票开户要求
杭州股票开户要求开户加证券桂赚军浙江省内最低佣金优惠，一对一客户服务。
都可先预约后上门办理，开户加证券桂赚军公司经营理念——诚信经营规范运作创新发展，公司注重“全业务链”整合为政府、企业和其他机构提供更加全面且满足客户不同发展阶段需求的投融资服务。
提供的定向理财服务分三大类：主动管理产品、被动管理产品和共同管理产品。
杭州炒股开户为什么选择杭州本土证券?1.免费获得五大财经电子报2.最新版机炒股软件3.一流的软硬件设施，高速交易系统，交易更顺畅4.开户即可免费享受个股推荐，大盘分析，新股通知等短信及邮件服务5网上交易、电话委托、手机炒股，多种方式供客户自由选择6.一对一专线服务，享有分析师的专业投资建议。
7.每日开盘前可获得杭州本土研究分析团队对大盘分析、个股推荐等数据8.各大券商个股推荐及要点分析您预约之后:1.有专门的客户经理，便于您的开户和后续的服务；2.可以免费办理股票开户，而且可以加入到我们的高级客户服务群，获取更多资讯；3.可以享有浙江省最低的交易佣金。
港股（H股）开户流程1、提前与我预约（指导填写开户表格。
如果您没有时间，本人可以提供上门开户服务，异地客户可以通过QQ提供开户资料。
预约开户者开户后,即可免费电子邮件及服务。
2、填写并提交开户申请，随后准备开户需准备的资料，等待杭州本土证券香港指定的见证人与您联系进行见证。
您的开户资料（身份证复印件、地址证明单、开户文本）将由我们带回香港，开户所需时间：最快一个工作日，最慢5个工作日。
3、在收到您提交的全套申请文件后，杭州本土香港的持牌代表会对您进行录音电话回访，包括风险披露等；如您的申请被审核通过，您将通过电子邮件收到开户欢迎函以及加密URL链接（一封是密码信，一封是开户信（内含帐号及以您名字自动开通的银行信托户口的详细，密码可以自己在网上更改））；请您按提示……作进行相关的核实、确认与……作，此后，您就拥有一个属于自己的金色香江证券投资账户。
券商开户营销活动方案
券商开户营销活动方案1. 活动目标本营销活动的目标是吸引更多的投资者开户并交易，提升券商品牌知名度和市场份额。
通过推出有吸引力的奖励计划和活动优惠，吸引更多的新客户，并鼓励现有客户进行交易。
2. 活动时间本营销活动将从XXX年XX月XX日开始，持续XX个月。
3. 活动方式3.1 新客户开户奖励•针对没有在券商开户的新客户，推出以下奖励措施：–完成开户并交易满一定金额，可获得XXX元奖励金。
–在活动期间内首次入金达到一定金额，额外奖励XXX元奖励金。
–奖励金将以券商交易佣金返现或红包形式给予。
3.2 现有客户交易激励•针对已经在券商开户的客户，推出以下激励措施：–活动期间内累计交易量达到一定金额，可享受交易佣金返现X%的优惠。
–邀请好友开户并交易，可获得一定比例的奖励佣金。
3.3 周期性活动促销•在每个月的特定日期或期间，推出限时促销活动，例如：–佣金打折：活动期间内交易佣金X折优惠。
–返利活动：交易额达到一定金额，可获得返利奖励。
–特定产品推广：推出特定产品的交易优惠或返利活动。
4. 营销渠道本活动的营销渠道主要包括以下几种：4.1 线上渠道•公司官方网站：在公司官方网站首页和开户页面上， prominently 展示开户活动的信息，包括活动内容、奖励措施、活动时间等。
•社交媒体平台：在公司社交媒体平台（如微博、微信公众号、QQ空间等）上发布开户活动的内容，并引导用户点击链接了解更多活动详情。
•电子邮件营销：向现有客户及潜在客户发送邮件通知，介绍开户活动以及奖励措施，提供开户链接和推荐码。
4.2 线下渠道•传统媒体渠道：在报纸、电视媒体等传统媒体上投放广告，宣传开户活动和奖励措施。
•线下门店：在券商或合作机构的线下门店宣传开户活动，并提供资讯及开户指导服务。
5. 营销材料和宣传物料为了促进活动宣传和推广，需要准备以下营销材料和宣传物料：•活动海报：制作醒目的活动海报，用于线下宣传和张贴在券商门店、合作伙伴机构等地方。
证券开户福利活动策划书3篇
证券开户福利活动策划书3篇篇一证券开户福利活动策划书一、活动目的为了吸引更多的客户来我们证券营业部开户，提高客户的满意度和忠诚度，我们计划举办一场证券开户福利活动。
本次活动旨在通过一系列的优惠政策和礼品赠送，让客户感受到我们的诚意和关怀，同时也为客户提供更多的投资选择和便利服务。
二、活动时间[活动开始时间]-[活动结束时间]三、活动地点线上线下相结合四、活动对象全体社会民众五、活动内容1. 一重礼：新开户即送[X]元现金券，可用于抵扣交易手续费。
2. 二重礼：老客户推荐新客户开户，双方均可获得[X]元现金券。
3. 三重礼：活动期间内，客户交易金额达到一定标准，即可获得相应的礼品奖励，如手机、平板电脑、智能手表等。
