证券公司柜台交易系统V20XXX0128
第三方存管系统证券端接口规范V20
第三方存管系统2.0 证券端接口规范金融事业部2007年8月第1章序言1.1 关键字本规范中恒生、恒生公司均指恒生电子股份有限公司1.2 适用范围本接口规范适用于恒生第三方存管系统银行端与证券端接口。
恒生公司保留本接口最终解释权利。
1.3 修改记录第2章协议解释2.1 遵循标准2.2 恒生通讯机模式本接口是基于TCP/IP协议并遵循类FIX标准设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/服务端的通信方式。
为了方便使用，提供了COMMX和COMM32两个Object供接口开发方选择使用，分别可以完成通讯及通讯/打包的过程，具体使用说明可以见相关技术文档。
2.2.1通讯数据包头typedef struct _DATAHDR{DWORD dwSignature; /*签名0x742582AF(以网络字节顺序表示为0xAF822574)*/INT iLength; /*数据长度，包括自身包头长度(网络字节顺序)*/DWORD dwOrdinal; /*序数(网络字节顺序)*/DWORD dwChecksum; /*校验和dwChecksum = (((DWORD)iLength << 19) + ((DWORD)iLength >> 13)) ^ ((dwOrdinal << 25) + (dwOrdinal >> 7))*/} DATAHDR, *LPDATAHDR;dwOrdinal在每次连接成功后置0，每次发送时递增，溢出后又从0开始。
不一定连续，目前允许间隔不超过50。
2.2.2业务包结构请求经过组件服务器转发到其他组件服务器时，包头中增加请求发送者的地址，地址层数加一。
组件服务器收到一个应答时，去除最后一层地址，地址层数减一，把应答返回给最后一层地址中指定的请求发送者。
2.2.3实际包示例客户端注册请求包结构如下：业务包头内填充值：HeaderVersion = 1，PacketType = 0，Branch = 0,FunctionNo = -30000，SenderID 随意,AddressLevel = 0，DataLength = 5ReturnCode = -30000Databuffer的内容：‘0’(1 Byte)唯一标识(4 Bytes)，用于区别同地址的多个连接，一般为进程号。
中投证券超强版交易系统介绍
中投证券超强版一、快速入门（一）功能菜单画面说明：包括行情，资讯，交易，网站四个栏目。
注：可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置功能菜单在屏幕上的位置。
（二）常常利用术语1. 鼠标操作术语点击移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次，称"点击"该目标。
双点移动鼠标到某目标，维持位置不变，连按鼠标左键两次，称"双点"该目标。
拖动移动鼠标到某目标，按下鼠标左键不放并同时移动鼠标到另一名置，再放开左键，称"拖动"该目标。
2. 界面要素术语【菜单栏】位于系统画面左上方，包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮忙等六个栏目。
同时按下Alt 和菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表，按下相应的字母键选中功能。
【题目显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右边，除标示系统名称外，还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方，分为四个部份：指数栏、红绿灯、系统显示区、预警（网络版、图文版）/数据显示区（盘后版）。
【工具栏】系统默许显示在画面左端，可随意拖放到任何位置，分为主功能图标按钮（前十项）和动态图标按钮（第十项以后，不同窗口下对应不同的图标按钮）。
【功能树】在画面的左侧或右侧（通过系统设置改变其位置），包括首页、功能、资讯、股票、指标五棵树，囊括了系统大部份功能和操作。
【辅助区】在画面的下方，包括信息地雷、分类资料、个股备忘【窗口】显示在画面中间，供用户阅读和分析的界面，分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默许的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口（包括分析图、分时图和多种图形的组合）、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端（可隐藏），显示价位、数量等信息。
【功能切换区】右边信息栏最下方，分为笔、价、分、盘、势、指、值、筹，对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧，利用鼠标右键菜单、"["、"]"、F8或工具栏动态图标按钮都可进行周期切换。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版【导言】证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理，是证券公司内部管理的重要环节。
为保证证券公司内部管理的规范性和法律合规性，制定本管理办法，明确清算对账及差错处理的流程和责任，并对可能出现的风险进行预警和防范，为证券公司的运营和客户安全提供保障。
【第一部分：总则】一、为了规范证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作，提升公司内部管理规范性和风险控制能力，特制定本管理办法。
二、本管理办法适用于证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作。
三、证券公司柜台交易系统的清算对账及差错处理，应当遵循法律法规的规定、证券交易所的规则、自律规范和公司内部管理制度，保证证券公司内部管理的规范性和风险控制。
【第二部分：清算对账】一、理财产品交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行理财产品交易清算对账，对实际交易发生的资金、产品数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和产品的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户资金和产品的核算制度，监控客户资金和产品的交易情况，并及时核对客户的资金和产品余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对理财产品交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
二、证券交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行证券交易清算对账，对实际交易发生的资金、证券数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和证券的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户证券和资金的核算制度，监控客户证券和资金的交易情况，并及时核对客户的证券和资金余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对证券交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
7-1-金证新一代win优化版集中交易系统安装手册-营业部
银河证券股份有限公司新一代集中交易系统集中交易系统安装手册－营业部端制作人:深圳市金证科技股份有限公司文档信息项目名称新一代集中交易标题新一代集中交易营业部程序配置说明类别文档子类别工程人员手册摘要当前版本V1.0日期作者文档拥有者金证科技股份有限公司送交人员用户文件新一代集中交易平台安装手册.doc- <文件类型：Microsoft Word>修改历史版本号日期修改人摘要目录1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明 (4)1.1编写目的 (4)1.2文档所有人 (4)1.3术语解释 (4)1.4文档详细参考资料 (5)2.新一代系统营业部系统平台描述 (5)2.1新一代系统营业部安装程序列表 (6)3.新一代系统安装与初始化 (7)3.1系统安装前准备 (7)3.2建议阅读方式 (8)3.3系统安装流程 (8)3.3.1KCXP营业部安装 (8)3.3.2SpbSetup客户端安装 (12)3.3.3KCBP安装 (18)3.3.4基本参数配置 (22)1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明1.1 编写目的本文档说明的是集中交易系统营业部端的安装，集中交易系统营业部端包含营业部历史数据库服务器，KCBP，KCXP，平台客户端、相关的业务程序。
预期读者为工程安装人员，工程维护人员和操作员。
1.2 文档所有人深圳市金证科技股份有限公司1.3 术语解释应用数据库服务器：指安装了证券业务逻辑，能提供证券业务的数据库服务器，本系统中特指安装了业务逻辑的SQL Server 服务器，如交易服务器，历史服务器，备份服务器。
交易服务器：安装用于证券交易的应用数据库服务器历史服务器：安装用于查询历史流水的应用数据库服务器备份服务器：提供交易热备份的应用数据库服务器三方存管服务器：提供三方存管业务KCXP：集中交易系统通讯中间件KCBP：集中交易系统业务中间件客户端：特指业务前台程序自动报盘：提供计算机自动报盘的程序核心交易系统：我们把交易数据库，历史数据库，备份数据库，交易KCBP，历史KCBP，KCXP，报盘的一个逻辑系统成为一个核心交易系统。
中国银河证券海王星操作手册
中国银河证券海王星操作手册导读：本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。
通过本手册，您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。
本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容，希望对您的工作有所帮助。
一、海王星系统介绍1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台，具备快速、稳定、安全的特点。
1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能，方便用户进行股票交易及资产管理。
二、登录操作指南2.1 打开海王星系统客户端，并输入正确的用户名和密码。
2.2 确认登录方式，选择适合自己的登录模式，比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。
2.3 登录成功后，进入系统主界面，可以进行个性化设置，修改密码等。
三、交易操作流程3.1 选择交易市场：根据投资需求，选择适合自己的交易市场，包括股票、债券、基金等。
3.2 查询股票行情：通过海王星系统的行情查询功能，获取股票的实时行情信息，包括价格、涨幅、最高最低价等。
3.3 委托交易：根据自己的交易意向，选择适当的交易方式，进行委托交易。
可以选择限价委托、市价委托等。
3.4 成交确认：交易完成后，海王星系统会自动发送成交确认短信或邮件通知，确保交易结果的及时反馈。