4. 四重礼：邀请专业分析师举办线上投资讲座，为客户提供投资建议和市场分析。
5. 五重礼：为客户提供个性化的投资方案和资产配置建议，帮助客户实现资产增值。
六、活动宣传1. 线上宣传：通过公司官网、公众号、微博、抖音等平台发布活动信息，吸引客户关注和参与。
2. 线下宣传：在公司营业部、银行网点、商场等人流量较大的地方张贴海报、发放传单，宣传活动内容和优惠政策。
3. 内部宣传：通过公司内部邮件、短信等方式向员工和客户发送活动通知，提高活动的知晓度和参与度。
七、活动执行1. 客户开发：通过线上线下渠道，积极开发新客户，并引导老客户介绍新客户开户。
2. 客户服务：为客户提供优质的开户服务和投资咨询，解答客户的疑问和问题。
3. 活动跟踪：对活动期间的客户交易情况和参与情况进行跟踪和统计，及时调整和优化活动策略。
4. 礼品发放：活动结束后，根据客户的交易金额和推荐人数，及时发放相应的礼品奖励。
八、活动预算本次活动预算共计[X]万元，主要用于活动宣传、礼品采购、场地租赁等方面。
九、活动评估1. 通过对活动期间的客户开户数量、交易金额、客户满意度等指标进行评估，分析活动的效果和影响。
2. 收集客户的反馈意见和建议，及时改进和优化活动方案，提高客户的体验和满意度。
海通证券开户返还开户奖励
开通有效户可以获得开户五十开户奖励以及部分佣金返还。总价值大约在五十到二百元不等的等值礼包。假如您在开户过程中遇到一些小麻烦，会有专门证券经纪人为您讲解。
有效户条件为当日股票数额达到一万块钱以上。这是为了防止一些人利用开空户赚钱。
资金在十万以下的礼包有富光保温杯，德芙巧克力等等。
资产量 开户奖励（元） 佣金返还（元） 资金量八千到两万之间 50 0
两万到五万之间 50 50
五万到十万之间 50 80
十万元以上 50 100
百万元以上 50 200
加群363537826找群主本人联系，群主为海通证券经纪人，找群主索要开户二维码。按照客户经理指示选择营业部，经纪人，并有总公司进行回访，海通证券 总公司回访电话02195553您可一定要接哦。回访成功的有效户，在一个月内成为有效户，即刻返还开户奖励现金或等值礼包。有效户数额会依据一个月以内三个大交易数量中选取最大的一个，按最高数额返还，如果客户有后续资金进入，可以跟群主沟通在其后返还开户奖励。
证券公司网吧渠道开户活动策划
活动宣传：1、网吧：（1）活动开始至结束期间炒股软件只保留中信建投证券通达信软件（2）开机桌面换为附带中信建投证券LOGO的活动宣传壁纸（3）开机时弹窗提示参与活动的方式与比赛奖励（4）在LED招牌屏上滚动播放活动宣传语（5）在吧台或门口显目位置张贴活动招募海报+名片，宣传活页2、中信建投证券（1）在LED招牌屏上滚动播放带有网吧（网咖）店名的相关活动宣传语（2）在门店显目位置张贴活动宣传海报活动一：进店有豪礼1、开立中信建投证券账户（不收取任何费用）即可获得①纪念品一份（高档毛巾两条或韩式碗筷一盒）②上网费10元2、开立中信建投证券有效账户（名下股票、基金账户单个或总计资产一万以上;已开立其他券商证券账户直接转托管至中信建投证券即可）可获得：①高档纪念品一份（根据名下资产量选择：移动充电宝，蓝牙自拍杆，车载吸尘器，行车记录仪，高档自磨咖啡壶）②上网费200元活动二：中信建投（威海新威路）杯英雄联盟水友赛报名要求：1、不接受各大区最强王者、超凡大师段位选手报名报名方式：方式一：凡在中信建投证券（新威路营业部）开立证券账户即可在所在网吧（网咖）吧台报名方式二：关注中信建投证券（新威路营业部）官方微信公众号且转发活动信息获得朋友圈点赞30个以上即可在所在网吧（网咖）吧台报名（凡通过方式一报名的撸友皆可获增饮料一瓶）赛制安排：突围赛5V5 自定义召唤师峡谷BO1一局定胜负冠军赛5V5 自定义召唤师峡谷BO1一局定胜负（以抽签形式决定比赛顺序）赛场安排：突围赛在选手报名网吧举行，冠军赛地点另行通知组队方式：可以5人团队形式组队报名，亦可在所有未以组队形式报名的选手中根据擅长位置选择心仪的队友比赛奖励：1、凡在突围赛中突围成功的队伍，每位成员奖励20元上网费（获奖几率50%）2、冠军赛第一名队伍每位成员上网费200（在下一届中信建投杯LOL水友赛中可跳过突围赛）第二名队伍每位成员上网费1003、女生福利凡有女生的参赛队伍若在突围赛、冠军赛中取得单场比赛胜利女生奖励1.5倍(主要考虑女生在电竞中的影响力和拉动力)4、有效户VIP福利凡以有效户身份参赛的队员若在突围赛、冠军赛中取得单场比赛胜利有效户参赛选手奖励翻倍网吧：一、权利（1）宣传效果。
证券陌拜第二轮话术A套
第二轮话术A套本话术咨询客户需求为主，人文关怀为辅。
95511：您好，XX叔叔（阿姨），我是上个星期跟您联系过的XX证券XX，你还记得我吧？客户：哦，你好。
95551：是这样的，因为您开户较早，我们公司有些新的服务您可能还不全清楚，要不我给您简单介绍一下？情形一客户：哦！现在不需要。
95551：好的，没关系，那您以后有什么需求都可以给我打电话，我的联系方式您还有吧？客户：有（没有）95551：我的电话是：****，我待会飞信加你，您通过一下就好了。
这样可以保持联系，最近降温了，您注意保暖（祝您工作顺利）阿姨（叔叔）再见！情形二客户：哦。
好的。
95551：我们公司有短信服务，手机可以接受一些短信资讯，如果您需要我申请帮您开通？客户：好的啊95551：那我把您的接受的手机号码申报上去。
客户：嗯95551：那您看看有没其它方面您还感兴趣的服务，还有电子邮件，行业分析，个股研报，持股分析啊等等其它交易方面的服务。
客户：好的，你帮我都开通吧（或者开通感兴趣的）95551：嗯，那我帮你都开通（或者开通感兴趣的）客户：哦，暂时不用了，谢谢95551：好的，没关系，那您以后有什么需求都可以给我打电话，我的联系方式您还有吧？客户：有（没有）95551：我的电话是：****，我待会飞信加你，您通过一下就好了。
这样可以保持联系，最近降温了，您注意保暖（祝您工作顺利）阿姨（叔叔）再见！情形三客户：哦。
好的。
95551：我们公司有短信服务，手机可以接受一些短信资讯，如果您需要我申请帮您开通？客户：手机接受的短信啊，我不需要。
95551：没关系，那您看看有没其它方面您感兴趣的服务，还有电子邮件，行业分析，个股研报，持股分析啊等等其它交易方面的服务。
这些都是免费的。
客户：我都暂时不需要。
95551：好的，没关系，那您以后有什么需求都可以给我打电话，我的联系方式您还有吧？客户：有（没有）95551：我的电话是：****，我待会飞信加你，您通过一下就好了。
证劵主题活动策划方案模板
一、活动背景随着我国证券市场的不断发展，投资者对证券知识的需求日益增长。
为了提高投资者的金融素养，普及证券知识，增强投资者的风险防范意识，我们特举办本次证券主题活动。
本次活动旨在为广大投资者提供一个学习、交流、互动的平台，促进证券市场的健康发展。
二、活动目标1. 提高投资者的金融素养，增强证券市场风险防范意识；2. 普及证券知识，传播证券市场正能量；3. 促进投资者之间的交流与合作，打造证券市场和谐氛围；4. 增强证券公司品牌形象，提升市场竞争力。
三、活动主题“金融知识普及，共创美好未来”四、活动时间2022年X月X日（具体时间可根据实际情况调整）五、活动地点XX证券公司总部会议室或XX证券营业部六、活动对象1. 证券市场投资者；2. 证券公司员工；3. 金融行业从业者；4. 媒体记者。
七、活动流程1. 开幕式（10分钟）- 主持人介绍活动背景、目的及意义；- 领导致辞；- 活动主办方代表发言。
2. 专题讲座（60分钟）- 邀请证券行业专家或学者进行专题讲座，内容涉及：a. 证券市场基础知识；b. 证券投资策略；c. 风险管理与防范；d. 证券市场发展趋势。
3. 互动环节（30分钟）- 投资者提问环节；- 专家现场解答；- 投资者分享投资经验。
4. 闭幕式（10分钟）- 主持人总结活动内容；- 颁发奖品；- 活动主办方致闭幕词。
八、宣传推广1. 制作活动海报、邀请函，提前一周发放至各证券营业部、合作单位及投资者；2. 利用公司官网、微信公众号、微博等平台进行线上宣传；3. 合作媒体进行活动报道；4. 现场布置宣传横幅、易拉宝等。
九、活动预算1. 场地租赁费用；2. 邀请嘉宾费用；3. 活动用品费用；4. 宣传推广费用；5. 其他费用。
十、活动评估1. 活动现场反馈；2. 投资者满意度调查；3. 媒体报道及网络传播效果；4. 活动效果总结报告。
通过本次证券主题活动，我们将为广大投资者提供一个学习、交流、互动的平台，提升投资者的金融素养，促进证券市场的健康发展。
证券开户福利活动策划书3篇
证券开户福利活动策划书3篇篇一《证券开户福利活动策划书》一、活动背景随着证券市场的不断发展，吸引更多的投资者参与其中变得尤为重要。
为了提升公司证券业务的知名度和吸引力，特策划本次证券开户福利活动。
二、活动目的1. 增加新客户开户数量。
2. 提高客户对公司证券业务的认知度和满意度。
3. 促进客户的交易活跃度。
三、活动时间[具体活动时间]四、活动对象新开户客户五、活动内容1. 开户有礼新客户成功开户后，即可获得一份精美礼品，如定制的证券相关纪念品。
2. 交易佣金优惠在活动期间开户的客户，可享受一定期限的交易佣金优惠，如[X]个月内交易佣金[X]折。
3. 资金达标奖励客户开户后，在规定时间内资金达到一定额度，可获得额外的奖励，如现金红包或购物卡等。
4. 推荐有礼老客户推荐新客户成功开户，老客户和新客户均可获得相应奖励，如积分或礼品。