3.5 交易记录查询：在交易完成后，可以随时通过系统查询功能，查询历史交易记录和相应的资金流水。
四、资产管理功能4.1 资产概览：海王星系统提供了资产概览功能，用户可以随时查看自己的持仓情况、资金余额等。
4.2 资产调整：可以通过系统提供的资产调整功能，进行股票调仓、资金划转等操作，实现资产配置的灵活性。
4.3 资金流水查询：用户可以通过系统查询功能，查看自己的资金流水，包括充值、提现、交易、费用等明细信息。
4.4 综合报表：海王星系统提供了综合报表功能，用户可以根据需要生成资产报表、收益报表等，方便进行资产管理和分析。
股票交易系统-(最新版)
股票交易系统(最新版)一、实时行情推送最新版股票交易系统为您提供秒速更新的实时行情，让您紧跟市场脉搏，把握投资机会。
无论是大盘走势还是个股动态，都能第一时间呈现在您的眼前。
二、智能选股工具系统内置智能选股工具，通过大数据分析和算法模型，为您筛选出具有投资价值的股票。
您可以根据自己的投资策略，轻松筛选出心仪的标的。
三、个性化定制界面我们深知每位投资者的需求不同，因此最新版股票交易系统支持个性化界面定制。
您可以根据自己的操作习惯，调整界面布局、颜色等，打造专属的交易环境。
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七、持续优化升级我们始终关注市场动态和投资者需求，持续对股票交易系统进行优化升级，为您带来更优质、更便捷的交易体验。
敬请期待我们的后续版本！八、多平台兼容性为了让您随时随地掌握市场动态，最新版股票交易系统实现了多平台兼容，支持Windows、Mac、iOS、Android等系统。
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九、丰富的资讯服务我们为您提供全面、及时的财经资讯，包括市场新闻、公司公告、行业动态等，帮助您洞察市场变化，做出明智的投资决策。
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同时，您也可以将自己的成功策略分享给他人，共同进步。
中国银河证券双子星交易说明书pdf
中国银河证券双⼦星交易说明书pdf 中国银河证券股份有限公司双⼦星操作⼿册(交易部分)⽬录1.1登录 (4)1.2代理设置 (5)1.3绿⾊通道 (6)1.4信息回显功能 (7)1.5系统设置 (8)第⼆节窗⼝模式介绍 (10)2.1 完整模式界⾯的介绍 (10)2.2 精简模式介绍 (11)第三节精简模式的最⼩化 (12)第四节多资⾦账户的使⽤ (12)第五节普通交易功能使⽤ (14)5.1 股票交易操作 (14)5.2 开放基⾦交易操作 (16)5.3 银河理财 (17)第六节融资融券交易功能使⽤ (17)6.1 担保品委托 (18)6.2 融资委托 (19)6.3 融券委托 (21)6.4 撤单 (22)6.5 查询 (23)第七节闪电下单功能介绍 (30)7.1 快速吃盘 (30)7.2 快速挂单 (31)7.3 快速市价买⼊、市价卖出 (32)7.4 快速批量买⼊、卖出 (32)7.5 买⼊、卖出快捷键 (32)第⼋节买卖功能的特⾊介绍 (33)8.1 默认买⼊价格： (34)8.2 默认买⼊数量： (34)8.3 委托价格和委托数量的微调 (34)8.4 下单界⾯的盘⼝出单 (34)8.5 委托后是否清空界⾯ (35)8.6 委托后⾃动查询当前委托 (35)8.7 委托界⾯的资⾦、持仓、成交、委托快速查询 (35)第九节查询功能的特⾊介绍 (36)9.1 汇总功能 (36)9.2 过滤功能 (37)9.3 排序功能 (38)9.4 数据导出 (38)第⼀节交易登录1.1登录双击桌⾯上的中国银河证券双⼦星交易图标，出现如下登录界⾯。
点击“账号类型”下拉框可以选择不同类型进⾏登录。
如果选择“客户号”，右边营业部列表将变灰，输⼊客户号、交易密码等信息后即可登录；如果选择“资⾦账号”等其他类型，需要选择您所开户的营业部⽅可登录。
在交易密码输⼊框输⼊您的交易密码，可以直接输⼊，也可以点击右侧键盘图标采⽤软键盘输⼊。
东北证券大智慧交易系统设计方案
东北证券大智慧交易系统设计方案东北证券大智慧交易系统是一种基于人工智能技术的在线交易系统，旨在帮助投资者更智能地进行交易决策。
下面是一个设计方案的概述，总字数约为1200字。
一、引言随着金融科技的发展，证券交易行业正逐渐迎来智能化和自动化的时代。
大智慧交易系统作为一种基于人工智能技术的在线交易系统，能够提供更智能化的交易决策和行情分析，给投资者带来更多的便利和效益。
本文旨在设计一个针对东北证券的大智慧交易系统，以满足其客户对智能化交易的需求。
二、设计目标1. 提高交易效率：通过使用人工智能技术，减少交易决策的时间和成本，提高交易执行的速度和效率。
2. 提供智能化的行情分析：利用机器学习和自然语言处理技术，实现对市场行情的智能化分析和预测，帮助投资者做出更准确的投资决策。
3. 提供个性化建议：根据用户的投资偏好和风险承受能力，定制个性化的投资建议，帮助投资者选择适合自己的交易策略。
4. 提供团队协作功能：为机构投资者或团队提供协作交易功能，支持多用户同时操作交易，提高交易效率和准确性。
三、系统架构1. 数据采集和处理：系统在后台自动采集和处理来自交易市场的实时行情数据，包括股票价格、交易量等。
2. 人工智能算法：系统利用机器学习和自然语言处理技术，对采集到的行情数据进行分析和处理，提取关键信息，并进行智能化的行情分析和预测。
3. 用户界面：系统提供用户友好的界面，支持用户查询实时行情信息、查看个人账户信息等，并展示智能化的投资建议和交易策略。
4. 交易执行：用户可以通过系统界面进行交易委托，系统根据用户的指令自动执行交易，并将交易结果及时反馈给用户。
5. 数据存储和管理：系统将用户的交易数据和个人账户信息以及交易记录等保存在后台的数据库中，方便用户随时查询和管理。