5. 专业投资咨询服务为新开户客户提供免费的专业投资咨询服务，帮助客户更好地了解市场和投资策略。
6. 举办投资讲座定期举办投资讲座，邀请知名投资专家为客户讲解投资知识和技巧，提高客户的投资水平。
六、活动宣传1. 线上宣传利用公司官网、社交媒体平台、电子邮件等渠道进行宣传推广。
2. 线下宣传在公司营业部、银行网点等场所张贴活动海报、发放宣传资料。
七、活动预算1. 礼品费用：[具体金额]2. 宣传费用：[具体金额]3. 其他费用：[具体金额]八、活动评估1. 设立专门的评估小组，对活动效果进行跟踪和评估。
2. 通过新开户数量、客户交易活跃度等指标来评估活动的成效。
九、注意事项1. 确保活动规则清晰明了，避免产生歧义。
2. 严格按照活动流程和要求执行，确保活动的公平性和公正性。
3. 对客户信息严格保密，确保客户的隐私安全。
4. 及时处理客户的咨询和投诉，提高客户满意度。
篇二《证券开户福利活动策划书》一、活动背景随着证券市场的不断发展，吸引更多的客户开户成为证券公司的重要任务。
为了提高公司的知名度和竞争力，特策划此次证券开户福利活动。
深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题
深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题基本信息：[矩阵文本题] *1.（）对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
[单选题] *A、分支机构负责人B、高级管理人员C、董事会D、全体工作人员(正确答案)2.合规风险，是指因公司及分支机构或其员工的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错3.以下哪些是公司员工可以交易的证券品种（） [单选题] *A、股票B、可转债C、港股或美股D、私募基金(正确答案)4.公司员工入职前应将原已持有的股票依法转让，并将证券账户注销或转托管（含指定交易）至公司下属营业部。
因股票停牌无法转让的，应以书面形式向合规部说明情况并承诺在股票复牌后承立即卖出。
未按前款要求完成证券账户持仓清理、账户注销或转托管的人员，一律不予入职（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错5.新入职员工需在（）后的10个工作日内，通过公司合规管理系统完成证券账户、持仓情况的报备工作；如在职期间原报备信息发生变更的，应在变更事项发生后的5个工作日内更新报备信息。
[单选题] *A、取得工号(正确答案)B、入职C、报到D、转托管（含指定交易）到公司下属营业部6.员工不可以在外开办企业，或担任其他经营性机构的法定代表人，但可以挂职公司监事。
[单选题] *A、对B、错(正确答案)7.员工可以投资与公司经营范围无利益冲突的公司股权，只要持有的股份不超过50%即可。
[单选题] *A、对B、错(正确答案)8.员工不得以本人名义、借他人名义或者以化名直接或间接持有和买卖股票；员工可以将个人通讯设备借予他人用于股票交易或协助他人注册、激活网上交易软件。
[单选题] *A、正确B、错误(正确答案)9.员工使用微博,微信发布信息时,哪些行为属于严格禁止的。
[单选题] *A.员工通过微信、微信群、微信公众号、微信朋友圈或其他新媒体泄露内幕信息或其他非公开信息,以公司名义建立微信群B.个人微信昵称中使用公司名称或简称C.个人微信头像中使用或变相使用中信证券商标和LOGOD.以上全部(正确答案)10.以下（）违反证券经纪业务相关监管要求。
哪些银行送证券“开户礼”
Apr 1/2019理财周刊财富传承|个人银行|个人银行|卡通世界|险途保航|理财信箱|综合理财理财入门根据证监会规定，在证券交易时，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管，即具备第三方存管资格的商业银行。
当下股市升温，投资者在开户时可关注交易佣金高低，以及第三方存管银行的相关优惠等信息，再选择证券公司。
部分银行推出证券“开户礼”◤工商银行合作券商|国信证券活动时间|即日起至2019年12月31日活动内容❶一重礼：入金抽好礼在国信证券开立证券账户，且开通工商银行第三方存管，在活动期间首次入金金额大于等于5000元，即可参与幸运大抽奖，赢30元或50元话费、电影票、腾讯视频季卡、100元加油卡等奖品。
❷二重奖：月月有大奖国信证券将在每个月符合入金抽奖资格的客户名单里抽取幸运客户，赢取Kindle、华为手机、苹果Ipad 等奖品，次月初将在国信证券官方微信公示上月获奖名单，并通知获奖客户。