四、关键功能模块1. 行情分析模块：该模块利用机器学习和自然语言处理技术，从大量的行情数据中提取有价值的信息，并对市场进行智能化的分析和预测，从而帮助用户做出更准确的投资决策。
华林网上营业大厅操作指南
Web版网上交易操作指南一．概述用户通过华林证券WEB版网上交易，可在线查看行情和下单，为用户提供了非常方便的交易渠道。
尤其是上班族的股民，由于各个企业对于办公局域网几乎都采取了防火墙和设置了上网代理服务器，目的是有效防范网络恶意攻击、保证企业网络安全以及对员工上网实施有效管理。
企业内部的员工在上班时间内，查看行情和下单一般只能通过网站或手机。
华林证券WEB版网上交易由于其访问方便、快速，用户输入方便等方面的优势而深受用户欢迎。
二．网上交易登陆客户输入自己的资金帐号和交易密码，点击登录到网上交易平台。
三.网上交易1、股票委托A、普通委托进入普通委托界面以后，选择买卖方向（买入或卖出）和股东代码，在证券代码栏中输入6位证券代码，系统将自动查询到该证券信息，并自动匹配交易所和股东代码，得到当前最新交易价格，在委托价格栏回车，系统将计算出该委托价格您最大可委托数量，输入委托数量，点击下单，再次确认委托是否正确后，该委托将提交到柜台，可通过今日委托查询和撤单查询查询到该笔委托。
B、快速委托快速委托页面与行情联合使用，为你快速下单提供方便。
在行情页面选择您要买入的股票，双击五档价格或者右键鼠标在其中选择闪电买入（或卖出），价格和股票代码将自动传到快速委托页面，调整您的委托数量，就可以立即下单委托。
C、对买对卖对买对卖针对您需要频繁买卖同一只股票操作，可以快捷方便的对同一只股票进行买入卖出委托，提高您的委托成功率。
D、撤单在今日委托或撤单页面，双击刚才买入而没有完全成交的委托单，弹出窗口询问是否撤单，点击是，该笔委托将撤销，然后页面刷新，显示该委托已经被撤销。
E、查询查询包括：资金股票、今日委托、今日成交、今日资金流水、历史成交。
F、权证行权该功能适合权证买卖者。
输入权证代码回车，将自动得到行权股票，行权价格，可行权数量，输入行权数量，点击提交。
2、三窗口联动行情、委托、F10资讯三窗口联动，指的交易页面中的行情、资讯都根据用户输入的股票代码或者名称做自动关联变化。
华创证券系统说明文档
【华创证券系统说明文档】===================================================== ===================================================== 一、系统配置要求===================================================== ===================================================== 系统能在较低档配置的微机上运行，适应目前证券行业的微机配置偏低的现状，更为个人版用户提供方便。
【硬件配置】CPU Pentium(586)／166以上硬盘高于250M可用硬盘空间内存16M显示适配器800×600以上分辨率、256色显示模式【软件配置】中文版Windows98/2000/NT/XP西文版Windows98/2000/NT/XP + 汉字系统===================================================== ===================================================== 二、进入/退出系统===================================================== ===================================================== 进入系统：1．在Windows 98/NT/2000/XP操作平台上，双击桌面上的[华创证券行情]图标即可直接进入。
2．在开始菜单的程序中，沿着"开始"→"程序"→"华创证券集成版"→"《华创证券行情》"，即可进入本系统。
退出系统：要退出系统，有四种方法：1. 按Alt+F4 ；2. 按Ctrl+Q；3. 用鼠标点击窗口右上角蓝色"×"。
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范模版
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范第一章总则第一条为规范公司客户交易结算资金实施三方存管后集中银证转账日终处理与银证存管数据交换业务，特制定本操作规范。
第二条公司客户交易结算资金三方存管后集中式银证转账范围公司客户资金实施三方存管后，集中式银证转账的存管银行包括但不限于：建设银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行、民生银行、上海银行、华夏银行、中国银行、光大银行等，以公司实际开展合作的存管银行为准。
集中银证转账涉及柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）。
集中银证转账营业部包括：公司所有营业部。
第三条公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理协作部门公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理需要信息技术部、经纪业务总部、清算部及公司各营业部等部门密切协作，共同参与完成。
第四条三方存管集中式银证转账业务中各部门的职责在三方存管集中式银证转账日终处理业务中，信息技术部负责清算数据、存管银行三方存管数据采集等信息技术支持；经纪业务总部负责当日银证转账资金业务不平流水的调账处理；各营业部负责客户的资金账户与银行管理账户状态与余额不一致的调账处理；清算部负责银证业务的对账、清算处理，并通过与存管银行交换清算数据实现客户三方存管数据的明细核对检查。
第五条银证转账业务对账标准1、银证转账交易明细对账客户日间银证转账业务，清算部在日终进行转账对账时，必须保证银证双方流水平衡，若出现银证转账交易不平流水，则应以银行传送的当日日结数据为标准，由经纪业务部于当日清算前进行调账处理。
2、银证存管客户资金台账明细对账正常交易日，银证双方日终应进行存管客户资金台账明细对账，保证银证双方客户资金余额绝对平衡。
若清算正常，因特殊原因出现个别客户柜台资金账户与银行管理账户余额不符（差额较小）时，可以不用恢复清算，应于第二个工作日，由营业部根据清算部出具的《柜台交易系统调账通知单》进行调账处理，使柜台资金账户与银行管理账户状态与余额保持一致。
华泰证券网上证券交易分析系统使用帮助
华泰证券网上证券交易分析系统(专业版Ⅱ)使用帮助第一章系统介绍第一节功能简介一、优选主站，最快行情“华泰证券(专业版Ⅱ)”在全国各地具有很多行情主站，利用“优选主站”功能，用户就能选出此刻客户端到服务端状态最优的主站。
用户可以根据自己的地域，上网速度的快慢，当前行情主站的繁忙程度等自由选择速度更快的行情主站，让操作更流畅。
二、资讯全面，形式多样“华泰证券(专业版Ⅱ)”是一个强大的资讯平台，能为投资者提供文本、超文本(HTML)、信息地雷、财务图示、紧急公告、滚动信息等多种形式的资讯信息，能同时提供多种不同的资讯产品(如大智慧资讯、巨灵资讯等)，能与华泰证券网站紧密衔接，向用户提供华泰证券网的各种资讯。
而且个股资料、交易所新闻等资讯都经过预处理，让您轻松浏览、快速查找。
丰富的资讯信息与股票的行情走势密切地结合，使用户能方便、及时、全面地享受到华泰证券全方位的资讯服务。
三、指标丰富，我编我用“华泰证券(专业版Ⅱ)”预置了近两百个经典技术指标，并且为了满足一些高级用户的需求，还提供指标、公式编辑器，即随意编写、修改各种公式、指标、选股条件及预警条件。
四、页面组合，全面观察“华泰证券(专业版Ⅱ)”提供了大量的组合页面，将行情、资讯、图表、技术分析与财务数据有机组合，让您多角度、全方位地进行观察、分析，捕捉最佳交易时机。
五、财务图示，一目了然“华泰证券(专业版Ⅱ)”将各种复杂的财务数据通过图形和表格的形式表达出来，使上市公司的经营绩效清晰地展示在您的面前。
并可以在上市公司之间、板块之间做各种比较、计算，还配以丰富的说明，让以前没有财务分析经验的投资者轻松地掌握这种新的强大的工具。
六、个性复权，简单方便“华泰证券(专业版Ⅱ)”不仅提供向前、向后两种复权方式。
还有“个性复权”只用输入一个时间，我们将以这一天的价格为基准对前后历次除权做复权。
另外可以选择时间段复权，即仅对某段时间内的除权做复权。
七、智能选股，一显身手“华泰证券(专业版Ⅱ)”有简单易用的“智能选股”，用户只用在需要的被选条件前面打勾即可轻松选股。
证券公司“pb系统”风险揭示书模版(客户盖章)
证券公司“pb系统”风险揭示书模版（客户盖章）【证券公司名称】【客户名称】【客户账号】【日期】尊敬的客户：感谢您选择本公司，为了更好地保障您的权益，按照《关于加强投资者适当性管理有关问题的通知》（证监会公告〔2012〕18号）的规定，我们向您提供以下风险揭示：一、交易风险1. 证券市场是充满风险的，可操作性很强的市场，交易风险较大。
投资者在证券交易中可能会遭遇重大损失，如果您的交易策略不当或市场波动剧烈，可能会导致您的投资亏损。
2. 证券价格因多种不确定因素而波动，包括宏观经济、公司股票披露的财务报告、政策风险、市场需求变化、行业景气度、公司管理层稳定性、市场流动性等等。
3. 为了尽可能降低交易风险，我们提醒您在交易时要注意市场的流动性、投资期限和资产配置等方面的需求和规划。
二、信用风险1. 持有券商推荐的股票和基金可能会受到市场风险和操作风险影响而出现亏损。
同时，证券公司本身的信用状况，也可能会影响到您的投资收益。
2. 如持有公司股票，则公司所处的行业、管理团队质量、财务状况等都可能影响到其未来发展前景。
3. 您可能会面临的信用风险还包括公司违约风险和投机客的行为等。
4. 我们提醒您，为了尽量降低信用风险，我们对所有的股东（包括自营和代客业务）都有权利在必要时进行风险管控和调整操作。
三、法律风险1. 我们公司实行“相识不做，相信不费”，我们要求在开立证券账户时必须进行身份证核实，注册客户的资料及相关操作也要求合规，并向业务人员签署风险揭示书等合规文件。
2. 如果客户提供的身份证明材料不正确或不完整，开户申请可能会被拒绝或账户被冻结，从而影响客户的出入金流程和资金获得性。
3. 如果客户违反有关法律法规或交易规则，则有可能导致潜在的法律责任（包括但不限于被监管部门查处和被调查、被处罚以及被追究刑事责任等）和不利影响。
四、流动性风险1. 投资者进行证券交易的时间，一般都与证券买入和卖出的时机相对应。
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范模版
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范第一章总则第一条为规范公司客户交易结算资金实施三方存管后集中银证转账日终处理与银证存管数据交换业务，特制定本操作规范。
第二条公司客户交易结算资金三方存管后集中式银证转账范围公司客户资金实施三方存管后，集中式银证转账的存管银行包括但不限于：建设银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行、民生银行、上海银行、华夏银行、中国银行、光大银行等，以公司实际开展合作的存管银行为准。
集中银证转账涉及柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）。
集中银证转账营业部包括：公司所有营业部。