◤中国农业银行合作券商|光大证券活动时间|即日起至2019年5月18日活动内容❶开户礼：6个月Level-2+佣金万分之2.5活动期间通过此活动开通光大证券账户并签约农业银行三方存管业务，均可享受优惠交易佣金万分之2.5，同时可获得Level-2高端行情资讯6个月使用权。
❷激活礼：50元手机话费开户成功后一周内入金5000元（含）以上，同时下载并激活光大证券“金阳光”App 即可获50元手机话费。
奖励发放|Level-2行情和话费将在客户满足条件后的15个工作日内通过手机号码发放。
活动解释权归光大证券所有（客服电话95525）。
◤中国银行合作券商|国金证券活动时间|即日起至2019年4月30日哪些银行送证券“开户礼”■文/本刊记者陈悦今年以来，股市大涨，股民的开户热情大增，在这个风口上，银行纷纷与证券公司合作，推出了多重“开户礼”。
开立证券账户后，绑定券商合作银行的第三方存管，即可获得话费、抽奖、优惠佣金等奖品。
证券开户福利活动策划书3篇
证券开户福利活动策划书3篇篇一证券开户福利活动策划书一、活动主题“开户有礼，财富增值”二、活动目的1. 吸引新客户开户，增加证券账户数量。
2. 提高客户活跃度和交易量。
3. 提升公司品牌知名度和市场竞争力。
三、活动时间[具体活动时间]四、活动对象全体投资者五、活动内容1. 新客户开户福利凡在活动期间内新开户的客户，均可获得价值[X]元的证券投资大礼包。
礼包内容包括：股票交易手续费优惠券、研究报告、投资策略等。
2. 交易手续费优惠活动期间，客户交易股票、基金等产品的手续费享有[X]折优惠。
客户可通过参与活动页面领取手续费优惠券，享受优惠费率。
3. 定期理财产品推出多款期限灵活、收益稳定的定期理财产品，供客户选择。
客户可在活动期间内购买理财产品，享受预期年化收益率[X]%的加息优惠。
4. 投资讲座与交流邀请专业投资顾问举办线上投资讲座，分享投资经验和市场观点。
客户可与投资顾问在线互动，解答疑问。
5. 幸运抽奖活动期间，客户累计交易金额达到一定额度，可参与幸运抽奖。
奖品包括 iPhone13、iPad、小米电视等丰厚礼品。
六、活动宣传1. 线上宣传在公司官网、社交媒体平台发布活动公告和宣传海报。
发送活动信息推送给现有客户，邀请客户参与。
2. 线下宣传在营业部营业厅张贴活动海报，摆放宣传资料。
组织客户经理电话邀约潜在客户，介绍活动内容。
七、活动执行1. 客户开户流程优化设立专门的开户通道，确保新客户开户流程便捷快速。
安排客服人员及时处理客户咨询和问题解答。
2. 交易手续费调整确保交易系统能够及时调整客户的手续费优惠费率。
定期监控手续费收入，确保活动成本控制在合理范围内。
3. 理财产品管理精心挑选优质理财产品，确保产品的安全性和收益性。
及时更新理财产品信息，满足客户不同需求。
4. 投资讲座安排提前确定讲座时间、主题和演讲嘉宾。
做好线上直播平台的准备工作，确保讲座顺利进行。
5. 抽奖活动执行制定详细的抽奖规则和流程。
开户有礼活动方案
开户有礼活动方案
活动背景:在利率市场化逐步加深的大背景下，单纯地靠自身力量不足以更好地适应新形势，也不足以应对金融互联网的冲击;在第二季度的PK中，开卡量，活期等成为新的考核标准;我群安道小微支行附近有众多商家，其中也不乏一些实力型店铺，对其的立体化、全方位需求开发也是一个业绩突破口。
活动目的:通过开卡量的增加，带动活期、定期、理财、代发等业务的增长;通过与周围商家的合作，拓宽我张商行的宣传途径，扩大商行影响力，实现业绩有单纯的人力宣传到人力宣传和渠道宣传并举。
活动形式与内容:
活动形式目前主要有三种:
1.存定期，享优惠。
2.轻松刷卡，快乐折扣。
(以开卡为前提，开卡有礼)
3.你介绍，我送礼。
开卡有礼: .凡是在即日起到6月30日，到我群安道小微支行开卡并且
当场存入现金者，将享受如下优惠:
1.免费报纸一份( 幸福内刊/廊坊都市报/廊坊日报/消费广场)，免费领取15天;
2.若3人共同开卡，每人赠送精美礼品一份(客情礼品);若5人同时开卡，并存入现金100元者，每人赠送鸡蛋6枚;(关于鸡蛋，可以附近商铺洽谈，实行团购，如:好粮好油)
3.若开卡同时存入定期者，除每一.万元定期一年赠送6枚鸡蛋外，可免费享受代收快递的服务;若存入5万元定期一年及以上者，可享受代寄、代收快递
的服务。
(仅限附近小区)
4.开卡当场存入100 元者，可获取一次现场抽奖的机会。
(无空将，奖品为客情礼品和合作商铺的代金券)轻松刷卡，快乐折扣。
持我行银行卡到指定商家消费，可以享受不同额度的满减优惠。
华宝证券杭州营业部开户有礼