第三条公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理协作部门公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理需要信息技术部、经纪业务总部、清算部及公司各营业部等部门密切协作，共同参与完成。
第四条三方存管集中式银证转账业务中各部门的职责在三方存管集中式银证转账日终处理业务中，信息技术部负责清算数据、存管银行三方存管数据采集等信息技术支持；经纪业务总部负责当日银证转账资金业务不平流水的调账处理；各营业部负责客户的资金账户与银行管理账户状态与余额不一致的调账处理；清算部负责银证业务的对账、清算处理，并通过与存管银行交换清算数据实现客户三方存管数据的明细核对检查。
第五条银证转账业务对账标准1、银证转账交易明细对账客户日间银证转账业务，清算部在日终进行转账对账时，必须保证银证双方流水平衡，若出现银证转账交易不平流水，则应以银行传送的当日日结数据为标准，由经纪业务部于当日清算前进行调账处理。
2、银证存管客户资金台账明细对账正常交易日，银证双方日终应进行存管客户资金台账明细对账，保证银证双方客户资金余额绝对平衡。
若清算正常，因特殊原因出现个别客户柜台资金账户与银行管理账户余额不符（差额较小）时，可以不用恢复清算，应于第二个工作日，由营业部根据清算部出具的《柜台交易系统调账通知单》进行调账处理，使柜台资金账户与银行管理账户状态与余额保持一致。
证券账户系统升级及相关业务培训问题解答第一部分账户系统升级
证券账户系统升级及相关业务培训问题解答第一部分账户系统升级1、账户系统升级后，账户如何分类？新开账户是否不再按现有号码区间配号？答：账户按账户类别“00”、“01”、“02”、“03”分为A股、基金、B股、信用账户。
新开户时，账户号码还会继续按现有号码区间配号，但不排除今后因账户业务发展变化的需要而改变。
2、账户系统升级后，创业板签约数据是否可选择实时开户系统或D-COM系统进行报送？答：创业板签约数据的原有D-COM系统报送方式将与实时开户系统报送方式并行一段时间。
我公司会根据证券公司报送运作情况，适时通知取消D-COM系统报送方式。
3、账户系统升级后，证券公司能否通过实时开户系统修改已报送过的创业板签约数据内容？答：可以。
4、实时开户系统升级的具体时间？升级后是否对原系统有一段兼容并存的时间？答：实时开户系统升级的时间初步定在6月份，具体以我公司正式通知的时间为准。
升级后只能使用新版本，原系统不能兼容并存。
5、现在的实时开户系统模拟环境是否是新版本？答：是。
6、实时开户系统升级后，是否延长证券账户开户和登记业务的办理时间？系统如何处理非交易时间办理的业务？答：实时开户系统升级后，每个交易日和非交易日的办理时间均延长到17:00。
对于每个交易日15:00-17:00和每个非交易日8:30-17:00（统称为“非交易时间”）办理的开户和登记业务，系统均将其作为下一个交易日的业务来处理。
7、证券公司是否需要对存量账户的股东性质做数据转换？答：不需要，存量账户数据转换工作由我公司在新系统上线时完成，证券公司无需对存量账户的股东性质做数据转换。
8、存量账户数据转换后有些信息缺失或属性发生变化，如何办理更新和维护？答：若存量账户数据转换后存在信息缺失或属性发生变化，证券公司应在投资者临柜办理业务时要求其补充或更新相关账户资料信息。
9、对于存量投资者的“出生日期”、“学历代码”、“职业性质”等信息是否可根据其的“沪A、B”账户信息和资金账户的信息给予批量变更？答：不可以。
证券股票模拟交易与券商柜台系统操作
第二章证券（股票）模拟交易与券商柜台系统操作一实验准备、实验准备实验名称⏹（一）实验名称⏹（二）实验目的与要求⏹（三）实验内容⏹（四）实验条件二实验原理二、实验原理关于票（一）关于股票1、股票概念2、股票的分类3、投资股票的收益投资股票的收益二实验原理二、实验原理券票交易程序（二）证券（股票）交易程序1、证券（股票）交易程序填写证券出示有关缴纳开户取得证券选择证券签订有关开立资金委托买卖电脑主机成交清算交割开户登记表证件文件费账户卡营业部协议账户指令申报表撮合不成交图2－1 A 股证券交易基本程序证券交易的委托方式2、证券交易的委托方式二实验原理二、实验原理（三）⏹（三）““集合竞价集合竞价””和“连续竞价连续竞价””⏹集合竞价是这样确定成交价的：系统对所有买入有效委托按照委托限价由高到⏹1、系统对所有买入有效委托按照委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入系统的时间先后排列；所有卖出有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入系统的先后排列。
系统根据竞价规则自动确定集合竞价的成交价⏹2、系统根据竞价规则自动确定集合竞价的成交价，所有成交均以此价格成交；集合竞价的成交价的确定原则是以此价格成交能得到最大成交量确定原则是，以此价格成交，能得到最大成交量。
二、实验原理二实验原理系统依序逐步将排在前面的买入委托和卖出委托配对⏹3、系统依序逐步将排在前面的买入委托和卖出委托配对价格优先、同等价格下时间优先””的成交“价格优先、同等价格下时间优先成交，即按照成交，即按照“顺序依次成交，直到不能成交为止，即所有买委托的限价均低于卖委托的限价未成交的委托排队等待成交均低于卖委托的限价。
未成交的委托排队等待成交。
⏹集合竞价后新的委托逐笔进入系统，与排队的委托进行连续竞价撮续竞价撮合。
⏹连续竞价是这样确定成交价格的：对新进入的一个买入有效委托，若不能成交，则进入买委托队列排队等待成交；若能成交，即：其委托买入限价高于或等于卖委托队列的若能成交即：其委托买入限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。
证券公司柜台交易系统-V2.0.(20130128)-----
交易方式
从交易的制度模式斱面来看，我国柜台交易业务应当以协议交易为主，同时 尝试开展报价交易戒做市商交易机制。
交易方式 申报方式 参与主体
协议交易 （匘配成交） 标 的 物
匘配申报
投资者
报价交易 （挂牌点选）
挂牌申报
投资者 报价商 投资者
双向报价 做市交易 买卖申报
交易流程图（发行认购）
投资人 经纨商 交易及报价中心
资金败户
直接投资人资金败户1
直接投资人资金败户… 直接投资人资金败户n
名称 名称 名称
开户银行 开户银行 开户银行
银行败户 银行败户 银行败户
……… ………
……… ………
………
………
自建柜台结算体系
资金交收败户 交易中心 结算人 交易中心资金交收败户 结算人资金交收败户1 结算人资金交收败户… 结算人资金交收败户n 名称 名称 名称 开户银行 开户银行 开户银行 银行败户 银行败户 银行败户
审核幵接受 意向申报
修改戒撤销意向申报 场外协商
查看意向信息 场外协商
发送成交申报 发送成交申报 修改戒撤销成交申报 修改戒撤销成交申报
审核幵接受 双向委托
成 交
双向匘配、 成交确讣 交易成功、 行情发布
交易流程图（报价交易）
投资人 报价商 交易及报价中心
提交报价单
审核幵接受报价单、 更新行情
报 价
匙域股权交易市场
证券公司自建柜台交易市场
登记在自建OTC市场的产品交易流程
产品
发行认购 登记托管
协议成交
报价交易
做市交易
清算
风控合规
查询统计
运维管理
适当性
登记在中登的产品交易流程
证券柜台系统业务知识
证券柜台系统业务知识证券柜台系统是金融机构用于进行证券交易和资金结算的重要工具。
它是实现证券交易的核心系统之一，对于保证交易的安全、高效进行起着关键作用。
在证券柜台系统中，主要包括证券交易、资金结算、风险控制等业务模块。
1. 证券交易证券交易是证券柜台系统的核心业务之一。
在证券交易中，投资者可以通过柜台系统进行证券的买卖交易。
柜台系统提供了实时行情查询、交易委托、成交回报等功能，方便投资者进行交易操作。
投资者可以根据自己的需求，在柜台系统中输入买入或卖出的证券代码、交易价格和数量等信息，系统会根据这些信息自动生成委托单，并将委托单发送至交易所进行撮合成交。
2. 资金结算资金结算是证券交易的重要环节。
在证券柜台系统中，资金结算主要包括证券交割和资金清算两个过程。
证券交割是指买卖双方按照约定，将证券所有权和交易款项进行交换的过程。
资金清算是指将买卖双方的资金进行划转和结算的过程。
柜台系统通过与交易所和结算机构的接口，实现证券交割和资金清算的自动化处理，提高交易的效率和准确性。
3. 风险控制风险控制是证券柜台系统的重要功能之一。
在证券交易中，风险是无处不在的，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
柜台系统通过设置风险控制规则和限制条件，对交易进行监控和管理，及时发现和防范风险。
例如，柜台系统可以设定交易的最大下单量、最大成交限额，防止投资者过度交易或超出自身承受能力。
同时，柜台系统还可以对交易行为进行监控，发现异常交易或操纵市场等违规行为，并及时采取相应的风险控制措施。
4. 查询和报表柜台系统还提供了丰富的查询和报表功能，方便投资者和运营人员进行业务分析和决策。
投资者可以通过柜台系统查询自己的持仓情况、资金余额、交易记录等信息，及时了解自己的投资状况。
运营人员可以通过柜台系统生成各类报表，包括交易统计报表、风险监控报表等，对业务进行分析和监控，为决策提供依据。
5. 接口和对接柜台系统还需要与其他系统进行接口和对接，实现信息的互通和共享。
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➢ OTC是未来证券公司投融资交易平台的核心组成部分
➢ 证券公司可以通过OTC平台将产品销售给有投资需求的客户，满足市场的投融资需求， 完成证券公司的投资和融资职能
➢ 通过OTC市场促使证券公司的收益呈现指数增长
区域市场/ 个性 地方交易所 理财
产品
代理 发行 产品
代销 理财 产品
……
股票 买卖
证券公司
经纪业务
自建柜台交易产品
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实务领 导小组
产品营销
产品运营支 持
合规与风控 支持
场外业务部 固定收益部 资产管理部
机构客户部 股票销售部 投资银行部 经纪业务部
清算中心
信息技术中 心
财务部
合规部 风控部 稽核部
1、负责柜台交易业务客户需求搜集； 2、制定柜台交易产品的营销方案； 3、负责公司柜台市场的平台推广、产品销售及客服服务； 4、柜台交易业务客户档案管理。
1、负责柜台交易产品涉及的登记、托管、信息批露、清算、交收等工作； 2、负责组织系统的柜台交易系统的业务测试及验收工作及日常运维和应
急预案工；作 3、协助开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务； 4、根据业务规划和业务需求制定系统规划和系统建设方案。
适当性
产品举例：私募债券、上市公司非流程股权、定向增发股票、国债等
投资人
申购 反馈 信息
投资人
申购 反馈 信息
柜台交易平台
产品信息 接
信息 交互
口
产品信息
信息 交互
STG报盘
中登
信息 交互
大宗商品 交易平台
产品举例：非上市公司股权、权益类产品挂牌、衍生品等
承销/做市
产品中心
产品
产品
交互
验证
各种
交互
登记在 券商OTC
【1】登记在中登：私募债券、上市公司非流 程股权、定向增发股票、国债等 【2】登记在区域OTC：非上市公司股权、权 益类产品挂牌、衍生品等 【3】登记在其他券商：可以做市 【4】代销：信托、基金、银行理财产品等
产品
登记托管 风控合规
发行认购 协议成交 报价交易 做市交易
查询统计
清算 运维管理
126家
交易市场类别
纽约证券交易所NYSE 场 内 市 美国证券交易所AMEX 场
地方性证券交易所
纳斯达克NASDAQ 场 外 市 OTCBB 场
粉单市场Pinksheets
上市/挂牌No.