华宝证券杭州营业部开户有礼———手机宽带钱龙Level2港股行情送你惊喜活动时间：2007年11月26日至2007年12月31日一、开户有礼：活动期间，股东帐户开一送一，新开资金账户者，均可获得精美礼品一份，并可获得下列产品：1）资产30万元（含）以上，获赠十五天钱龙Level2行情；2）资产50万元（含）以上，获赠1个月钱龙Level2行情；3）资产100万元（含）以上，获赠2个月钱龙Level2行情或一个月钱龙港股通实时行情；4）资产300万元（含）以上，获赠3个月钱龙Level2行情+1个月钱龙港股通实时行情，并可成为VIP客户，有机会享受更多服务（详见四）。
注：在相应资产转入客户资金帐户后，方可试用。
二、交易抽奖:1. 参与对象：2007年11月26日至2007年12月31日新开户(含转托管)，且在此期间只要有过一次交易的客户即可参加。
2.活动规则：1）以客户资金号为抽奖号。
2）抽奖活动将于2008年1月1日上午进行，由“西湖之声”现场直播。
3）获奖者将以电话、信件等方式通知。
4）奖品需在公布之日起15个工作日内领取，逾期者作自动放弃处理。
3.奖项：1）一等奖1名(价值2000元):炒股手机一部2）二等奖2名（价值980元）:宽带年费3）三等奖3名（价值200元）：订报卡三、真心感谢:活动期间新开资金户（含转托管）交易佣金排名第一者赠送大智慧Level2十档行情1年。
四、VIP客户：只要您的资产量达到300万以上，即可成为“VIP”客户，还有机会享受以下服务：1）申请免费使用营业部场地及设施设备举办各类活动；2）参加上市公司调研；3）免费试用大智慧LEVEL2；4）免费查看投资策略报告；5）获得每月、每季的投资策略内参；6）提供各类理财方案、技术分析、操作策略等专业服务；7）获得为会员准备的尊贵纪念品；8）获得汽车保养、代办年检、免费停车等服务。
9）每天下午3:00-5:00收市后的交流茶会；10）参加营业部举办的投资理财讲座等各类活动。
证券公司--指导开户话术
证券公司--指导开户话术接待话术整理一、大堂接待环节C：您好，请问您要办理什么业务？T：我是预约客户。
C：您好，您有收到预约编号的短信吗？T：有的。
C：XX先生，能不能让我看下您的预约编号？T：好的。
C：XX先生，您这边请。
（带到接待室）T：好的。
C：XX先生，您先坐。
T：好的。
二、客户指导环节C：XX先生，我是接待您办理业务的理财经理。
我叫XXX。
您对我们的活动内容都清楚吧。
T：清楚。
C：XX先生，我们就是对在平安买过产品或者送过产品的客户做的一个回馈活动。
免费送一个证券账户和一份一年期的交通意外险。
这份保险的最高保额是47万。
都是免费送给您的。
您做下登记就可以了。
好吧。
T：好的。
C：XX先生，您在这边先登记下，写下您的姓名和手机号码，我们好赠送相应开户礼。
好吧？T：好的C：XX先生，我给您讲解下开户资料的主要内容好吧。
T：好的C：开户协议是开户的合同，一式两份，有一份是您的；客户信息采集表是我们对您基本信息的一个采集，方便以后更好的为您服务；风险测评表是对客户风险承受能力的测评，为了以后为您推荐更合适的产品。
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承诺书是我们免费为您办理证券账户卡的承诺。
T：恩周一至周五收盘后及周六周天预约开户须追加的资料：应增加填写：①、预约开户表（必填）②、个人开户申请表（必填）③、账户休眠表（已开户客户不确定账户状态是否正常须填写）④、账户注销表（已开户客户不确定账户状态是否正常须填写）C：XX先生，证券账户要关联一个银行账号才能正常使用，您看您那个银行比较方便呢？T：XX银行。
C：XX先生，请您把您手机短信中的预约编号写在信息采集表的下端。
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证 券公司营业部客户开发奖惩办法
XX证券公司营业部客户开发奖惩办法一、为充分调动员工开发客户的积极性，克服营业部客户资产偏小的困难，根据公司营销工作指导原则和营业部工作实际，特制订《金昌营业部客户开发奖惩办法》。
二、本办法所称客户是指员工为我营业部发展的增量客户（含股票交易客户、开放式基金客户、债券客户、理财产品客户等）。
三、营业部实行全员开发客户竞赛活动。
员工无论何岗位，新开发客户均按此办法给予奖励。
四、员工开发客户的预登记。
员工开发客户应先到账户管理岗处，办理客户开发预登记，交由业务部经理审核。
登记内容包括：拟开发客户的名称、地址、联系方法等事项，未预先登记的客户不得算作员工开发的客户。
五、员工开发客户的确认。
员工开发的客户由本人带领客户到营业部办理开户手续，并填写新增客户注册确认表，由账户管理岗确认后报总经理批准。
未填写新增客户注册确认表的客户不得算作员工开发客户。
六、员工开发客户的统计、考核。
员工开发的客户由业务部经理按月统计其资产额，资产的确定取测算月末最后一天的资产总值（如月末最后一天的资产总值小于开户初次投入资金，则按初次投入资金计算），经审核确认，报总经理批准后，财务部门据此计放奖金。
七、本营业部员工每月新开发客户资产必须达到2万元（已开发客户追加资产也计算在内）或者开发2位客户。
如员工新开发客户未达到2万元标准应进行处罚，处罚标准是：不足2万元或者开发不足2个客户扣除20元、不足1万元或者开发客户数小于2人扣除50元。
开发客户资产在2万元以上的，按《金昌营业部客户开发奖惩办法》进行奖励。
八、非股票基金类客户开发奖励的标准按同类标准的50％进行奖励。
九、一次性开发单个客户资产超过5000元的奖励。
1、一次性开发奖励：如果员工开发的单个客户资产超过5000万元营业部一次性奖励50元，并且资产每增加1万元再奖励10元（即客户资产达到15000元奖励60元；客户资产达到25000元奖励70元，以次类推）。
上述费用必须提供符合财务要求的发票，否则营业部不予报销。
中信建投证券股份有限公司杭州市民街证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告中信建投证券股份有限公司杭州市民街证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:中信建投证券股份有限公司杭州市民街证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分中信建投证券股份有限公司杭州市民街证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务授权范围内经营证券业务（凭有效许可证经营）1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
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证 券公司当天开户290个的活动策划
证券公司当天开户290个的活动策划活动目的：这是一个营销活动策划，所有活动安排的中心紧紧围绕营业部客户开户和营业部服务宣传展开。
争取在客户开户，服务模式推广和新时代营业部品牌宣传上打一个漂亮的翻身战。
（潜在目的）、通过活动，动员营业部全体员工参与。
以考察营业部员工，锻炼营业部营销团队，明确营业部员工工作职责，疏导营业部的工作流程，培养正确的工作习惯，树立营业部员工信心的目的。
活动主题：年投资策略报告会活动时间：年1月23日（时间确定为周日，可以在宣传后方便客户直接进行周一转户，把资金户变成有效户。
并且留足春节前时间，可以进行较多客户回访）活动地点：扬州市工人文化宫（场地为扬州市中心，靠近海通，银河，华泰，南方，东吴，招商证券营业部。
可以方便较大规模的吸引客户参加）活动宣传主题：以明年市场热点板块和潜力黑马个股推荐为核心主题，提供客户年打翻身战的机会吸引投资者参与现场活动。
活动宣传策划：宣传周期年1月15日--1月22日。
1、电话约访、通过建立起的电话营销团队进行客户约访，10天宣传周期，每天20个人，每人打100个电话，共可以宣传覆盖20000人。
2、报纸宣传、在扬州晚报上进行五次宣传，日期定在1月17.18.19.20.21前四次以小幅版面进行宣传，21日周五可以做一个较大幅面的报纸宣传，突出活动宣传主题。
3、宣传单派发、营业部设计具有视觉冲击力的活动宣传单5000份，由营业部新建立的营销团队对活动场地附近的券商进行集中派发，争取直接派到有效客户手中。
4、电视台宣传、通过朋友关系，在扬州市电视台栏目中进行免费的活动宣传，吸引客户参加活动。
5、电台宣传、通过三天的电台栏目制作30秒广告，补充原有宣传渠道，邀约客户参与活动。
6、营业部内部宣传、为了防止出现客户冷场情况，对营业部内部客户由营运人员进行电话约访参加，增加现场火热程度。
（但要求现场客户的抽奖单需在营业部填写完成，这样可以对这类客户资料直接投入抽奖箱，并对开户资料分类，避免客户重新开户）活动宣传策划的目的是争取在扬州市场中通过海、陆、空多个渠道的宣传，吸引600-800人目标客户到现场参与活动。
分公司合规及反洗钱测试2021
公司合规及反洗钱测试2022合规部分：1. 分支机构开展营销宣传活动过程中，以下哪种行为符合相关监管要求。
( )[单选题] *A、在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传“预期收益率8%”B、在开户营销宣传材料显著位置提示客户“市场有风险，投资需谨慎”(正确答案)C、委托银行及银行员工协助开立证券账户，并向银行支付一定的营销费用D、采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户2. 员工禁止炒股，但是可以参与股票收益互换交易。