约2800家 约600家
约5000多家 约2500家 超过1万家
图2：截至2010年年底中国不同层次市场公司数
报
订单
价
阶
段
审核并接受订单、 T+0发送申请单
T+N申请接收
成
交
T+N成交确认
阶
段
T+N成交确认
财富管理部
部门 柜台业务领导小
组 产品设计 产品营销
产品运营支持
主要职责
1、确定公司柜台业务发展的方向、柜台交易产品的交易制度、管理规则、 业务规则和准入与退出原则；
2、审定柜台市场交易产品； 3、与监管机关、各地政府、各合作券商进行协调。
1、根据客户、市场的需求开发柜台交易产品； 2、参与柜台交易产品开发及初审等； 3、协助开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务。
证券公司柜台交易系统 V20XXX0128
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实施 • 金证优势
我国资本市场现状
我国上市或挂牌公司数量从主板到场外交易呈现倒金字塔形，无论与发达市场还是我国资 本市场的需求相比，都有很大差异。
主板
中小板 创业板
代办股份 转让系统
1379家 531家 153家
表1：美国各层级市场上市挂牌公司数
数据来源：中国证监会，中国证券业协会代办股份转让信息披露平台
大力发展资本市场
在全国证券期货监管工作会议上，证监会主席郭树清指出： “以柜台交易为基础，加快建立统一监管的场外交易市场”。
成熟期
主板
公开市场（沪、深交易所）
成长期 成长前期
中小板、创业板 新三板（全国OTC市场）
主 板
中小板、创 业板
新三板（全国OTC市 场）
区域股权交易市场
证券公司自建柜台交易市场
登记在 中登
1 登记在自建OTC平台的产品
自产自发 : 收益凭证、票据、远期、期权、 互换、挂钩收益凭证、挂钩票据
受托理财：集合资产管理计划、定向资产 管理计划、私募基金
2 登记在其他机构平台的产品
登记在 区域OTC
区域股权交易市场
全国场外交易市场 区域场外交易市场
证券公司自建柜台交易市场
图1：中国资本市场层次分级
发展OTC的必要性
交易
登记托管
支付
融资
投资
自建OTC市场
投资项目管理
投资需求管理 ➢投资风险 ➢投资方式 ➢预期回报 ➢产品流动性
产品设计
融资项目管理
融资需求管理 ➢融资金额 ➢融资方式 ➢产品周期 ➢产品权益
从交易的制度模式方面来看，我国柜台交易业务应当以协议交易为主，同时 尝试开展报价交易或做市商交易机制。
交易方式
申报方式
参与主体
协议交易 （匹配成交）
标 的 物
报价交易 （挂牌点选）
做市交易
匹配申报
挂牌申报 双向报价 买卖申报
投资者
投资者 报价商 投资者
投资人
经纪商
交易及报价中心
登记结算中心
填写认购/申购/赎回
行情、成交回报 委托
投资人
经纪商
监管机构
监督
监督
委托申报 行情、成交回报
交易中心
双向申报、成交回报 行情、成交回报
报价商
融资项目
成交明细 投资、监督 融资需求
资金划拨
结算银行/ 第三方支付等
资金划付
登记托管中心
挂牌申请、初始登记
承销商
柜台交易标的物现阶段定位为非公开发行的金融产品，主要集中在证券公司自产产品、证券公 司代理发行产品以及由外部金融机构发行、证券公司代销的理财产品。
付
金兑付
产品下 架
产品营销
营销方 案制定
预约确认
运营支持
营业部
产品营销
客户预 约
产品清算/ 资金清算
资金划付 （法人） 成立资产
登记
产品清算/ 资金清算
资金划付 （法人）
投资者
接收产 品信息
合同签订 订单生成/资
金锁定
资金退款 成立通知/资 产登记通知
资金到账
• OTC概述 • 业务分析 • 业务实现 • 系统实现 • 方案实施 • 金证优势
各种
验证
交易模式 交易模式
区域市场
更新信息
清算
成交数据 清算数据
产品中心
承销/做市
产品
产品
交互
验证
各种
交互
各种
验证
交易模式 交易模式
其他券商 OTC
更新信息
清算
成交数据 清算数据
产品发行人 产品设计
准 备
产品生产
期
产品管理 产品发布
项
目
发
验资
行
期
发行失
败退款
产品成 立确认
产品到
到
期清算
期
兑
收益与本