( ) [判断题] *A、对B、错(正确答案)3. 员工不能接受客户委托代为买卖股票，但是可以帮客户购买天天利财。
( )[判断题] *A、对B、错(正确答案)4. 公司允许员工以公司名义建立微信群。
( ) [判断题] *A、对B、错(正确答案)5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，投资顾问人员不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传以下内容 [单选题] *A、国家宏观经济形势、房地产行业发展状况B、公开渠道获取的证券交易变动情况C、推荐某只股票的买入时点和价位(正确答案)6. 以下关于营销宣传材料的描述正确的是：( ) [单选题] *A、营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”即开户送一桶大豆油；B、某营业部为提高客户开户量，使用“零佣金”、“免费开户”等语言进行宣传；C、营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(正确答案)D、为吸引客户购买产品营销宣传材料可以使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险” “欲购从速”、“申购良机”等措辞。
7. 下列关于制作和使用私募基金、私募资管产品的营销宣传材料正确是: ( ) *A、某营业部员工小张因近期有销售私募资管的任务，为了取得好的销售业绩，小张将该私募资管产品的销售通知发在自己的朋友圈；B、某营业部员工小李向自己名下私募合格投资者充分揭示投资风险后推荐其购买了与其风险承担能力相匹配的私募基金产品；(正确答案)C、基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过6个月，基金合同生效1年以上但不满5年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(正确答案)D、私募产品通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信、微博、讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传推介；8.客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。
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XX证券杭州营业部开户有礼
———手机宽带钱龙Level2港股行情送你惊喜活动时间：2011年11月26日至2011年12月31日
一、开户有礼：
活动期间，股东帐户开一送一，新开资金账户者，均可获得精美礼品一份，并可获得下列产品：
1）资产30万元（含）以上，获赠十五天钱龙Level2行情；
2）资产50万元（含）以上，获赠1个月钱龙Level2行情；
3）资产100万元（含）以上，获赠2个月钱龙Level2行情或一个月钱龙港股通实时行情；
4）资产300万元（含）以上，获赠3个月钱龙Level2行情+1个月钱龙港股通实时行情，并可成为VIP客户，有机会享受更多服务（详见四）。
注：在相应资产转入客户资金帐户后，方可试用。
二、交易抽奖:
1. 参与对象：2011年11月26日至2011年12月31日新开户(含转托管)，且在此期间只要有过一次交易的客户即可参加。
2.活动规则：
1）以客户资金号为抽奖号。
2）抽奖活动将于2012年1月1日上午进行，由“西湖之声”现场直播。
3）获奖者将以电话、信件等方式通知。
4）奖品需在公布之日起15个工作日内领取，逾期者作自动放弃处理。
3.奖项：
1）一等奖1名(价值2000元):炒股手机一部
2）二等奖2名（价值980元）:宽带年费
3）三等奖3名（价值200元）：订报卡
三、真心感谢:
活动期间新开资金户（含转托管）交易佣金排名第一者赠送大智慧Level2十档行情1年。
四、VIP客户：
只要您的资产量达到300万以上，即可成为“VIP”客户，还有机会享受以下服务：
1）申请免费使用营业部场地及设施设备举办各类活动；
2）参加上市公司调研；
3）免费试用大智慧LEVEL2；
4）免费查看投资策略报告；
5）获得每月、每季的投资策略内参；
6）提供各类理财方案、技术分析、操作策略等专业服务；
7）获得为会员准备的尊贵纪念品；
8）获得汽车保养、代办年检、免费停车等服务。
9）每天下午3:00-5:00收市后的交流茶会；
10）参加营业部举办的投资理财讲座等各类活动。
本活动最终解释权归xx证券杭州营业部所有。